Обратный звонок
Главная \ Юридическая документация \ Документация НФО по ПОД/ФТ/ФРОМУ \ Отчет некредитной финансовой организации о рисках использования услуг в целях ОД/ФТ и ФРОМУ

Отчетность НФО о рисках ПОД/ФТ и ФРОМУ

Образец отчетности о рисках использования услуг в целях ПОД/ФТ и ФРОМУ с учетом специфики конкретной отрасли финансового рынка.

  1. Ломбард.
  2. Оператор инвестиционной платформы.
  3. Оператор финансовой платформы.
  4. Микрокредитная компания.
  5. Микрофинансовая компания.
  6. Кредитный потребительский кооператив.
  7. Сельскохозяйственный кредитный потребительский кооператив.
  8. Страховая компания.
  9. Страховой брокер.
  10. Общество взаимного страхования.
  11. Негосударственный пенсионный фонд.
  12. Профессиональный участник рынка ценных бумаг.
  13. Управляющая компания инвестиционными фондами.
  14. Оператор информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов.
  15. Оператор обмена цифровых финансовых активов.

Обновления документации доступны в рамках абонентского обслуживания. Абонентское обслуживание - это ежемесячное юридическое сопровождение деятельности  организации, которое включает в себя наиболее востребованные услуги, позволяющие организации не только находиться в курсе всех изменений в законодательстве, но и вести работу по актуальной документации.

Видеоролик об отчете о рисках использования услуг некредитной финансовой организации в целях ОД/ФТ и ФРОМУ

 

Образец отчета о рисках использования услуг в целях ОД/ФТ и ФРОМУ за 1 полугодие 2020 года

2021-01-13_16-48-02

contract_y1-lin Соответствие отчетности требованиям ЦБ и СРО. Отчетность подготавливается на основании следующих нормативных правовых актов:

  1. Положение Банка России от 15 декабря 2014 г. №445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
  2. Указание Банка России от 27 февраля 2019 г. №5084-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года №445-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

document_y1-lin Гарантия 5 лет. Наши отчеты прошли проверку в отделениях Банка России и в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка.

По любому вопросу звоните по телефону +7(952) 045-74-83 (WhatsApp, Telegram, Viber) или пишите на электронную почту info@law115.ru

Отчетность о рисках ОД/ФТ и ФРОМУ некредитных финансовых организаций

В апреле 2019 года в Требования к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях ПОД/ФТ и ФРОМУ были внесены изменения указанием Банка России от 27 февраля 2019 г. №5084-У. Согласно которым специальное должностное лицо некредитной финансовой организации обязано с 2019 года не реже одного раза в шесть месяцев подготавливать отчет о результатах  мероприятий по мониторингу, анализу и контролю за риском использования услуг некредитной финансовой организации в целях ОД/ФТ в связи с предоставлением клиентам определенных услуг или осуществлением некредитными финансовыми организациями операций (сделок) в интересах клиента. Таким образом, начиная с 2019 года некредитные финансовые организации обязаны были составить первые два отчета за 1 и 2 полугодие 2019 года. Аналогичная ситуация в 2020 году: 1 и 2 полугодие 2020 года, в 2021 году: 1 и 2 полугодие 2021 года и т.д.

Яндекс.Метрика ;