Отчет о результатах реализации правил внутреннего контроля с примером заполнения, разработанный экспертами по ПОД/ФТ/ФРОМУ для некредитных финансовых организаций.
|
Отчет о результатах проведения внутренней проверки выполнения ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ, требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ за 2019 |
1500 р. |
|
Отчет о результатах проведения внутренней проверки выполнения ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ, требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ за 2018 |
1500 р. |
|
Отчет о результатах проведения внутренней проверки выполнения ПВК по ПОД/ФТ, требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ за 2017 |
1500 р. |
|
Отчет о результатах проведения внутренней проверки выполнения ПВК по ПОД/ФТ, требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ за 2016 |
1500 р. |
|
Отчет о результатах проведения внутренней проверки выполнения ПВК по ПОД/ФТ, требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ за 2015 |
1500 р. |
Образец отчета некредитной финансовой организации по ПОД/ФТ/ФРОМУ
Образец отчета с примером заполнения будет направлен в день оплаты в формате .doc (MS Word). По любому вопросу звоните по телефону 8(843) 265-52-32.
Уникальный документ, который отсутствует в свободном доступе в Интернете и в справочно-правовых системах. Разработан на основании нормативных актов Банка России в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Мы предоставляем гарантию прохождения проверок Банка России и органов Прокуратуры. Вы снижаете риски возможных штрафов. Мы берем на себя ответственность за достоверность документов.
Каким нормативным правовым актом установлена обязанность некредитной финансовой организации составить отчета о результатах внутреннего контроля?
В соответствии с пунктами 2.9 и 2.10 Положения о требованиях к правилам внутреннего контроля некредитной финансовой организации, утв. 15.12.2014 №445-П, не реже одного раза в год ответственный сотрудник проводит внутреннюю проверку выполнения ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ, требований ФЗ-115 в НФО и представляет руководителю письменный отчет о результатах проверки содержащий сведения обо всех выявленных нарушениях, а также о принятых мерах по результатам проверок.
Отчет о результатах реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, рекомендуемых мерах по улучшению системы, согласованный с руководителем, должен быть представлен ответственным сотрудником коллегиальному исполнительному органу организации.
Какие финансовые организации обязаны составлять отчет?
- Страховые брокеры.
- Ломбарды.
- Управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
- Кредитные потребительские кооперативы.
- Сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы.
- Микрофинансовые организации.
- Профессиональные участники рынка ценных бумаг.
- Организации, осуществляющие депозитарную деятельность (Депозитарии).
- Организации, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (Регистраторы).
- Страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования).
- Индивидуальные предприниматели, являющиеся страховыми брокерами.
- Общества взаимного страхования.
- Негосударственные пенсионные фонды, имеющие лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.
- Операторы инвестиционных платформ.
Какая ответственность установлена за отсутствие отчета?
Часть 1 статьи 15.27 Кодекса об административных правонарушениях установлена ответственность в виде административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.
