Обратный звонок

Новости, комментарии, обзоры наших экспертов: НФО

Полугодовая отчетность о рисках использования услуг НФО в целях ОД/ФТ и ФРОМУ
Полугодовая отчетность о рисках использования услуг НФО в целях ОД/ФТ и ФРОМУ

По результатам каждого полугодия некредитные финансовые организации* обязаны документально фиксировать мероприятия по мониторингу, анализу и контролю за риском использования услуг в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма в связи с предоставлением клиентам определенных услуг или осуществлением операций (сделок) в интересах клиента.

О стандартах реализации финансовых инструментов и услуг
О стандартах реализации финансовых инструментов и услуг

О необходимости разработки некредитными финансовыми организациями стандартов реализации финансовых инструментов и услуг в соответствии с требованиями информационного письма Банка России от 24 марта 2020 г. №ИН-01-59/27 "О рекомендациях по предотвращению недобросовестных практик при предложении и реализации финансовых инструментов и услуг".

 

О проекте Указания Банка России «О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России в сфере требований к подготовке и обучению кадров в организациях»

Обзор изменений в Указание Банка России от 5 декабря 2014 г. №3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях».

О мерах повышенного внимания, применяемых некредитными финансовыми организациями в целях управления рисками ОД/ФТ и ФРОМУ

О способах управления риском ОД/ФТ/ФРОМУ, в том числе перечне предупредительных мероприятий, направленных на его минимизацию, а также перечне мер повышенного внимания, применяемых в отношении операций клиентов, которым присвоена повышенная степень (уровень) риска клиента, и услуг некредитной финансовой организации, риск использования которых в целях ОД/ФТ/ФРОМУ оценивается как повышенный.

Технологии предоставления финансовых услуг через призму ПОД/ФТ/ФРОМУ

О порядке оценки риска легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, связанного с используемыми и планируемыми к использованию некредитной финансовой организацией технологиями предоставления услуг.

О плановых проверках Банка России в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ
О плановых проверках Банка России в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

Рассказываем, что запрашивает Банк России в рамках дистанционного надзора в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Проверки ЦБ правил внутреннего контроля НФО по ФРОМУ
Проверки ЦБ правил внутреннего контроля НФО по ФРОМУ

О соблюдении финансовыми организациями Указания Банка России от 22.02.2019 №5075-У "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитных организаций и некредитных финансовых организаций в целях противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения".

Изменения в порядке составления некредитными финансовыми организациями отчетности об операциях с денежными средствами в 2019 году

Обзор Указания Банка России №5059-У от 15 января 2019 "О внесении изменений в Указание Банка России от 13 января 2017 г. №4263-У "О сроках и порядке составления и представления некредитными финансовыми организациями в Банк России отчетности об операциях с денежными средствами" в свете ФЗ-115.

Яндекс.Метрика ;