ОФП и СЭМ

Организация документооборота оператора финансовой платформы в целях применения специальных экономических мер, направленных на запрет (ограничение) совершения финансовых операций и (или) замораживание (блокирование) денежных средств и (или) иного имущества, принадлежащих блокируемым лицам, а также финансовых операций, совершаемых в интересах и (или) в пользу блокируемых лиц: 

1. Порядок реализации специальных экономических мер оператором финансовой платформы, направленных на запрет (ограничение) совершения финансовых операций и (или) замораживание (блокирование) денежных средств и (или) иного имущества, принадлежащих блокируемым лицам, а также финансовых операций, совершаемых в интересах и (или) в пользу блокируемых лиц.
2. Идентификация и учет блокируемых лиц.
3. Замораживание (блокирование) денежных средств и (или) иного имущества, принадлежащих блокируемым лицам, а также финансовых операций, совершаемых в интересах и (или) в пользу блокируемых лиц.
4. Подготовка и обучение работников оператора финансовой платформы в целях применения специальных экономических мер, направленных на запрет (ограничение) совершения финансовых операций и (или) замораживание (блокирование) денежных средств и (или) иного имущества, принадлежащих блокируемым лицам, а также финансовых операций, совершаемых в интересах и (или) в пользу блокируемых лиц.
5. Назначение ответственного сотрудника оператора финансовой платформы за применение специальных экономических мер, направленных на запрет (ограничение) совершения финансовых операций и (или) замораживание (блокирование) денежных средств и (или) иного имущества, принадлежащих блокируемым лицам, а также финансовых операций, совершаемых в интересах и (или) в пользу блокируемых лиц.
6. Порядок представления оператором финансовой платформы в Центральный банк Российской Федерации информации о реализации в отношении блокируемых лиц специальных экономических мер, направленных на запрет (ограничение) совершения финансовых операций и (или) замораживание (блокирование) денежных средств и (или) иного имущества, принадлежащих блокируемым лицам, а также финансовых операций, совершаемых в интересах и (или) в пользу блокируемых лиц.

 25000 р. НДС не облагается в связи с применением упрощенной системы налогообложения. Для абонентов скидки.

Образец положения оператора финансовой платформы о применении специальных экономических мер оператором финансовой платформы, направленных на запрет (ограничение) совершения финансовых операций и (или) замораживание (блокирование) денежных средств и (или) иного имущества, принадлежащих блокируемым лицам, а также финансовых операций, совершаемых в интересах и (или) в пользу блокируемых лиц.

Документы предоставляются заказчику в удобном для редактирования формате doc. (MS Word), Шрифт Arial, размер 12. По любому вопросу звоните или пишите по телефону +7(952) 045-74-83 (WhatsApp, Telegram) или на электронную почту info@law115.ru

Появились вопросы об услуге, задайте их эксперту в WhatsApp 

Удобные способы оплаты: банковская карта (онлайн), по QR коду и безналичный расчет для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей

Уникальные документы, которые отсутствуют в сети Интернет и в справочно-правовых системах. Документы подготавливаются на основании требований следующих нормативных правовых актов:

1. Федеральный закон №211-ФЗ от 20.07.2020 «О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы».
2. Федеральный закон №281-ФЗ от 30.12.2006 «О специальных экономических мерах и принудительных мерах».
3. Федеральный закон №422-ФЗ от 04.08.2023 «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».

Неоднократное в течение одного года неисполнение оператором финансовой платформы специальных экономических мер, предусмотренных Федеральным законом №281-ФЗ от 30.12.2006, и (или) неоднократное в течение одного года нарушение требований нормативных актов Банка России, изданных в соответствии с  Федеральным законом №281-ФЗ от 30.12.2006 является основанием для принятия Банком России решения об исключении сведений об операторе финансовой платформы из реестра операторов финансовых платформ ( пп. 8 п. 14 ст. 11 Федерального закона №211-ФЗ от 20.07.2020 «О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы»).

Неприменение принудительных мер по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества, предусмотренных законодательством Российской Федерации о специальных экономических мерах и принудительных мерах, влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей (ч. 2 ст. 15.27.1 КоАП РФ).

Особенности применения специальных экономических мер операторами финансовых платформ

Оператор финансовой платформы (ОФП) - юридическое лицо, созданное в организационно-правовой форме акционерного общества в соответствии с законодательством Российской Федерации, оказывающее услуги, связанные с обеспечением возможности совершения финансовых сделок между финансовыми организациями или эмитентами и потребителями финансовых услуг с использованием финансовой платформы, и включенное Банком России в реестр операторов финансовых платформ. 

ОФП относится к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами и (или) иным имуществом. С 1 февраля 2024 года операторы финансовой платформы обязаны применять специальные экономические меры, направленные на запрет (ограничение) совершения финансовых операций и (или) замораживание (блокирование) денежных средств и (или) иного имущества, принадлежащих блокируемым лицам, а также финансовых операций, совершаемых в интересах и (или) в пользу блокируемых лиц.

Под замораживанием (блокированием) денежных средств и (или) иного имущества, принадлежащих блокируемому лицу, понимается адресованный владельцу (собственнику) такого имущества, оператором финансовой платформы, запрет осуществлять операции с денежными средствами, ценными бумагами и (или) иным имуществом, принадлежащими блокируемому лицу, а также финансовые операции, совершаемые в интересах и (или) в пользу блокируемого лица.

В свете февральских изменений оператор финансовой платформы обязан разработать и утвердить локальные нормативные акты в целях применения специальных экономических мер, направленных на запрет (ограничение) совершения финансовых операций и (или) замораживание (блокирование) денежных средств и (или) иного имущества, принадлежащих блокируемым лицам, а также финансовых операций, совершаемых в интересах и (или) в пользу блокируемых лиц.

В 2024 году Федеральный закон №211-ФЗ от 20.07.2020 о совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы дополнился новым основанием для принятия Банком России решения об исключении сведений об операторе финансовой платформы из реестра операторов финансовых платформ. Так, неоднократное в течение одного года неисполнение оператором финансовой платформы специальных экономических мер, предусмотренных Федеральным законом №281-ФЗ от 30.12.2006, и (или) неоднократное в течение одного года нарушение требований нормативных актов Банка России, изданных в соответствии с  Федеральным законом №281-ФЗ является основанием для принятия Банком России решения об исключении сведений об операторе финансовой платформы из реестра операторов финансовых платформ.