Аренда специального должностного лица

Харисов Игорь Фанзилович

Специалист по финансовому мониторингу

Высшее юридическое образование:

Пройден целевой инструктаж по программе "Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения". Свидетельство установленного образца с серийным номером предоставляется при заключении трудового договора.

Отсутствует судимость за уголовные преступления. Актуальная справка об отсутствии судимости из органов МВД предоставляется при заключении трудового договора.

При трудоустройстве оформляется трудовой договор дистанционной работы.

Должностные функции:

1. Ведение документации по Федеральному закону №115-ФЗ.
2. Обучение сотрудников и проверка их знаний по ПОД/ФТ и ФРОМУ.
3. Разработка и обновление правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и ФРОМУ.
4. Устные и письменные консультации по применению Федерального закона №115-ФЗ о ПОД/ФТ и ФРОМУ.
5. Идентификация клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев, в том числе подготовка и актуализация анкет (досье).
6. Ведение работы в личном кабинете на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг):
   • Мониторинг уровня риска в личном кабинете и поддержание его на уровне «Низкий» в зеленом цвете.
   • Разработка и загрузка всех редакций правил внутреннего контроля в личный кабинет.
   • Составление отчета о результатах внутреннего контроля в личном кабинете и направление его в Росфинмониторинг.
   • Регистрация специальных должностных лиц в личном кабинете.
   • Оформление результатов проверки в личном кабинете по перечням: перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму; перечень лиц, в отношении которых действует решение Комиссии о замораживании (блокировании) принадлежащих им денежных средств или иного имущества; перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения.
   • Заполнение учетных данных в личном кабинете и мониторинг их актуальности.
   • Оформление результатов работы с документами и типологиями в разделе «Риски ОД/ФТ» в личном кабинете.
   • Прохождение тестовых заданий в личном кабинете из 30 и 18 вопросов, в том числе по проверке знаний результатов НОР ОД, НОР ФТ.
   • Оформление результатов работы с документами в разделе «Информация Росфинмониторинга» в личном кабинете.
   • Заполнение опросных листов (вопросников) и направление их в Росфинмониторинг.
   • Подготовка ответов на запросы Росфинмониторинга в разделе «Запросы Росфинмониторинга» в личном кабинете.
7. Подготовка формализованных электронных сообщений:
   • О результатах проверки среди своих клиентов, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
   • Об операциях подлежащих обязательному контролю.
   • Об операциях, в отношении которых при реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.
   • О приостановленных операциях.
   • О принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
   • О фактах препятствия со стороны государства (территории).
8. Документальное оформление проверок (сверок) по санкционным спискам.
9. Сопровождение выездных и камеральных проверок по ПОД/ФТ и ФРОМУ Банка России, межрегиональных управлений Федеральной службы по финансовому мониторингу, межрегиональных управлений Федеральной пробирной палаты, инспекций ФНС и органов прокуратуры.

Соответствие квалификационным требованиям: 

1. Соответствие квалификационным требованиям к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, утвержденным постановлением Правительства РФ от 29 мая 2014 г. №492.
2. Соответствие квалификационным требованиям специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях, утвержденным Указанием Банка России от 5 декабря 2014 г. №3470-У.

По любому вопросу звоните по телефону  +7(952) 045-74-83 (Viber, WhatsApp, Telegram) или пишите на электронную почту info@law115.ru

Юридические лица и индивидуальные предприниматели, перечисленные в статье 5 и 7.1 Федерального закона от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» обязаны назначить специальное должностное лицо*, которое соответствует квалификационным требованиям. 

Квалификационные требования к специальному должностному лицу

К специальным должностным лицам в компаниях не поднадзорных Банку России*, предъявляются квалификационные требования, предусмотренные постановлением Правительства РФ от 29 мая 2014 г. №492:

1. К специальным должностным лицам юридических лиц:
   • наличие высшего образования по специальностям, направлениям подготовки, относящимся к укрупненной группе специальностей, направлений подготовки «Экономика и управление», либо по направлению подготовки «Юриспруденция», а при отсутствии указанного образования - наличие опыта работы не менее 2 лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
   • прохождение в соответствии с настоящим постановлением обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
   • отсутствие неснятой или непогашенной судимость за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти.
2. К специальным должностным лицам индивидуальных предпринимателей:
   • прохождение в соответствии с настоящим постановлением обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; 
   • отсутствие неснятой или непогашенной судимость за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти.

