Положение Банка России от 20 апреля 2021 г. №757-П «Об установлении обязательных для некредитных финансовых организаций требований к обеспечению защиты информации при осуществлении деятельности в сфере финансовых рынков в целях противодействия осуществлению незаконных финансовых операций» устанавливает обязанность некредитных финансовых организаций осуществлять регистрацию инцидентов защиты информации, а также представлять сведения о выявленных инцидентах защиты информации должностному лицу (отдельному структурному подразделению), ответственному за управление рисками, при наличии такого должностного лица (отдельного структурного подразделения).
Специальные должностные лица некредитных финансовых организаций обязаны до 31 января 2022 года составить отчет о результатах проведения внутренней проверки выполнения правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и финансированию распространения оружия массового уничтожения, требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ и ФРОМУ.
В этой статье рассмотрим уровни защиты информации, установленные Положением Банка России от 20 апреля 2021 г. №757-П «Об установлении обязательных для некредитных финансовых организаций требований к обеспечению защиты информации при осуществлении деятельности в сфере финансовых рынков в целях противодействия осуществлению незаконных финансовых операций»
Изменения в списке сведений, получаемых в целях идентификации клиентов, являющихся юридическими лицами, иностранными структурами без образования юридического лица, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами, занимающимися в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой
В июле 2021 года некредитные финансовые организации, обязаны составить отчет о мероприятиях по мониторингу, анализу и контролю за риском использования услуг некредитной финансовой организации в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (ОД/ФТ) в связи с предоставлением клиентам определенных услуг или осуществлением некредитной финансовой организацией операций (сделок) в интересах клиента.
С 1 июля 2021 года применяется новый Порядок составления некредитными финансовыми организациями в электронной форме информации, предусмотренной статьями 7, 7.5 Федерального закона от 07.08.2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (версия формата 1.5).
К вопросу об основном составе сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ и ФРОМУ.
К нам в компанию (Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ) обратился владелец ломбарда с интересным предписанием из Банка России. С содержанием, которого мы хотим Вас ознакомить.
По результатам каждого полугодия некредитные финансовые организации* обязаны документально фиксировать мероприятия по мониторингу, анализу и контролю за риском использования услуг в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма в связи с предоставлением клиентам определенных услуг или осуществлением операций (сделок) в интересах клиента.
О необходимости разработки некредитными финансовыми организациями стандартов реализации финансовых инструментов и услуг в соответствии с требованиями информационного письма Банка России от 24 марта 2020 г. №ИН-01-59/27 "О рекомендациях по предотвращению недобросовестных практик при предложении и реализации финансовых инструментов и услуг".
Обзор изменений в Указание Банка России от 5 декабря 2014 г. №3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях».
О способах управления риском ОД/ФТ/ФРОМУ, в том числе перечне предупредительных мероприятий, направленных на его минимизацию, а также перечне мер повышенного внимания, применяемых в отношении операций клиентов, которым присвоена повышенная степень (уровень) риска клиента, и услуг некредитной финансовой организации, риск использования которых в целях ОД/ФТ/ФРОМУ оценивается как повышенный.
О порядке оценки риска легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, связанного с используемыми и планируемыми к использованию некредитной финансовой организацией технологиями предоставления услуг.
Чек-лист по финансовому мониторингу для некредитной финансовой организации: подготовка к проверке СРО, ЦБ РФ и аудиторской проверке.
Каки сведения и документы запрашивает Банк России этой осенью в 2019 году при проверках правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ?
Рассказываем как идентифицировать клиентов (физических лиц) в некредитной финансовой организации по Положениям Банка России 445-П и 444-П.
Рассказываем, что запрашивает Банк России в рамках дистанционного надзора в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
О соблюдении финансовыми организациями Указания Банка России от 22.02.2019 №5075-У "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитных организаций и некредитных финансовых организаций в целях противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения".
В апреле мы провели онлайн курс по ПОД/ФТ/ФРОМУ, рассмотрим какие вопросы задавали участнику нашему спикеру.
Рассказываем как Банк России осуществляет дистанционный надзор за некредитными финансовыми организациями на примере конкретного запроса.
О направлении сообщений по форме 3484-У и 4937-У некредитными финансовыми организациями в период с 23.03.2019 по 09.04.2019, когда Росфинмониторингом проводились технические работы.
На примере микрофинансовой организации наши специалисты рассматривают особенности упрощенной идентификации клиентов по Федеральному закону №115-ФЗ.
Обязательные реквизиты формализованного электронного сообщения о результатах проверки по форме 4937-У 04.
Обзор Указания Банка России №5059-У от 15 января 2019 "О внесении изменений в Указание Банка России от 13 января 2017 г. №4263-У "О сроках и порядке составления и представления некредитными финансовыми организациями в Банк России отчетности об операциях с денежными средствами" в свете ФЗ-115.
