ОИП и СЭМ

Разработка внутренних нормативных документов (положения, инструкций, графиков, актов, приказов и т.д.) в целях реализации специальных экономических мер оператором инвестиционной платформы (ОИП), направленных на запрет (ограничение) совершения финансовых операций и (или) замораживание (блокирование) денежных средств и (или) иного имущества, принадлежащих блокируемым лицам, а также финансовых операций, совершаемых в интересах и (или) в пользу блокируемых лиц: 

1. Порядок реализации специальных экономических мер ОИП, направленных на запрет (ограничение) совершения финансовых операций и (или) замораживание (блокирование) денежных средств и (или) иного имущества, принадлежащих блокируемым лицам, а также финансовых операций, совершаемых в интересах и (или) в пользу блокируемых лиц.
2. Идентификация и учет блокируемых лиц.
3. Замораживание (блокирование) денежных средств и (или) иного имущества, принадлежащих блокируемому лицу.
4. Подготовка и обучение работников ОИП, в целях реализации специальных экономических мер, направленных на запрет (ограничение) совершения финансовых операций и (или) замораживание (блокирование) денежных средств и (или) иного имущества, принадлежащих блокируемым лицам, а также финансовых операций, совершаемых в интересах и (или) в пользу блокируемых лиц.
5. Назначение ответственного сотрудника ОИП в целях реализации специальных экономических мер, направленных на запрет (ограничение) совершения финансовых операций и (или) замораживание (блокирование) денежных средств и (или) иного имущества, принадлежащих блокируемым лицам, а также финансовых операций, совершаемых в интересах и (или) в пользу блокируемых лиц.
6. Порядок представления информации ОИП о реализации в отношении блокируемых лиц специальных экономических мер, направленных на запрет (ограничение) совершения финансовых операций и (или) замораживание (блокирование) денежных средств и (или) иного имущества, принадлежащих блокируемым лицам, а также финансовых операций, совершаемых в интересах и (или) в пользу блокируемых лиц.

Стоимость 14500 р. НДС не облагается в связи с применением упрощенной системы налогообложения. Для абонентов скидки.

Документы предоставляются Заказчику в удобном для редактирования формате doc. (MS Word), Шрифт Arial, размер 12. По любому вопросу звоните или пишите по телефону +7(952) 045-74-83 (WhatsApp, Telegram) или на электронную почту info@law115.ru

Появились вопросы об услуге, задайте их эксперту в WhatsApp 

Удобные способы оплаты: банковская карта (онлайн), по QR коду и безналичный расчет для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей

Уникальные документы оператора инвестиционной платформы, которые отсутствуют в сети Интернет и в справочно-правовых системах. Документы подготавливаются на основании требований основных нормативных правовых актов о применении специальных экономических мер и принудительных мер:

1. Федеральный закон №259-ФЗ от 02.08.2019 «О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».
2. Информационное письмо Банка России №ИН-018-34/133 от 18.11.2022 «О разработке внутренних документов, способствующих оценке и мониторингу кредитного риска лиц, привлекающих инвестиции, и их инвестиционных предложений».
3. Письмо Банка России №ИН-015-34/79 от 18.10.2021 «Информационное письмо о вопросах, связанных с деятельностью по организации привлечения инвестиций с использованием инвестиционных платформ».
4. Федеральный закон №281-ФЗ от 30.12.2006 «О специальных экономических мерах и принудительных мерах».
5. Федеральный закон №422-ФЗ от 04.08.2023 «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».

Неоднократное в течение одного года неисполнение специальных экономических мер, предусмотренных статьей 3.1 Федерального закона №281-ФЗ от 30.12.2006 «О специальных экономических мерах и принудительных мерах», и (или) неоднократное в течение одного года нарушение требований нормативных актов Банка России, изданных в соответствии с указанным Федеральным законом является основанием для исключения сведений об операторе инвестиционной платформы из реестра операторов инвестиционных платформ.

Неприменение принудительных мер по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества, предусмотренных законодательством Российской Федерации о специальных экономических мерах и принудительных мерах, влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей (ч. 2 ст. 15.27.1 КоАП РФ).

Особенности реализации специальных экономических мер операторами инвестиционных платформ

Оператор инвестиционной платформы (ОИП) - это хозяйственное общество, созданное в соответствии с законодательством Российской Федерации, осуществляющее деятельность по организации привлечения инвестиций и включенное Банком России в реестр операторов инвестиционных платформ.

Деятельность по организации привлечения инвестиций осуществляется на основании договоров об оказании услуг по привлечению инвестиций и договоров об оказании услуг по содействию в инвестировании. 

По договору об оказании услуг по привлечению инвестиций одна сторона (ОИП) обязуется в соответствии с правилами инвестиционной платформы предоставить другой стороне (лицу, привлекающему инвестиции) доступ к инвестиционной платформе для заключения с инвестором договора инвестирования с помощью информационных технологий и технических средств этой инвестиционной платформы.

По договору об оказании услуг по содействию в инвестировании одна сторона (ОИП) обязуется в соответствии с правилами инвестиционной платформы предоставить другой стороне (инвестору) доступ к инвестиционной платформе для заключения с лицом, привлекающим инвестиции, договора инвестирования с помощью информационных технологий и технических средств этой инвестиционной платформы.

С 1 февраля 2024 года единоличный исполнительный орган ОИП обязан назначить специалиста, ответственного за реализацию специальных экономических мер, направленных на запрет (ограничение) совершения финансовых операций и (или) замораживание (блокирование) денежных средств и (или) иного имущества, принадлежащих блокируемым лицам, а также финансовых операций, совершаемых в интересах и (или) в пользу блокируемых лиц, в том числе за идентификацию и учет блокируемых лиц.

Разработать и утвердить порядок реализации специальных экономических мер, направленных на запрет (ограничение) совершения финансовых операций и (или) замораживание (блокирование) денежных средств и (или) иного имущества, принадлежащих блокируемым лицам, а также финансовых операций, совершаемых в интересах и (или) в пользу блокируемых лиц.

За неоднократное в течение одного года неисполнение специальных экономических мер ОИП, предусмотренных статьей 3.1 Федерального закона №281-ФЗ от 30.12.2006 «О специальных экономических мерах и принудительных мерах», и (или) неоднократное в течение одного года нарушение требований нормативных актов Банка России, изданных в соответствии с указанным Федеральным законом ОИП исключается из реестра операторов инвестиционных платформ.