Ежегодно специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в некредитной финансовой организации* в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения обязано проводить внутреннюю проверку соблюдения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ и ФРОМУ.
Образец годового отчета специального должностного лица о результатах проведения внутренней проверки за 2023, 2022, 2021, 2019 и 2018 можно приобрести банковской картой (для физических лиц) или безналичным расчетом (для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей).
Образец письменного отчета специального должностного лица некредитной финансовой организации
Документ будет направлен в день оплаты в формате .doc (MS Word), 6 страниц А4, Шрифт Arial, размер 12, количество печатных знаков без пробелов 15000. По любому вопросу звоните по телефону +7(952) 045-74-83 (WhatsApp, Telegram) или пишите на электронную почту info@law115.ru
По запросу эксперты восстановят годовую отчетность о результатах внутренних проверок за прошлые года 2023, 2022, 2021, 2020, 2019, 2018.
Уникальный документ, который отсутствует в свободном доступе в сети Интернет и в справочно-правовых системах. Разработан на основании нормативных требований Банка России в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения:
- Федеральный закон от 07.08.2001г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
- Положение Банка России №445-П от 15.12.2014 г. «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Гарантия 5 лет. Срок хранения годового отчета специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в некредитной финансовой организации 5 лет с даты его составления. Вы снижаете риски возможных штрафов.
Отсутствие годового отчета специального должностного лица влечет административную ответственность по части 1 статьи 15.27 КоАП РФ в виде административного штрафа на должностных лиц некредитной финансовой организации в размере от 10000 до 30000 рублей и на некредитных финансовых организаций - от 50000 до 100000 рублей.
Кроме административной ответственности Банк России вправе применить к некредитной финансовой организации такие санкции, как исключение сведений о некредитной финансовой организации из государственного реестра, отзыв лицензии.
За отсутствие годового отчета специального должностного лица саморегулируемая организация (СРО) в сфере финансовых рынков вправе применять в отношении своих членов следующие меры:
- предъявление требования об обязательном устранении членом саморегулируемой организации выявленных нарушений в установленные сроки;
- вынесение члену саморегулируемой организации предупреждения в письменной форме;
- наложение штрафа на члена саморегулируемой организации в размере, установленном внутренними документами саморегулируемой организации;
- исключение из членов саморегулируемой организации;
- иные меры, установленные внутренними документами саморегулируемой организации, не противоречащие законодательству Российской Федерации и нормативным актам Банка России.
Появились вопросы об услуге, задайте их эксперту в WhatsApp 
Обновления документации доступны в рамках абонентского обслуживания. Абонентское обслуживание - это ежемесячное юридическое сопровождение деятельности организации, которое включает в себя наиболее востребованные услуги, позволяющие организации не только находиться в курсе всех изменений в законодательстве, но и вести работу по актуальной документации.
О годовом отчете специального должностного лица некредитной финансовой организации
В соответствии с пунктами 2.9 и 2.10 Положения о требованиях к правилам внутреннего контроля некредитной финансовой организации, утв. 15.12.2014 №445-П, не реже одного раза в год ответственный сотрудник проводит внутреннюю проверку выполнения ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ, требований ФЗ-115 в НФО и представляет руководителю письменный отчет о результатах проверки содержащий сведения обо всех выявленных нарушениях, а также о принятых мерах по результатам проверок.
Отчет о результатах реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, рекомендуемых мерах по улучшению системы, согласованный с руководителем, должен быть представлен ответственным сотрудником коллегиальному исполнительному органу организации.
- Страховые брокеры.
- Ломбарды.
- Управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
- Кредитные потребительские кооперативы (КПК).
- Сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы (СКПК).
- Микрофинансовые организации (МКК и МФК).
- Профессиональные участники рынка ценных бумаг.
- Организации, осуществляющие депозитарную деятельность (Депозитарии).
- Организации, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (Регистраторы).
- Страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования).
- Индивидуальные предприниматели, являющиеся страховыми брокерами.
- Общества взаимного страхования.
- Негосударственные пенсионные фонды, имеющие лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.
- Оператор инвестиционной платформы.
- Оператор финансовой платформы.
- Операторы информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и операторы обмена цифровых финансовых активов.