Наши специалисты разработали комплект типовых документов для оформления работы подразделения по ПОД/ФТ/ФРОМУ у профессионального участника рынка ценных бумаг.
- Положение о подразделении финансового мониторинга.
- Должностная инструкция начальника подразделения финансового мониторинга - специального должностного лица.
- Должностная инструкция специалиста подразделения финансового мониторинга.
- Приказ о назначении специального должностного лица.
- Трудовой договор с начальником подразделения финансового мониторинга - специальным должностным лицом.
- Трудовой договор со специалистом подразделения финансового мониторинга.
- Согласие на обработку персональных данных.
- Соглашение о неразглашении содержащей персональных данных.
- Соглашение о конфиденциальности и неразглашении информации.
- Памятка для работника об ответственности за разглашение информации.
- Приказ о приеме на работу начальника подразделения финансового мониторинга - специального должностного лица.
- Приказ о приеме на работу специалиста подразделения финансового мониторинга.
- Приказ о передаче ключей электронной подписи и кодов идентификации и аутентификации пользователя Личного кабинета Федеральный службы по финансовому мониторингу.
- Приказ о временном замещении специального должностного лица.
По любому вопросу звоните по телефону +7(952) 045-74-83 (WhatsApp, Telegram, Viber) или пишите на электронную почту info@law115.ru
Обновления документации доступны в рамках абонентского обслуживания. Абонентское обслуживание - это ежемесячное юридическое сопровождение деятельности организации, которое включает в себя наиболее востребованные услуги, позволяющие организации не только находиться в курсе всех изменений в законодательстве, но и вести работу по актуальной документации.
Подразделение по ПОД/ФТ/ФРОМУ профессионального участника рынка ценных бумаг
В соответствии с пунктом 2.7 Положения о требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях ПОД/ФТ, утв. Банком России 15.12.2014 N 445 у профессионального участника рынка ценных бумаг должно быть создано самостоятельное подразделение по ПОД/ФТ, которое должно состоять не менее, чем из двух сотрудников финансовой организации. Возглавлять подразделение должен ответственный сотрудник.
Ответственный сотрудник, сотрудник подразделения по ПОД/ФТ считаются не соответствующими квалификационным требованиям при наличии:
- неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти;
- факта расторжения трудового договора по инициативе работодателя в соответствии с пунктом 7 статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации в течение двух лет, предшествующих дню назначения на соответствующую должность.
Квалификационные требования к ответственному сотруднику и сотрудникам структурного подразделения по ПОД/ФТ установлены Указанием Банка России от 05.12.2014 №3470-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях».
Так ответственный сотрудник профессионального участника рынка ценных бумаг должен иметь высшее юридическое или экономическое образование, а также опыт работы в сфере ПОД/ФТ или опыт руководства отделом (иным подразделением), осуществляющим деятельность на финансовом рынке, некредитной финансовой организации либо иной организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, указанной в статье закона 115-ФЗ, не менее одного года, а при отсутствии указанного образования - иное высшее образование, а также опыт работы в сфере ПОД/ФТ или опыт руководства отделом (иным подразделением), осуществляющим деятельность на финансовом рынке, некредитной финансовой организации либо иной организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, указанной в статье 5 Федерального закона №115-ФЗ, не менее двух лет.
В свою очередь сотрудник структурного подразделения по ПОД/ФТ должен иметь высшее юридическое или экономическое образование, а при отсутствии указанного высшего образования - иное высшее образование, а также опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее одного года.