Образец отчета специального должностного лица о мероприятиях по мониторингу, анализу и контролю за риском использования услуг некредитной финансовой организации в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (ОД/ФТ) в связи с предоставлением клиентам определенных услуг или осуществлением некредитной финансовой организацией операций (сделок) в интересах клиента с учетом специфики вида деятельности:
- Ломбард.
- Оператор инвестиционной платформы.
- Оператор финансовой платформы.
- Микрокредитная компания.
- Микрофинансовая компания.
- Кредитный потребительский кооператив.
- Сельскохозяйственный кредитный потребительский кооператив.
- Страховая компания.
- Страховой брокер.
- Общество взаимного страхования.
- Негосударственный пенсионный фонд.
- Профессиональный участник рынка ценных бумаг.
- Управляющая компания инвестиционными фондами.
- Оператор информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов.
- Оператор обмена цифровых финансовых активов.
Отчет составляется специальным должностным лицом не реже одного раза в шесть месяцев. Обязанность составления рассматриваемого отчета установлена с первого полугодия 2019 года.
Отчетность предоставляется в удобном для редактирования формате doc. (Word). По любому вопросу звоните по телефону +7(952) 045-74-83 (WhatsApp, Telegram) или пишите на электронную почту info@law115.ru
Соответствие отчетности требованиям Банка России и саморегулируемых организаций. Отчетность подготавливается на основании следующих нормативных правовых актов:
- Положение Банка России от 15 декабря 2014 г. №445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
- Указание Банка России от 27 февраля 2019 г. №5084-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года №445-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Гарантия 5 лет. Наши отчеты прошли проверку в территориальных отделениях Банка России и в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка.
Обновления документации доступны в рамках абонентского обслуживания. Абонентское обслуживание - это ежемесячное юридическое сопровождение деятельности организации, которое включает в себя наиболее востребованные услуги, позволяющие организации не только находиться в курсе всех изменений в законодательстве, но и вести работу по актуальной документации.
Отчет специального должностного лица о рисках ОД/ФТ и ФРОМУ некредитных финансовых организаций
В апреле 2019 года в Требования к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях ПОД/ФТ и ФРОМУ были внесены изменения указанием Банка России от 27 февраля 2019 г. №5084-У. Согласно которым специальное должностное лицо некредитной финансовой организации обязано с 2019 года не реже одного раза в шесть месяцев подготавливать отчет о результатах мероприятий по мониторингу, анализу и контролю за риском использования услуг некредитной финансовой организации в целях ОД/ФТ в связи с предоставлением клиентам определенных услуг или осуществлением некредитными финансовыми организациями операций (сделок) в интересах клиента. Таким образом, начиная с 2019 года некредитные финансовые организации обязаны были составить первые два отчета за 1 и 2 полугодие 2019 года. Аналогичная ситуация в 2020 году: 1 и 2 полугодие 2020 года, в 2021 году: 1 и 2 полугодие 2021 года и т.д.