Новые требования к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, утвержденные приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 ноября 2018 г. №366 (требования №366) содержат сведения, подлежащие установлению при идентификации клиентов - физических лиц, представителей клиента, выгодоприобретателей - физических лиц и бенефициарных владельцев. Указанные сведения можно представить в виде таблицы:
|
|
Фамилия, имя, отчество (при наличии). |
|
|
|
|
Дата рождения. |
|
|
|
|
Гражданство. |
|
|
|
|
Реквизиты документа, удостоверяющего личность: серия (при наличии) и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения (при наличии). |
|
|
|
|
Данные миграционной карты: номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания в Российской Федерации. |
|
|
|
|
Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации: серия (если имеется) и номер документа, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата окончания срока действия права пребывания (проживания). |
|
|
|
|
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания. |
|
|
|
|
Идентификационный номер налогоплательщика (при наличии). |
|
|
|
|
Информация о страховом номере индивидуального лицевого счета застрахованного лица в системе обязательного пенсионного страхования (при наличии). |
|
Не устанавливается в отношении представителей клиента, выгодоприобретателей, являющихся физическими лицами, а также бенефициарных владельцев |
|
|
Контактная информация (например, номер телефона, факса, адрес электронной почты, почтовый адрес (при наличии). |
|
|
|
|
Должность клиента, являющегося публичным должностным лицом. |
|
|
|
|
Степень родства либо статус клиента по отношению к публичному должностному лицу. |
|
|
|
|
Сведения о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений. |
Устанавливаются в отношении клиентов с повышенной степенью (уровнем) риска |
|
|
|
Сведения о финансовом положении. |
||
|
|
Сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества клиента. |
||
|
|
Сведения, подтверждающие наличие у лица полномочий представителя клиента, - наименование, дата выдачи, срок действия, номер документа, на котором основаны полномочия представителя клиента. |
|
Специалисты компании Ю-Питер Консалтинг разработали пакет документов по приказу Росфинмониторинга от 22.11.2018 г. №366 "Об утверждении требований к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма":
- Анкета клиента физического лица (пример заполнения).
- Анкета клиента индивидуального предпринимателя (пример заполнения).
- Анкета клиента юридического лица (пример заполнения).
- Анкета клиента физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (пример заполнения).
- Анкета клиента иностранной структуры без образования юридического лица (пример заполнения).
- Анкета бенефициарного владельца (пример заполнения).
- Мотивированное суждение о бенефициарном владельце клиента (пример заполнения).
- Анкета представителя физического лица (пример заполнения).
- Анкета представителя юридического лица (пример заполнения).
- Анкета выгодоприобретателя физического лица (пример заполнения).
- Анкета выгодоприобретателя индивидуального предпринимателя (пример заполнения).
- Анкета выгодоприобретателя юридического лица (пример заполнения).
- Анкета выгодоприобретателя иностранной структуры без образования юридического лица (пример заполнения).
- Опросный лист клиента для анализа финансового положения и деловой репутации (пример заполнения).
- Опросный лист клиента физического лица для выявления публичного должностного лица (пример заполнения).
Автор: Харисов Игорь Фанзилович, руководитель Центра финансового мониторинга компании Ю-Питер Консалтинг, e-mail: info@law115.ru
Комментариев пока нет