Приказ о назначении специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля ПОД/ФТ/ЭД и ФРОМУ

Приказ о назначении специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля, осуществляемого в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма, экстремистской деятельности и финансирования распространения оружия массового уничтожения.

Приказ подготовлен в соответствии с требованиями постановления Правительства РФ №1157 от 2 августа 2025 г. «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями» (вступило в силу 10 августа 2025 г.).

По всем возникающим вопросам звоните или пишите +7(952)045-74-83 Оперативно перезвоню без спама и навязчивой рекламы в мессенджерах или по телефону, Харисов Игорь Фанзилович.

 Приказ о назначении специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля, осуществляемого в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма, экстремистской деятельности и финансирования распространения оружия массового уничтожения предоставляется на электронную почту Заказчика в удобном для редактирования формате doc. (MS Word). 

Все файлы безопасны и проверены на вирусы антивирусной программой Kaspersky  Если Вы не нашли интересующий Вас документ напишите нам и наши эксперты разработают его для Вас.

2000 р. НДС не облагается в связи с применением упрощенной системы налогообложения.

Приобрести приказ можно безналичным расчетом для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей и онлайн для физических лиц с предоставлением кассового чека на электронную почту.

Сообщите Ваши реквизиты на электронную почту info@law115.ru и мы направим Вам ответным письмом счет и договор, подписанные с нашей стороны или в ЭДО.

По любому вопросу звоните или пишите по телефону +7(952) 045-74-83 или на электронную почту info@law115.ru или в мессенджерах.

Назначение специального должностного лица и квалификационные требования   

Юридические лица и индивидуальные предприниматели, перечисленные в статье 5 и 7.1 Федерального закона РФ №115-ФЗ от 07.08.2001 г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» обязаны назначить специальное должностное лицо*, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля, осуществляемого в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма, экстремистской деятельности и финансирования распространения оружия массового уничтожения которое будет соответствовать квалификационным требованиям. 

К специальным должностным лицам в компаниях не поднадзорных Банку России*, предъявляются квалификационные требования, предусмотренные постановлением Правительства РФ от 29 мая 2014 г. №492.

К специальным должностным лицам юридических лиц:

• наличие высшего образования по специальностям, направлениям подготовки, относящимся к укрупненной группе специальностей, направлений подготовки «Экономика и управление», либо по направлению подготовки «Юриспруденция», а при отсутствии указанного образования - наличие опыта работы не менее 2 лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
• прохождение в соответствии с настоящим постановлением обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
• отсутствие неснятой или непогашенной судимость за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти.

К специальным должностным лицам индивидуальных предпринимателей:

• прохождение в соответствии с настоящим постановлением обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; 
• отсутствие неснятой или непогашенной судимость за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти.

Квалификационные требования к специальному должностному лицу в некредитной финансовой организации

К специальным должностным лицам (ответственным сотрудникам по ПОД/ФТ/ЭД и ФРОМУ) в некредитных финансовых организаций предъявляются квалификационные требования, предусмотренные Указанием Банка России от 5 декабря 2014 г. №3470-У:

Профессиональный участник рынка ценных бумаг:

• высшее юридическое или экономическое образование;
• опыт работы в сфере ПОД/ФТ или опыт руководства отделом (иным подразделением), осуществляющим деятельность на финансовом рынке, некредитной финансовой организации либо иной организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, указанной в статье 5 Федерального закона, не менее одного года;
• отсутствие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти;
• отсутствие факта расторжения трудового договора по инициативе работодателя в соответствии с пунктом 7 статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации в течение двух лет, предшествующих дню назначения на соответствующую должность.

При отсутствии указанного образования - иное высшее образование, а также опыт работы в сфере ПОД/ФТ или опыт руководства отделом (иным подразделением), осуществляющим деятельность на финансовом рынке, некредитной финансовой организации либо иной организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, указанной в статье 5 Федерального закона, не менее двух лет.

Страховая организация:

• высшее юридическое или экономическое образование;
• опыт работы в сфере ПОД/ФТ или опыт руководства отделом (иным подразделением) некредитной финансовой организации либо иной организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, указанной в статье 5 Федерального закона, не менее одного года; 
• отсутствие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти;
• отсутствие факта расторжения трудового договора по инициативе работодателя в соответствии с пунктом 7 статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации в течение двух лет, предшествующих дню назначения на соответствующую должность.

При отсутствии указанного образования - иное высшее образование, а также опыт работы в сфере ПОД/ФТ или опыт руководства отделом (иным подразделением) некредитной финансовой организации либо иной организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, указанной в статье 5 Федерального закона, не менее двух лет.

Негосударственный пенсионный фонд, управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, являющегося (являющейся) малым предприятием или микропредприятием: 

• высшее юридическое или экономическое образование;
• опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее одного года;
• отсутствие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти;
• отсутствие факта расторжения трудового договора по инициативе работодателя в соответствии с пунктом 7 статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации в течение двух лет, предшествующих дню назначения на соответствующую должность.

При отсутствии высшего образования - образование не ниже среднего профессионального и опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее двух лет.

Иная некредитная финансовая организация*, НЕ являющаяся малым предприятием или микропредприятием:

• высшее юридическое или экономическое образование;
• опыт работы в сфере ПОД/ФТ или опыт руководства отделом (иным подразделением) некредитной финансовой организации либо иной организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, указанной в статье 5 Федерального закона, не менее одного года;
• отсутствие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти;
• отсутствие факта расторжения трудового договора по инициативе работодателя в соответствии с пунктом 7 статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации в течение двух лет, предшествующих дню назначения на соответствующую должность.

При отсутствии указанного образования - иное высшее образование, а также опыт работы в сфере ПОД/ФТ или опыт руководства отделом (иным подразделением) некредитной финансовой организации либо иной организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, указанной в статье 5 Федерального закона, не менее двух лет.

Иная некредитная финансовая организация, являющаяся малым предприятием или микропредприятием:

• высшее образование, или опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее двух лет, или образование не ниже среднего профессионального и опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее одного года;
• отсутствие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти;
• отсутствие факта расторжения трудового договора по инициативе работодателя в соответствии с пунктом 7 статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации в течение двух лет, предшествующих дню назначения на соответствующую должность.

* Пункт 2 стать 7 Федерального закона РФ №115-ФЗ от 07.08.2001 г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

* Компании не поднадзорные Банку России: лизинговые компании, организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, операторы лотерей в части осуществления деятельности по выплате, передаче или предоставлению выигрыша по договору об участии в лотерее, организаторы азартных игр, организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, операторы по приему платежей, коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов, операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, операторы связи, занимающие существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных, индивидуальные предприниматели, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.

* Иные некредитные финансовые организации: микрофинансовые организации, ломбарды, кредитные потребительские кооперативы, сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы, операторы инвестиционных платформ, операторы финансовых платформ, операторы информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, операторы обмена цифровых финансовых активов.