Бесплатная консультация:
Главная \ Документы по ФЗ-115 \ Документация НФО по ПОД/ФТ/ФРОМУ \ Отчет некредитной финансовой организации о рисках использования услуг в целях ОД/ФТ и ФРОМУ

Отчетность НФО о рисках ПОД/ФТ и ФРОМУ

Наши эксперты оказывают услуги по составлению отчетности о рисках использования услуг в целях ПОД/ФТ и ФРОМУ с учетом специфики конкретной отрасли финансового рынка: 

  • Ломбардная деятельность,
  • Микрофинансовая деятельность (проводится анализ кредитных продуктов МКК и МФК),
  • Кредитная кооперация (отчет подготавливается на основании анализа услуг КПК и СКПК: по привлечению денежных средств и предоставлению займов);
  • Страховая деятельность (анализируются услуги страховых брокеров, страховых компаний, НПФ и обществ взаимного страхования);
  • Деятельность инвестиционных платформ;
  • Деятельность управляющих компаний инвестиционными фондами;
  • Рынок ценных бумаг.

Стоимость услуги от 4000 р.

В апреле 2019 года в Требования к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях ПОД/ФТ и ФРОМУ были внесены изменения указанием Банка России от 27 февраля 2019 г. №5084-У. Согласно которым специальное должностное лицо некредитной финансовой организации обязано с 2019 года не реже одного раза в шесть месяцев подготавливать отчет о результатах  мероприятий по мониторингу, анализу и контролю за риском использования услуг некредитной финансовой организации в целях ОД/ФТ в связи с предоставлением клиентам определенных услуг или осуществлением некредитными финансовыми организациями операций (сделок) в интересах клиента. Таким образом, начиная с 2019 года некредитные финансовые организации обязаны были составить первые два отчета за 1 и 2 полугодие 2019 года

contract_y1-lin Отчетность подготавливается на основании следующих нормативных правовых актов:

  • Положение Банка России от 15 декабря 2014 г. №445-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";
  • Указание Банка России от 27 февраля 2019 г. №5084-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года №445-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

document_y1-lin Наши отчеты прошли проверку в отделениях Банка России и в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка.

 

Яндекс.Метрика ;