Правила уведомления лиц, включенных в список инсайдеров

С 1 октября 2021 года применяются правила уведомления лиц, включенных в список инсайдеров, утвержденные Указанием Банка России от 2 февраля 2021 г. №5720-У.

Срок направления уведомления о включении лиц в список инсайдеров (исключении из списка инсайдеров)

Юридические лица* обязаны направлять лицам, включенным в список инсайдеров и лицам, исключенным из списка инсайдеров, уведомления об их включении в список (исключении из списка) в срок, не превышающий 7 рабочих дней со дня их включения в список (исключения из списка). 

В случае поступления от инсайдера (лица, исключенного из списка) запроса о направлении ему копии уведомления уведомляющее лицо должно в срок, не превышающий 7 рабочих дней со дня получения указанного запроса, представить инсайдеру (лицу, исключенному из списка) копию уведомления (при наличии), а в случае ее отсутствия у уведомляющего лица - информацию о факте и дате его включения в список (исключения из списка).

Перечень сведений, включаемых в уведомление 

Порядковый номер и дату составления уведомления.

Сведения об уведомляющем лице:

1. наименование (для уведомляющего лица, являющегося российским юридическим лицом - некоммерческой организацией, органом, организацией, указанным в пункте 9 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года №224-ФЗ, иностранным юридическим лицом), полное фирменное наименование (для уведомляющего лица, являющегося российским юридическим лицом - коммерческой организацией);
2. место нахождения и (или) адрес для направления почтовой корреспонденции (при наличии);
3. основной государственный регистрационный номер (ОГРН), идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при наличии) (для уведомляющего лица, являющегося российским юридическим лицом, органом, организацией, указанным в пункте 9 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года №224-ФЗ);
4. код иностранной организации (КИО) (при наличии) и цифровой код страны регистрации по Общероссийскому классификатору стран мира (ОКСМ) (для уведомляющего лица, являющегося иностранным юридическим лицом, не имеющего ОГРН, ИНН, но имеющего КИО);
5. регистрационный номер в стране регистрации (для уведомляющего лица, являющегося иностранным юридическим лицом, не имеющего ОГРН, ИНН и КИО);
6. адрес сайта в информационно-телекоммуникационной сети Интернет (при наличии);
7. номер контактного телефона и (или) адрес электронной почты для обращений инсайдеров (лиц, исключенных из списка);
8. номер пункта статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года №224-ФЗ, относящий уведомляющее лицо к инсайдерам.

Сведения об инсайдере (лице, исключенном из списка), являющегося российским или иностранным юридическим лицом (иностранной организацией, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена):

1. полное фирменное наименование (для инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося российским юридическим лицом - коммерческой организацией), наименование (для инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося российским юридическим лицом - некоммерческой организацией, иностранным юридическим лицом, иностранной организацией, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена);
2. место нахождения и (или) адрес для направления почтовой корреспонденции (при наличии);
3. ОГРН, ИНН (при наличии) (для инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося российским юридическим лицом);
4. КИО (при наличии) и ОКСМ (для инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося иностранным юридическим лицом, иностранной организацией, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена, не имеющего ОГРН, ИНН, но имеющего КИО);
5. регистрационный номер в стране регистрации (для инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося иностранным юридическим лицом, иностранной организацией, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена, не имеющего ОГРН, ИНН и КИО);
6. финансовый инструмент, иностранная валюта и (или) товар, к инсайдерской информации о которых у инсайдера имеется доступ;
7. основание для включения инсайдера в список;
8. основание, в силу которого инсайдер (лицо, исключенное из списка) перестал соответствовать положениям статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года №224-ФЗ;
9. информация о включении инсайдера в список (исключении лица, исключенного из списка, из списка) и дате такого включения (исключения);

Сведения об инсайдере (лице, исключенном из списка), являющегося физическим лицом:

1. фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии);
2. дата рождения;
3. место рождения (при наличии таких сведений);
4. должность, которую инсайдер (лицо, исключенное из списка) занимает в уведомляющем лице (при наличии);
5. финансовый инструмент, иностранная валюта и (или) товар, к инсайдерской информации о которых у инсайдера имеется доступ;
6. основание для включения инсайдера в список;
7. основание, в силу которого инсайдер (лицо, исключенное из списка) перестал соответствовать положениям статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ;
8. информация о включении инсайдера в список (исключении лица, исключенного из списка, из списка) и дате такого включения (исключения);

Информационное сообщение о требованиях Федерального закона от 27 июля 2010 года №224-ФЗ, предусмотренное пунктом 2 части 1 статьи 9 Федерального закона от 27 июля 2010 года №224-ФЗ.

