До 31 января 2022 года должностное лицо, ответственное за управление рисками кредитного потребительского кооператива обязано подготовить отчет о состоянии системы управления рисками для общего собрания членов кредитного кооператива (пайщиков).
В феврале 2022 года в компанию Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ обратился председатель правления кредитного потребительского кооператива (далее КПК) с просьбой оказать правовую помощь в восстановлении документации за 2021 год для предоставления в саморегулируемую организацию, которая назначила проверку в КПК.
Рассматриваем следующую часть изменений в законодательстве о кредитной кооперации, вступающую в силу с января 2021 года в связи с вступлением в силу Федерального закона от 13 июля 2020 №196-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».
По результатам каждого полугодия некредитные финансовые организации* обязаны документально фиксировать мероприятия по мониторингу, анализу и контролю за риском использования услуг в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма в связи с предоставлением клиентам определенных услуг или осуществлением операций (сделок) в интересах клиента.
Коронавирусная инфекция (2019-nCoV), как основание отсрочки (рассрочки) платежей по договору займа (с МФО, КПК и ломбардами): обзор судебной практики, рекомендации экспертов, образцы уведомлений (заявлений).
О квалификационных требованиях к юридическим и физическим лицам, являющимися учредителями микрокредитной компании и о порядке опубликования информации о них в сети Интернет по требованиям ЦБ РФ.
О способах управления риском ОД/ФТ/ФРОМУ, в том числе перечне предупредительных мероприятий, направленных на его минимизацию, а также перечне мер повышенного внимания, применяемых в отношении операций клиентов, которым присвоена повышенная степень (уровень) риска клиента, и услуг некредитной финансовой организации, риск использования которых в целях ОД/ФТ/ФРОМУ оценивается как повышенный.
Каки сведения и документы запрашивает Банк России этой осенью в 2019 году при проверках правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ?
О соблюдении финансовыми организациями Указания Банка России от 22.02.2019 №5075-У "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитных организаций и некредитных финансовых организаций в целях противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения".
Отчетность микрофинансовой организации об управлении рисками по Базовому стандарту.
Рассказываем как Банк России осуществляет дистанционный надзор за некредитными финансовыми организациями на примере конкретного запроса.
В статье рассматриваем четыре базовых стандарта адресованных субъектам страхового дела.
Правила формирования сообщения об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, об операциях внутреннего контроля 4937-У 01, 02, 06 (версия 1.4).
На примере микрофинансовой организации наши специалисты рассматривают особенности упрощенной идентификации клиентов по Федеральному закону №115-ФЗ.
Обязательные реквизиты формализованного электронного сообщения о результатах проверки по форме 4937-У 04.
Обзор указания от 22.02.2019 №5075-У и указания от 27.02.2019 №5084-У.
О вступлении в силу с 1 января 2019 года отдельных положений Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих кредитные потребительские кооперативы, утвержденный Банком России 14 декабря 2017 года.
О вступлении в силу с 1 января 2019 года правил хранения результатов проведения оценки платежеспособности заемщиков микрофинансовой организации