Образец отчета о результатах реализации правил внутреннего контроля, разработанный нашими экспертами в сфере ПОД/ФТ и ФРОМУ для некредитных финансовых организаций*:
- Годовой отчет о результатах проведения внутренней проверки выполнения правил внутреннего контроля, требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ и ФРОМУ за 2022 год
- Годовой отчет о результатах проведения внутренней проверки выполнения правил внутреннего контроля, требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ и ФРОМУ за 2021 год.
- Годовой отчет о результатах проведения внутренней проверки выполнения правил внутреннего контроля, требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ и ФРОМУ за 2020 год.
- Годовой отчет о результатах проведения внутренней проверки выполнения правил внутреннего контроля, требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ и ФРОМУ за 2019 год.
- Годовой отчет о результатах проведения внутренней проверки выполнения правил внутреннего контроля, требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ и ФРОМУ за 2018 год.
- Годовой отчет о результатах проведения внутренней проверки выполнения правил внутреннего контроля, требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ за 2017 год.
- Годовой отчет о результатах проведения внутренней проверки выполнения правил внутреннего контроля, требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ за 2016 год.
- Годовой отчет о результатах проведения внутренней проверки выполнения правил внутреннего контроля, требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ за 2015 год.
Обновления документации доступны в рамках абонентского обслуживания. Абонентское обслуживание - это ежемесячное юридическое сопровождение деятельности организации, которое включает в себя наиболее востребованные услуги, позволяющие организации не только находиться в курсе всех изменений в законодательстве, но и вести работу по актуальной документации.
Образец годового отчета специального должностного лица некредитной финансовой организации
Документ будет направлен в день оплаты в формате .doc (MS Word). По любому вопросу звоните по телефону +7(952) 045-74-83 (WhatsApp, Telegram) или пишите на электронную почту info@law115.ru
Уникальный документ, который отсутствует в свободном доступе в Интернете и в справочно-правовых системах. Разработан на основании нормативных актов Банка России в сфере ПОД/Ф и ФРОМУ.
Гарантия прохождения проверок Банка России и органов прокуратуры. Вы снижаете риски возможных штрафов. Мы берем на себя ответственность за достоверность документов.
Какие некредитные финансовые организации обязаны составлять отчет?
- Страховые брокеры.
- Ломбарды.
- Управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
- Кредитные потребительские кооперативы (КПК).
- Сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы (СКПК).
- Микрофинансовые организации (МКК и МФК).
- Профессиональные участники рынка ценных бумаг.
- Организации, осуществляющие депозитарную деятельность (Депозитарии).
- Организации, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (Регистраторы).
- Страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования).
- Индивидуальные предприниматели, являющиеся страховыми брокерами.
- Общества взаимного страхования.
- Негосударственные пенсионные фонды, имеющие лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.
- Оператор инвестиционной платформы.
- Оператор финансовой платформы.
- Операторы информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и операторы обмена цифровых финансовых активов.
Каким нормативным правовым актом установлена обязанность некредитной финансовой организации составить отчета о результатах внутреннего контроля?
В соответствии с пунктами 2.9 и 2.10 Положения о требованиях к правилам внутреннего контроля некредитной финансовой организации, утв. 15.12.2014 №445-П, не реже одного раза в год ответственный сотрудник проводит внутреннюю проверку выполнения ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ, требований ФЗ-115 в НФО и представляет руководителю письменный отчет о результатах проверки содержащий сведения обо всех выявленных нарушениях, а также о принятых мерах по результатам проверок.
Отчет о результатах реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, рекомендуемых мерах по улучшению системы, согласованный с руководителем, должен быть представлен ответственным сотрудником коллегиальному исполнительному органу организации.
Какая ответственность установлена за отсутствие отчета?
Часть 1 статьи 15.27 Кодекса об административных правонарушениях установлена ответственность в виде административного штрафа на должностных лиц в размере от 10 000 до 30 000 рублей; на юридических лиц - от 50 000 до 100 000 рублей.
