Отчет о рисках отмывания доходов и финансирования терроризма (ОД/ФТ)* в Федеральную службу по финансовому мониторингу
Образец отчетности о рисках ОД/ФТ можно приобрести онлайн, как за текущий календарный год, так и за прошлые года 2019, 2020 гг.
Стоимость 3500-5000 р.
Если Вам требуется индивидуальная подготовка отчетности о рисках ОД/ФТ или ее восстановление прошлые периоды сообщите нам по телефону +7(952) 045-74-83 (Viber, WhatsApp) или пишите на электронную почту info@law115.ru
В стоимость услуги будет входить устное консультирование по рискам о которых следует сообщить в Росфинмониторинг; анкетирование (в т.ч. устный опрос) Заказчика; документальное оформление проведенного анализа рисков за календарный год; составление отчета о рисках ОД/ФТ; оказание помощи в загрузке отчета в Личный кабинет Росфинмониторинга.
Результат оказанной услуги в личном кабинете
Образец отчета о рисках ОД/ФТ
Образец журнала учета выявленных рисков ОД/ФТ
Отчет о рисках отмывания доходов и финансирования терроризма в Федеральную службу по финансовому мониторингу
С 2019 года организации и индивидуальные предприниматели, перечисленные в статье 5 Федерального закона от 07.08.2001 г. №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" должны направить первый отчет о рисках ОД/ФТ. Итак, каждый следующий год.
В информационном письме от 01.03.2019 г. №59 "О методических рекомендациях по проведению оценки рисков ОД/ФТ организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом и индивидуальными предпринимателями" Федеральная служба по финансовому мониторингу, сообщила, что субъекты Федерального закона №115-ФЗ* должны информировать Росфинмониторинг об актуальных рисках ОД/ФТ*, имеющихся в их деятельности не реже одного раза в год или по мере выявления новых рисков ОД/ФТ.
Указанную информацию следует направлять в электронной форме через Личный кабинет на портале Росфинмониторинга («Риски ОД/ФТ» - «Исходящие»).
При этом в отчет о рисках ОД/ФТ целесообразно включить следующую информацию:
- перечень выявляемых рисков, с присвоенной им степенью (уровнем);
- обоснование присвоения выявляемым рискам соответствующих уровней риска;
- описание применяемых мер по управлению рисками;
- описание проблем, возникающих при выявлении соответствующих рисков,
- иная значимая по мнению субъекта первичного финансового мониторинга информация.
Представленная субъектами первичного финансового мониторинга информация будет использована Федеральной службой по финансовому мониторингу при подготовке очередных национальных и секторальных оценок рисков ОД/ФТ.
Разберемся о каких рисках идет речь. В вышеуказанном письме Росфинмониторинг выделил три категории рисков:
- риски, связанные со странами и отдельными географическими территориями (страновые риски);
- риски, связанные клиентами (клиентские риски);
- риски, связанные с продуктами, услугами, операциями (сделками) или каналами поставок, совершаемыми клиентом (операционные риски).
Четвертая категория рисков содержится в информационном письме Федеральной службы по финансовому мониторингу от 02.08.2011 г. №17.
* Федеральный закон от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
* ОД/ФТ – отмывание доходов и финансирование терроризма.
