Бесплатная консультация:
Главная \ Документы по ФЗ-115 \ Документация НФО по ПОД/ФТ/ФРОМУ \ Отчет о результатах внутреннего контроля

Отчет по результатам проверки внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ

Отчет о результатах реализации правил внутреннего контроля с примером заполнения, разработанный экспертами по ПОД/ФТ/ФРОМУ для некредитных финансовых организаций.

Отчет о результатах проведения внутренней проверки выполнения ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ, требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ за 2019

1500 р.

Отчет о результатах проведения внутренней проверки выполнения ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ, требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ за 2018

1500 р.

Отчет о результатах проведения внутренней проверки выполнения ПВК по ПОД/ФТ, требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ за 2017

1500 р.

Отчет о результатах проведения внутренней проверки выполнения ПВК по ПОД/ФТ, требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ за 2016

1500 р.

Отчет о результатах проведения внутренней проверки выполнения ПВК по ПОД/ФТ, требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ за 2015

1500 р.

Образец отчета некредитной финансовой организации по ПОД/ФТ/ФРОМУ

ОтчетСДЛ

Образец отчета с примером заполнения будет направлен в день оплаты в формате .doc (MS Word). По любому вопросу звоните по телефону 8(843) 265-52-32.

document_v3-colorУникальный документ, который отсутствует в свободном доступе в Интернете и в справочно-правовых системах. Разработан на основании нормативных актов Банка России в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ. 

guarantee_v3-color Мы предоставляем гарантию прохождения проверок Банка России и органов Прокуратуры. Вы снижаете риски возможных штрафов. Мы берем на себя ответственность за достоверность документов.


Каким нормативным правовым актом установлена обязанность некредитной финансовой организации составить отчета о результатах внутреннего контроля?

В соответствии с пунктами 2.9 и 2.10 Положения о требованиях к правилам внутреннего контроля некредитной финансовой организации, утв. 15.12.2014 №445-П, не реже одного раза в год ответственный сотрудник проводит внутреннюю проверку выполнения ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ, требований ФЗ-115 в НФО и представляет руководителю письменный отчет о результатах проверки содержащий сведения обо всех выявленных нарушениях, а также о принятых мерах по результатам проверок.

Отчет о результатах реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, рекомендуемых мерах по улучшению системы, согласованный с руководителем, должен быть представлен ответственным сотрудником коллегиальному исполнительному органу организации.

Какие финансовые организации обязаны составлять отчет?

  • Страховые брокеры.
  • Ломбарды.
  • Управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
  • Кредитные потребительские кооперативы.
  • Сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы.
  • Микрофинансовые организации.
  • Профессиональные участники рынка ценных бумаг.
  • Организации, осуществляющие депозитарную деятельность (Депозитарии).
  • Организации, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (Регистраторы).
  • Страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования).
  • Индивидуальные предприниматели, являющиеся страховыми брокерами.
  • Общества взаимного страхования.
  • Негосударственные пенсионные фонды, имеющие лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.
  • Операторы инвестиционных платформ.

Какая ответственность установлена за отсутствие отчета?

Часть 1 статьи 15.27 Кодекса об административных правонарушениях установлена ответственность в виде административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

Яндекс.Метрика ;