Квалификационные требования к специальному должностному лицу некредитной финансовой организации

К специальным должностным лицам (ответственным сотрудникам по ПОД/ФТ) некредитных финансовых организаций предъявляются квалификационные требования, предусмотренные Указанием Банка России от 5 декабря 2014 г. №3470-У:

Профессиональный участник рынка ценных бумаг:

• высшее юридическое или экономическое образование;
• опыт работы в сфере ПОД/ФТ или опыт руководства отделом (иным подразделением), осуществляющим деятельность на финансовом рынке, некредитной финансовой организации либо иной организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, указанной в статье 5 Федерального закона, не менее одного года;
• отсутствие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти;
• отсутствие факта расторжения трудового договора по инициативе работодателя в соответствии с пунктом 7 статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации в течение двух лет, предшествующих дню назначения на соответствующую должность.

При отсутствии указанного образования - иное высшее образование, а также опыт работы в сфере ПОД/ФТ или опыт руководства отделом (иным подразделением), осуществляющим деятельность на финансовом рынке, некредитной финансовой организации либо иной организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, указанной в статье 5 Федерального закона, не менее двух лет.

Страховая организация:

• высшее юридическое или экономическое образование;
• опыт работы в сфере ПОД/ФТ или опыт руководства отделом (иным подразделением) некредитной финансовой организации либо иной организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, указанной в статье 5 Федерального закона, не менее одного года; 
• отсутствие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти;
• отсутствие факта расторжения трудового договора по инициативе работодателя в соответствии с пунктом 7 статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации в течение двух лет, предшествующих дню назначения на соответствующую должность.

При отсутствии указанного образования - иное высшее образование, а также опыт работы в сфере ПОД/ФТ или опыт руководства отделом (иным подразделением) некредитной финансовой организации либо иной организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, указанной в статье 5 Федерального закона, не менее двух лет.

Негосударственный пенсионный фонд, управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, являющегося (являющейся) малым предприятием или микропредприятием: 

• высшее юридическое или экономическое образование;
• опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее одного года;
• отсутствие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти;
• отсутствие факта расторжения трудового договора по инициативе работодателя в соответствии с пунктом 7 статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации в течение двух лет, предшествующих дню назначения на соответствующую должность.

При отсутствии высшего образования - образование не ниже среднего профессионального и опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее двух лет.

Иная некредитная финансовая организация*, НЕ являющаяся малым предприятием или микропредприятием:

• высшее юридическое или экономическое образование;
• опыт работы в сфере ПОД/ФТ или опыт руководства отделом (иным подразделением) некредитной финансовой организации либо иной организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, указанной в статье 5 Федерального закона, не менее одного года;
• отсутствие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти;
• отсутствие факта расторжения трудового договора по инициативе работодателя в соответствии с пунктом 7 статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации в течение двух лет, предшествующих дню назначения на соответствующую должность.

При отсутствии указанного образования - иное высшее образование, а также опыт работы в сфере ПОД/ФТ или опыт руководства отделом (иным подразделением) некредитной финансовой организации либо иной организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, указанной в статье 5 Федерального закона, не менее двух лет.

Иная некредитная финансовая организация, являющаяся малым предприятием или микропредприятием:

• высшее образование, или опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее двух лет, или образование не ниже среднего профессионального и опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее одного года;
• отсутствие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти;
• отсутствие факта расторжения трудового договора по инициативе работодателя в соответствии с пунктом 7 статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации в течение двух лет, предшествующих дню назначения на соответствующую должность.

* Пункт 2 стать 7 Федерального закона от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ.

* Компании не поднадзорные Банку России: лизинговые компании, организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, операторы лотерей в части осуществления деятельности по выплате, передаче или предоставлению выигрыша по договору об участии в лотерее, организаторы азартных игр, организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, операторы по приему платежей, коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов, операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, операторы связи, занимающие существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных, индивидуальные предприниматели, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.

* Иные некредитные финансовые организации: микрофинансовые организации, ломбарды, кредитные потребительские кооперативы, сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы, операторы инвестиционных платформ, операторы финансовых платформ, операторы информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, операторы обмена цифровых финансовых активов.