Через четыре дня закончится 2016 год и наступит новый 2017 год. По итогам 2016 года ответственные сотрудники по ПОД/ФТ обязаны будут провести проверку осуществления внутреннего контроля за соблюдением некредитной финансовой организацией и ее сотрудниками законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ.
Подходит к концу 2016 год и некредитным финансовым организациям необходимо утвердить новую редакцию программы подготовки и обучения ее сотрудников в сфере ПОД/ФТ на новый 2017 год.
Одной из распространенных ошибок в ПВК по ПОД/ФТ НФО отсутствие Порядка учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму. Подробнее о том, как не допускать ошибки при разработке ПВК Вы узнаете в статье.
Данная статья представляет собой начало цикла статей от специалистов компании Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ об основных ошибках, которые допускают некредитные финансовые организации при разработке своих правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ и ФРОМУ.
Ответ наших специалистов на вопрос от агентства недвижимости о снятии с учета в Росфинмониторинге.
В компанию Ю-Питер Консалтинг поступил вопрос, связанный с ломбардной деятельностью от нашего клиента на абонентском обслуживании, ответ на который, подготовленный нашими специалистами, мы решили опубликовать на сайте.
В период с 2015-2020 гг в нашу компанию часто обращались руководители некредитных финансовых организаций с вопросами о том, какие квалификационные требования предъявляются Банком России к специальным должностным лицам в сфере ПОД/ФТ и ФРОМУ, а также к сотрудникам структурного подразделения по ПОД/ФТ и ФРОМУ (при его наличии). Мы систематизировали данную информацию в виде краткого справочника.
Банк России в информационном письме от 25.05.2016 №ИН-015-53/37 разъяснил порядок проведения страховыми организациями идентификации при заключении договора страхования в электронном виде. Мы подготовили небольшой комментарий к данному документу с которым предлагаем Вам ознакомиться.
Наши специалисты подготовили небольшую памятку об ошибках, которые допускают комиссионные магазины и пункты скупки ювелирных изделий в своих рекламных материалах.
Многие субъекты Федерального закона №115-ФЗ знакомы с термином «идентификация» и процедурой проверки клиента в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее – ПОД/ФТ и ФРОМУ), однако не все субъекты до сих пор разобрались с другим похожим термином «упрощенная идентификация». К нам в компанию Ю-Питер Консалтинг часто обращаются с вопросами об отличиях между обычной идентификацией и упрощенной идентификацией и о том, какие субъекты Закона №115-ФЗ имеют право ее проводить.