Сроки представления пояснения ювелирами в Рисфинмониторинг

В пятницу на этой недели 31 марта 2017 года для субъектов ювелирной отрасли заканчивается срок представления объяснений о допущенных нарушениях в Личном кабинете Росфинмониторинга.

Кому нужно представлять объяснения? Организациям и индивидуальным предпринимателям, получившим повышенный Индекс оценки риска (высокий и средний – красный и желтый соответственно). 

Обязанность по подключению к Личному кабинету Росфинмониторинга и направлению отчетности по форме 1-ФМ, 2-ФМ, 3-ФМ и 4-ФМ распространяется на ювелирными магазины, пункты скупки ювелирных изделий, магазины оптовой и розничной торговли ювелирными изделиями,  производителей ювелирных изделий и т.д.

личный кабинет

Пояснения представляются путем заполнения интерактивной формы обратной связи в электронном виде. Организации и индивидуальные предприниматели, получившие неудовлетворительный Индекс оценки риска, не устранившие перечисленные несоответствия и не представившие пояснения, будут рассмотрены на предмет последующей постановки на мониторинг-контроль территориальных органов Пробирной палаты и Прокуратуры России.

Напомним Вам, что Федеральная служба по финансовому мониторингу ранее сообщала, об оценке организаций и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, поднадзорных Пробирной палате России на предмет их соответствия отдельным положениям законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее – законодательство о ПОД/ФТ) на основе ответов на вопросник «Проверь свой риск» и информации, имеющейся в распоряжении Росфинмониторинга.

В Личном кабинете в разделе «Информационные сообщения» - «Список входящих сообщений» было размещено информационное сообщение от 10.02.2017 г. в котором Росфинмониторинг указал срок представления объяснений ювелирами. 

оценки

13 февраля 2017 года в Личных кабинетах ювелиров на портале Росфинмониторинга были размещены результаты оценки, сформированной по состоянию на 10 февраля 2017 года.

росфинмониторинг

Ювелирам в целях устранения несоответствия отдельным положениям законодательства о ПОД/ФТ необходимо:

1. По факту наличия отверженных и не исправленных сообщений, подлежащих контролю организации (ИП) необходимо представить исправленные сообщения.

Информация об отвержении сообщений размещается в Личном кабинете на портале Росфинмониторинга в разделе «Отправка сообщений» - «Отвергнутые сообщения».

В целях устранения указанного несоответствия следует руководствоваться пунктами 3.9, 3.10 и 3.15 Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, утв. приказом Росфинмониторинга от 22.04.2015 №110.

При наличии отвергнутых сообщений (по причине отмены приказа Росфинмониторинга №245), представленных по форме 4-СПД, при этом взамен отвергнутых сообщений направлены новые в формате ФЭС 1-ФМ (по форме, установленной приказом Росфинмониторинга № 110) и имеющих статус «принято» организации (ИП) необходимо в адрес Росфинмониторинга направить запрос на удаление отвергнутых сообщение по форме 4-СПД.

В запросе указываются причины удаления сообщения, а также данные, позволяющие однозначно идентифицировать сообщение об операции (номер сообщения, дата сообщения, идентификатор сообщения, а также иные дополнительные сведения, содержащиеся  в сообщении), и способ представления сообщения, также в запросе необходимо указать идентификационные данные сообщения переставленного в формате ФЭС 1-ФМ (номер сообщения, дата сообщения, идентификатор сообщения), представленного взамен отвергнутого.

2. По факту не исполнения обязанности по информированию (не реже чем один раз в три месяца) Росфинмониторинга о результатах проверки среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организациям следует направить все отчеты по форме ФЭС 3-ФМ (для организаций за период с 30 июня 2013 года по настоящее время, для индивидуальных предпринимателей с 31 июля 2013 года по настоящее время).

Отчет по форме ФЭС 3-ФМ раз в три месяца направляется независимо от того выявлены ли среди клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

Порядок представления отчета по форме ФЭС 3-ФМ подробно изложен в информационном письме Росфинмониторинга № 52 от 13 мая 2016 года.

При заполнении соответствующего раздела интерактивной формы объяснений необходимо указать дату фактического направления отчета по форме ФЭС 3-ФМ.

3. По факту не использования Личного кабинета для скачивания/просмотра действующего Перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности (далее – Перечень) организации (ИП) необходимо организовать регулярную работу по использованию указанного Перечня в целях идентификации клиентов и выявления таких лиц.

При организации работы с Перечнем необходимо руководствоваться пунктом 21 Постановления Правительства Российской Федерации от 06.08.2015 № 804 «Об утверждении Правил определения Перечня, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей», в соответствии с которым Перечень до субъектов Федерального закона № 115-ФЗ доводится только через их личные кабинеты на официальном сайте Росфинмониторинга.

Обращаем внимание, что динамика (история) работы с Перечнем (скачивание, просмотр, поиск) отображается, как в информационных ресурсах Росфинмониторинга, так и на стартовой странице Личного кабинета.

При заполнении соответствующего раздела интерактивной формы объяснений необходимо указать причины не использования Перечня.

Изменение Индекса оценки по факту наличия сообщений, представленных с нарушением срока возможно только по истечении года, предшествующему году в котором допущено указанное нарушение.

Если Вы затрудняетесь самостоятельно исправить допущенные Вами нарушения, то наши специалисты окажут Вам необходимую правовую и техническую помощь. Для этого нужно оставить заявку.

 

Комментарии

Комментариев пока нет