Отчет по результатам проверки внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ

Образец отчета о результатах реализации правил внутреннего контроля, разработанный нашими экспертами в сфере ПОД/ФТ и ФРОМУ для некредитных финансовых организаций:

Образец отчета некредитной финансовой организации по ПОД/ФТ/ФРОМУ

Обновления документации доступны в рамках абонентского обслуживания. Абонентское обслуживание - это ежемесячное юридическое сопровождение деятельности  организации, которое включает в себя наиболее востребованные услуги, позволяющие организации не только находиться в курсе всех изменений в законодательстве, но и вести работу по актуальной документации.

 Документ будет направлен в день оплаты в формате .doc (MS Word). По любому вопросу звоните по телефону +7(800) 100-49-90 (звонок бесплатный по всей России) или пишите на электронную почту info@law115.ru.

Уникальный документ, который отсутствует в свободном доступе в Интернете и в справочно-правовых системах. Разработан на основании нормативных актов Банка России в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ. 

Мы предоставляем гарантию прохождения проверок Банка России и органов Прокуратуры. Вы снижаете риски возможных штрафов. Мы берем на себя ответственность за достоверность документов.

Какие финансовые организации обязаны составлять отчет?

• Страховые брокеры.
• Ломбарды.
• Управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
• Кредитные потребительские кооперативы.
• Сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы.
• Микрофинансовые организации.
• Профессиональные участники рынка ценных бумаг.
• Организации, осуществляющие депозитарную деятельность (Депозитарии).
• Организации, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (Регистраторы).
• Страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования).
• Индивидуальные предприниматели, являющиеся страховыми брокерами.
• Общества взаимного страхования.
• Негосударственные пенсионные фонды, имеющие лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.
• Операторы инвестиционных платформ.

Каким нормативным правовым актом установлена обязанность некредитной финансовой организации составить отчета о результатах внутреннего контроля?

В соответствии с пунктами 2.9 и 2.10 Положения о требованиях к правилам внутреннего контроля некредитной финансовой организации, утв. 15.12.2014 №445-П, не реже одного раза в год ответственный сотрудник проводит внутреннюю проверку выполнения ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ, требований ФЗ-115 в НФО и представляет руководителю письменный отчет о результатах проверки содержащий сведения обо всех выявленных нарушениях, а также о принятых мерах по результатам проверок.

Отчет о результатах реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, рекомендуемых мерах по улучшению системы, согласованный с руководителем, должен быть представлен ответственным сотрудником коллегиальному исполнительному органу организации.

Какая ответственность установлена за отсутствие отчета?

Часть 1 статьи 15.27 Кодекса об административных правонарушениях установлена ответственность в виде административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.