Обратный звонок

Подготовка отчета о ВК

Подготовка полугодовых отчетов специалиста по финансовому мониторингу о результатах внутреннего контроля по ПОД/ФТ и ФРОМУ

В соответствии с пп. «а» п. 32 Требований к правилам внутреннего контроля, утв. постановлением Правительства от 30.06.2012 г. №667 лица, перечисленные в статье 5 Федерального закона №115-ФЗ обязаны проводить на регулярной основе, но не реже одного раза в полугодие, внутренние проверки выполнения в организации и у индивидуального предпринимателя правил внутреннего контроля, требований Федерального закона №115-ФЗ и иных нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ.

Отчет составляется специальным должностным лицом на бумажном носителе.  Его подписывают специальное должностное лицо и руководитель организации или индивидуальный предприниматель.

document_y1-lin Документация постоянно проходит проверку нашими экспертами на актуальность действующему законодательству Российской Федерации. Поэтому у нас на сайте Вы не найдете устаревших шаблонов. Нормативные документы полностью соответствуют законодательству Российской Федерации с учетом последних изменений в сфере ПОД/ФТ и ФРОМУ.

contract_y1-lin Вы приобретаете уникальный документ, который отсутствует в свободном доступе в сети Интернет и в справочно-правовых системах. Все вышеперечисленные документы подготовлены на основании следующих документов:

  1. Федеральный закон от 07.08.2001 г. №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
  2. Постановление Правительства РФ от 30.06.2012 г. №667 "Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации".

hands_y1-lin Мы предоставляем гарантию на все приобретаемые Вами юридические документы. 

Ворд Образец отчета специального должностного лица будет направлен в день оплаты в формате .doc (MS Word). По любому вопросу звоните по телефону +7(800) 100-49-90 (звонок бесплатный по всей России) или пишите на электронную почту info@law115.ru.

Отчет о результатах внутреннего контроля в Личном кабинете Росфинмониторинга

Кроме составления письменного отчета на бумажном носителе специальное должностное лицо обязано заполнить онлайн-форму отчета о результатах внутреннего контроля в Личном кабинете на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу.

Онлайн-форма отчета о результатах внутреннего контроля

Отчет ВК

Отчет ВК 1

В первых двух строках рассматриваемого отчета требуется указать начало и окончание отчетного периода. У многих специальных должностных лиц, которые заполняют данный отчет возникает вопрос - какие даты нужно указывать, какой отчетный период месяц, квартал, год. В соответствии с пп. «а» п. 32 Постановления Правительства РФ от 30.06.2012 №667 "Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации" субъекты Федерального закона №115-ФЗ обязаны проводить на регулярной основе, но не реже одного раза в полугодие, внутренние проверки выполнения в организации и у индивидуального предпринимателя правил внутреннего контроля, требований Федерального закона и иных нормативных правовых актов.

После проведения проверки СДЛ обязан представить руководителю организации или индивидуальному предпринимателю результаты проверок в виде письменных отчетов, содержащих сведения обо всех выявленных нарушениях законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, правил внутреннего контроля и иных организационно-распорядительных документов организации, индивидуального предпринимателя, принятых в целях организации и осуществления внутреннего контроля; информацию о принятии мер, направленных на устранение выявленных по результатам проверок нарушений.

Исходя из толкования данной нормы, можно предположить, что в в форме «Отчет о результатах осуществления внутреннего контроля в целях под/фт» нужно указать период 6 прошедших месяцев. 

Обязанность проведения указанных проверок установлена постановлением Правительства №667 от 30 июня 2012 года "О требованиях к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществлящими операции с денежными средствами или иным имуществом и индивдиуальными предпринимателями (пункт 32).

Так, согласно указанному документы субъекты Федерального закона №115-ФЗ обязаны проводить на регулярной основе, но не реже одного раза в полугодие, внутренние проверки выполнения в организации и у индивидуального предпринимателя правил внутреннего контроля, требований Федерального закона и иных нормативных правовых актов. А также представлять руководителю организации, индивидуальному предпринимателю по результатам проверок письменные отчеты, содержащие сведения обо всех выявленных нарушениях законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, правил внутреннего контроля и иных организационно-распорядительных документов организации, индивидуального предпринимателя, принятых в целях организации и осуществления внутреннего контроля.  

Яндекс.Метрика ;