Способы направления уведомления о включении лиц в список инсайдеров (исключении из списка инсайдеров)

Уведомляющие лица* должны направлять инсайдерам (лицам, исключенным из списка) уведомления одним из следующих выбранных ими способов:

1. в форме электронного документа посредством использования программно-технических средств и сети Интернет;
2. в форме электронного документа посредством использования программного обеспечения, размещенного на официальном сайте уведомляющего лица в сети Интернет (при наличии);
3. в форме электронного документа посредством использования информационных систем и комплексов программно-технических средств уведомляющего лица, используемых для корпоративного информационного взаимодействия (в том числе электронной почты), если это предусмотрено внутренним документом уведомляющего лица (для инсайдеров, указанных в пунктах 7 и 13 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года №224-ФЗ);
4. на бумажном носителе путем направления заказного почтового отправления с уведомлением о вручении (иным регистрируемым почтовым отправлением с уведомлением отправителя о вручении адресату) или путем передачи в курьерскую службу (иным способом, позволяющим подтвердить получение уведомления).

Уведомление в форме электронного документа должно быть подписано электронной подписью руководителя уведомляющего лица или уполномоченного им лица (уполномоченное лицо) (за исключением его направления 2 и 3 способами).

Уведомление на бумажном носителе должно быть подписано руководителем уведомляющего лица или уполномоченным лицом.

В случае если уведомление в форме электронного документа или уведомление на бумажном носителе подписано уполномоченным лицом, уведомляющие лица обязаны по запросу инсайдеров (лиц, исключенных из списка) о представлении документа, подтверждающего полномочия уполномоченного лица, в течение 3 рабочих дней со дня его получения представить документ, подтверждающий полномочия уполномоченного лица способом, позволяющим подтвердить факт его получения инсайдерами (лицами, исключенными из списка).

Уведомление на бумажном носителе, состоящее более чем из одного листа, должно быть пронумеровано, прошито и заверено подписью руководителя уведомляющего лица или уполномоченного лица.

Уведомление в форме электронного документа должно быть направлено в виде файла с одним из следующих расширений: *.dbf, *.xls, *.xlsx, *.txt, *.csv, *.pdf, *.doc, *.docx.

Копия уведомления, информация о факте и дате включения инсайдера в список (исключения лица, исключенного из списка, из списка) в случаях, предусмотренных абзацем вторым пункта 1 настоящего Указания, должны представляться уведомляющим лицом инсайдеру (лицу, исключенному из списка) с соблюдением вышеперечисленных требований.

* Юридические лица:

1. эмитенты, в том числе иностранные эмитенты, и управляющие компании;
2. организаторы торговли, клиринговые организации, а также депозитарии и кредитные организации, осуществляющие расчеты по результатам сделок, совершенных через организаторов торговли;
3. профессиональные участники рынка ценных бумаг и иные лица, осуществляющие в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, получившие инсайдерскую информацию от клиентов;
4. лица, имеющие доступ к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1, 2 и 3, а также лиц, указанных в настоящем пункте, на основании договоров, заключенных с соответствующими лицами, в том числе аудиторы (аудиторские организации), оценщики (юридические лица, с которыми оценщики заключили трудовые договоры), профессиональные участники рынка ценных бумаг, кредитные организации, страховые организации, иностранные страховые организации, имеющие право в соответствии с Законом Российской Федерации от 27 ноября 1992 года №4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации" осуществлять страховую деятельность на территории Российской Федерации;
5. лица, которые имеют право прямо или косвенно (через подконтрольных им лиц) распоряжаться не менее чем 25 процентами голосов в высшем органе управления лиц, указанных в пунктах 1, 2 и 3 настоящего списка, а также лица, которые в силу владения акциями (долями) в уставном капитале лиц, указанных в пунктах 1, 2 и 3 настоящего списка, имеют доступ к инсайдерской информации на основании федеральных законов, учредительных документов или внутренних документов;
6. члены совета директоров (наблюдательного совета), члены коллегиального исполнительного органа, лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа (в том числе управляющая организация, управляющий либо временный единоличный исполнительный орган), члены ревизионной комиссии юридических лиц из настоящего списка;
7. лица, имеющие доступ к информации о подготовке и (или) направлении добровольного, обязательного или конкурирующего предложения о приобретении ценных бумаг, уведомления о праве требовать выкупа ценных бумаг или требования о выкупе ценных бумаг в соответствии с главой XI.1 Федерального закона от 26 декабря 1995 года №208-ФЗ "Об акционерных обществах", в том числе лица, направившие в акционерное общество добровольное, обязательное или конкурирующее предложение, уведомление о праве требовать выкупа ценных бумаг или требование о выкупе ценных бумаг, банк или иная кредитная организация, предоставившие банковскую гарантию, оценщики (юридические лица, с которыми оценщики заключили трудовые договоры);
8. информационные агентства, осуществляющие раскрытие информации лиц, указанных в пунктах 1, 2 и 3 настоящего списка;
9. лица, осуществляющие присвоение кредитных рейтингов лицам, указанным в пунктах 1, 2 и 3 настоящего списка, а также ценным бумагам.

Автор: Харисов Игорь Фанзилович.    info@law115.ru   +7(952) 045-74-83