Обратный звонок
Главная \ Финансовый мониторинг \ Отчет о результатах внутреннего контроля

Отчет о результатах внутренней проверки

Ежегодно специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в некредитной финансовой организации* в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения обязано проводить внутреннюю проверку соблюдения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ и ФРОМУ.

Образец годового отчета специального должностного лица о результатах проведения внутренней проверки за 2023, 2022, 2021, 2019 и 2018 можно приобрести банковской картой (для физических лиц) или безналичным расчетом (для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей).

Образец письменного отчета специального должностного лица некредитной финансовой организации

11.01.2023.17.34 1 11.01.2023.17.34 2

clock-24_v3-lin Документ будет направлен в день оплаты в формате .doc (MS Word), 6 страниц А4, Шрифт Arial, размер 12,  количество печатных знаков без пробелов 15000. По любому вопросу звоните по телефону +7(952) 045-74-83 (WhatsApp, Telegram) или пишите на электронную почту info@law115.ru

По запросу эксперты восстановят годовую отчетность о результатах внутренних проверок за прошлые года 2023, 2022, 2021, 2020, 2019, 2018.

guarantee-2_v3-lin Уникальный документ, который отсутствует в свободном доступе в сети Интернет и в справочно-правовых системах. Разработан на основании нормативных требований Банка России в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения: 

  1. Федеральный закон от 07.08.2001г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
  2. Положение Банка России №445-П от 15.12.2014 г. «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

guarantee_v3-lin Гарантия 5 лет. Срок хранения годового отчета специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в некредитной финансовой организации 5 лет с даты его составления. Вы снижаете риски возможных штрафов. 

Отсутствие годового отчета специального должностного лица влечет административную ответственность по части 1 статьи 15.27 КоАП РФ в виде административного штрафа на должностных лиц некредитной финансовой организации в размере от 10000 до 30000 рублей и на некредитных финансовых организаций - от 50000 до 100000 рублей.

Кроме административной ответственности Банк России вправе применить к некредитной финансовой организации такие санкции, как  исключение сведений о некредитной финансовой организации из государственного реестра, отзыв лицензии. 

За отсутствие годового отчета специального должностного лица саморегулируемая организация (СРО) в сфере финансовых рынков вправе применять в отношении своих членов следующие меры:

  1. предъявление требования об обязательном устранении членом саморегулируемой организации выявленных нарушений в установленные сроки;
  2. вынесение члену саморегулируемой организации предупреждения в письменной форме;
  3. наложение штрафа на члена саморегулируемой организации в размере, установленном внутренними документами саморегулируемой организации;
  4. исключение из членов саморегулируемой организации;
  5. иные меры, установленные внутренними документами саморегулируемой организации, не противоречащие законодательству Российской Федерации и нормативным актам Банка России.

Появились вопросы об услуге? Консультация эксперта

Обновления документации доступны в рамках абонентского обслуживания. Абонентское обслуживание - это ежемесячное юридическое сопровождение деятельности  организации, которое включает в себя наиболее востребованные услуги, позволяющие организации не только находиться в курсе всех изменений в законодательстве, но и вести работу по актуальной документации.

О годовом отчете специального должностного лица некредитной финансовой организации

В соответствии с пунктами 2.9 и 2.10 Положения о требованиях к правилам внутреннего контроля некредитной финансовой организации, утв. 15.12.2014 №445-П, не реже одного раза в год ответственный сотрудник проводит внутреннюю проверку выполнения ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ, требований ФЗ-115 в НФО и представляет руководителю письменный отчет о результатах проверки содержащий сведения обо всех выявленных нарушениях, а также о принятых мерах по результатам проверок.

Отчет о результатах реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, рекомендуемых мерах по улучшению системы, согласованный с руководителем, должен быть представлен ответственным сотрудником коллегиальному исполнительному органу организации.

  • Страховые брокеры.
  • Ломбарды.
  • Управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
  • Кредитные потребительские кооперативы (КПК).
  • Сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы (СКПК).
  • Микрофинансовые организации (МКК и МФК).
  • Профессиональные участники рынка ценных бумаг.
  • Организации, осуществляющие депозитарную деятельность (Депозитарии).
  • Организации, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (Регистраторы).
  • Страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования).
  • Индивидуальные предприниматели, являющиеся страховыми брокерами.
  • Общества взаимного страхования.
  • Негосударственные пенсионные фонды, имеющие лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.
  • Оператор инвестиционной платформы.
  • Оператор финансовой платформы.
  • Операторы информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и операторы обмена цифровых финансовых активов.
Яндекс.Метрика ;
Этот сайт использует файлы cookie и метаданные. Продолжая просматривать его, вы соглашаетесь на использование нами файлов cookie и метаданных в соответствии с Политикой конфиденциальности.
Продолжить