Квалификационные требования к специальным должностным лицам: требование об отсутствии судимости

В соответствии с п. 2 ст. 7 Федерального закона от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, в том числе индивидуальные предприниматели, обязаны назначать специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля. При этом, специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, не может быть лицо, имеющее неснятую или непогашенную судимость за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти.

В целях подтверждения отсутствия судимости специальное должностное лицо обязано заказать справку об отсутствии судимости в органах полиции по месту жительства. Оригинал указанной справки должен храниться в личном деле специального должностного лица.

В 2018 году в ходе сопровождения нашими специалистами выездных проверок по ПОД/ФТ на предмет соответствия специального должностного лица квалификационным требованиям мы обнаружили, что надзорные органы (в т.ч. территориальные подразделения Банка России, Федеральной службы по финансового мониторингу и Пробирной палаты) считают, что справку об отсутствии судимости специальному должностному лицу нужно обновлять не реже одного раза в год. При этом аналогичного нормативного требования не предусмотрено. Чтобы избежать необоснованных претензий со стороны надзорных органов настоятельно просим Вас обновить в 2018 году справки об отсутствии судимости специальных должностных лиц.

Для оформления процедуры назначения на должность специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения наши специалисты разработали практическое пособие, которое включает в себя следующие шаблоны документов:

1. Должностная инструкция специального должностного лица.
2. Приказ о назначении специального должностного лица.
3. Трудовой договор со специальным должностным лицом.
4. Согласие на обработку персональных данных.
5. Соглашение о неразглашении содержащей персональных данных.
6. Соглашение о конфиденциальности и неразглашении информации.
7. Памятка для работника об ответственности за разглашение информации.
8. Приказ о приеме на работу специального должностного лица.
9. Приказ о передаче ключей электронной подписи и кодов идентификации и аутентификации пользователя Личного кабинета Федеральный службы по финансовому мониторингу.

Все документы подготовлены на основании основных нормативных документов:

1. Федеральный закон от 07.08.2001 г. №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
2. Указание Банка России от 05.12.2014 г. №3470-У "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях".
3. Профессиональный стандарт «Специалист по финансовому мониторингу (в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма)», утв. приказом Министерства труда и социальной защиты РФ от 24.07.2015 г. №512н.