Бесплатная консультация:

О каких рисках нужно сообщать в Росфинмониторинг?

Подготовка отчета о рисках ОД/ФТ* в Росфинмониторинг - стоимость услуги 4000 р.

Что входит в указанную стоимость?

В указанную стоимость входит: устное консультирование по рискам о которых следует сообщить в Росфинмониторинг; анкетирование (в т.ч. устный опрос) Заказчика; документальное оформление проведенного анализа рисков за календарный год; составление отчета о рисках ОД/ФТ; оказание помощи в загрузке отчета в Личный кабинет Росфинмониторинга.

Результат оказанной услуги нашими экспертами

2019-10-21_16-52-26.jpg

Отчет о рисках отмывания доходов и финансирования терроризма в Федеральную службу по финансовому мониторингу

С 2019 года организации и индивидуальные предприниматели, перечисленные в статье 5 Федерального закона от 07.08.2001 г. №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" должны направить первый отчет о рисках ОД/ФТ. Итак, каждый следующий год.

В информационном письме от 01.03.2019 г. №59 "О методических рекомендациях по проведению оценки рисков ОД/ФТ организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом и индивидуальными предпринимателями" Федеральная служба по финансовому мониторингу, сообщила, что субъекты Федерального закона №115-ФЗ* должны информировать Росфинмониторинг об актуальных рисках ОД/ФТ*, имеющихся в их деятельности не реже одного раза в год или по мере выявления новых рисков ОД/ФТ.

Указанную информацию следует направлять в электронной форме через Личный кабинет на портале Росфинмониторинга («Риски ОД/ФТ» - «Исходящие»).

2019-10-21_16-47-05.jpg

При этом в отчет о рисках ОД/ФТ целесообразно включить следующую информацию:

  1. перечень выявляемых рисков, с присвоенной им степенью (уровнем);
  2. обоснование присвоения выявляемым рискам соответствующих уровней риска;
  3. описание применяемых мер по управлению рисками;
  4. описание проблем, возникающих при выявлении соответствующих рисков,
  5. иная значимая по мнению субъекта первичного финансового мониторинга информация.

Представленная субъектами первичного финансового мониторинга информация будет использована Федеральной службой по финансовому мониторингу при подготовке очередных национальных и секторальных оценок рисков ОД/ФТ.

Разберемся о каких рисках идет речь. В вышеуказанном письме Росфинмониторинг выделил три категории рисков:

  1. риски, связанные со странами и отдельными географическими территориями (страновые риски);
  2. риски, связанные клиентами (клиентские риски);
  3. риски, связанные с продуктами, услугами, операциями (сделками) или каналами поставок, совершаемыми клиентом (операционные риски).

Четвертая категория рисков содержится в информационном письме Федеральной службы по финансовому мониторингу от 02.08.2011 г. №17.

* Федеральный закон от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

* ОД/ФТ – отмывание доходов и финансирование терроризма.

Яндекс.Метрика ;