В статье рассматриваются новые изменения в Федеральном законе №115-ФЗ от 07.08.2001 г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», вступившие в силу 1 сентября 2021 года.
Январские изменения и дополнения 2020 года в Федеральном законе от 07.08.2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Комментарий к Федеральному закону от 16 декабря 2019 г. №438-ФЗ «О внесении изменений в статьи 7 и 7.2 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в части уточнения вопросов, связанных с проведением идентификации физических лиц, осуществляющих и получающих почтовые переводы денежных средств».
О способах управления риском ОД/ФТ/ФРОМУ, в том числе перечне предупредительных мероприятий, направленных на его минимизацию, а также перечне мер повышенного внимания, применяемых в отношении операций клиентов, которым присвоена повышенная степень (уровень) риска клиента, и услуг некредитной финансовой организации, риск использования которых в целях ОД/ФТ/ФРОМУ оценивается как повышенный.
О порядке оценки риска легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, связанного с используемыми и планируемыми к использованию некредитной финансовой организацией технологиями предоставления услуг.
Чек-лист по финансовому мониторингу для некредитной финансовой организации: подготовка к проверке СРО, ЦБ РФ и аудиторской проверке.
Каки сведения и документы запрашивает Банк России этой осенью в 2019 году при проверках правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ?
Какую отчетность должны направлять в Федеральную службу по финансовому мониторингу юридические и бухгалтерские компании?
Подозрительные операции о которых должны сообщать в Федеральную службу по финансовому мониторингу лица, перечисленные в статье 5 Федерального закона №115-ФЗ.
Рассказываем как идентифицировать клиентов (физических лиц) в некредитной финансовой организации по Положениям Банка России 445-П и 444-П.
Объясняем кто из топ-менеджмента лизинговой компании обязан проходить обучение по приказу Федеральной службы по финансовому мониторингу от 03.08.2010 г. №203 "Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
Мы подготовили для Вас ответы на самые популярные вопросы, которые поступают от Вас об операциях с ювелирными изделиями, драгоценными металлами и драгоценными камнями о которых нужно сообщать в Федеральную службу по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг).
Обзор семинара по программе "Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПОД/ФТ/ФРОМУ)".
О соблюдении финансовыми организациями Указания Банка России от 22.02.2019 №5075-У "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитных организаций и некредитных финансовых организаций в целях противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения".
Рассказываем как Банк России осуществляет дистанционный надзор за некредитными финансовыми организациями на примере конкретного запроса.
О направлении сообщений по форме 3484-У и 4937-У некредитными финансовыми организациями в период с 23.03.2019 по 09.04.2019, когда Росфинмониторингом проводились технические работы.
О старых и новых формах "учетных данных (учетных сведений)" в Личном кабинете Федеральной службы по финансовому мониторингу.
На портале Росфинмониторинга опубликованы новые технические требования для входа в Личный кабинет Росфинмониторинга.
О необходимых действиях с решениями Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма.
Об изменениях в Личном кабинете Росфинмониторинга в разделе "Учетные данные".
Об обязанностях лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания бухгалтерских услуг, а также аудиторских организаций и индивидуальных аудиторов по Федеральному закону №115-ФЗ.
На примере микрофинансовой организации наши специалисты рассматривают особенности упрощенной идентификации клиентов по Федеральному закону №115-ФЗ.
Обязательные реквизиты формализованного электронного сообщения о результатах проверки по форме 4937-У 04.
Отличительные особенности программы управления риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения депозитария.
Комментарий к Указанию Банка России от 28.03.2019 г. №5108-У "О внесении изменения в пункт 12 Указания Банка России от 17.10.2018 г. №4936-У "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
Комментарий к Указанию Банка России №5095-У от 21 марта 2019 г. «Об утверждении перечня иностранных бирж, прохождение процедуры листинга представляемых ценных бумаг на которых является условием для осуществления эмиссии российских депозитарных расписок, по которым эмитент представляемых ценных бумаг не принимает на себя обязательства перед владельцами российских депозитарных расписок»
Обзор указания от 22.02.2019 №5075-У и указания от 27.02.2019 №5084-У.
Обзор важных дел по Федеральному закону №115-ФЗ в начале 2019 год (памятка для субъектов ФЗ-115).
Общая характеристика такого юридического документа, как правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ или иначе говоря "что это такое и с чем его едят?".
Что делать с клиентами из списка Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма? Рассказывают специалисты компании Ю-Питер Консалтинг.
Генезис порогового значения в размере 15000 рублей, предусмотренного п. 1.1 ст. 7 Федерального закона №115-ФЗ.
В статье мы рассматриваем виды операций подлежащих обязательному контролю, правила направления информации об указанных операциях в Росфинмониторинг и ответственность за ее непредставление.
В статье наши специалисты рассказывают как заполнить фэс 3 фм о результатах проверки клиентов по Перечню в Росфинмониторинг.
Многие субъекты Федерального закона №115-ФЗ знакомы с термином «идентификация» и процедурой проверки клиента в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее – ПОД/ФТ и ФРОМУ), однако не все субъекты до сих пор разобрались с другим похожим термином «упрощенная идентификация». К нам в компанию Ю-Питер Консалтинг часто обращаются с вопросами об отличиях между обычной идентификацией и упрощенной идентификацией и о том, какие субъекты Закона №115-ФЗ имеют право ее проводить.