До 31 января 2022 года должностное лицо, ответственное за управление рисками кредитного потребительского кооператива обязано подготовить отчет о состоянии системы управления рисками для общего собрания членов кредитного кооператива (пайщиков).
В феврале 2022 года в компанию Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ обратился председатель правления кредитного потребительского кооператива (далее КПК) с просьбой оказать правовую помощь в восстановлении документации за 2021 год для предоставления в саморегулируемую организацию, которая назначила проверку в КПК.
По результатам каждого полугодия некредитные финансовые организации* обязаны документально фиксировать мероприятия по мониторингу, анализу и контролю за риском использования услуг в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма в связи с предоставлением клиентам определенных услуг или осуществлением операций (сделок) в интересах клиента.
Коронавирусная инфекция (2019-nCoV), как основание отсрочки (рассрочки) платежей по договору займа (с МФО, КПК и ломбардами): обзор судебной практики, рекомендации экспертов, образцы уведомлений (заявлений).
О квалификационных требованиях к юридическим и физическим лицам, являющимися учредителями микрокредитной компании и о порядке опубликования информации о них в сети Интернет по требованиям ЦБ РФ.
О способах управления риском ОД/ФТ/ФРОМУ, в том числе перечне предупредительных мероприятий, направленных на его минимизацию, а также перечне мер повышенного внимания, применяемых в отношении операций клиентов, которым присвоена повышенная степень (уровень) риска клиента, и услуг некредитной финансовой организации, риск использования которых в целях ОД/ФТ/ФРОМУ оценивается как повышенный.
Каки сведения и документы запрашивает Банк России этой осенью в 2019 году при проверках правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ?
О соблюдении финансовыми организациями Указания Банка России от 22.02.2019 №5075-У "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитных организаций и некредитных финансовых организаций в целях противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения".
В статье рассматриваем четыре базовых стандарта адресованных субъектам страхового дела.
Правила формирования сообщения об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, об операциях внутреннего контроля 4937-У 01, 02, 06 (версия 1.4).
На примере микрофинансовой организации наши специалисты рассматривают особенности упрощенной идентификации клиентов по Федеральному закону №115-ФЗ.
Обязательные реквизиты формализованного электронного сообщения о результатах проверки по форме 4937-У 04.
Обзор указания от 22.02.2019 №5075-У и указания от 27.02.2019 №5084-У.
О вступлении в силу с 1 января 2019 года отдельных положений Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих кредитные потребительские кооперативы, утвержденный Банком России 14 декабря 2017 года.
О вступлении в силу с 1 января 2019 года правил хранения результатов проведения оценки платежеспособности заемщиков микрофинансовой организации