Обратный звонок
Главная \ Юридическая документация \ Документация НФО по ПОД/ФТ/ФРОМУ \ Отчет некредитной финансовой организации о рисках использования услуг в целях ОД/ФТ и ФРОМУ

Отчетность НФО о рисках ПОД/ФТ и ФРОМУ

Образец отчета специального должностного лица о мероприятиях по мониторингу, анализу и контролю за риском использования услуг некредитной финансовой организации в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (ОД/ФТ) в связи с предоставлением клиентам определенных услуг или осуществлением некредитной финансовой организацией операций (сделок) в интересах клиента с учетом специфики вида деятельности:

  • Ломбард.
  • Оператор инвестиционной платформы.
  • Оператор финансовой платформы.
  • Микрокредитная компания.
  • Микрофинансовая компания.
  • Кредитный потребительский кооператив.
  • Сельскохозяйственный кредитный потребительский кооператив.
  • Страховая компания.
  • Страховой брокер.
  • Общество взаимного страхования.
  • Негосударственный пенсионный фонд.
  • Профессиональный участник рынка ценных бумаг.
  • Управляющая компания инвестиционными фондами.
  • Оператор информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов.
  • Оператор обмена цифровых финансовых активов.

Отчет составляется специальным должностным лицом не реже одного раза в шесть месяцев. Обязанность составления рассматриваемого отчета установлена с первого полугодия 2019 года.

Образец отчета о рисках использования услуг в целях ОД/ФТ и ФРОМУ за 1 полугодие 2021 года

Отчет о результатах

Обновления документации доступны в рамках абонентского обслуживания. Абонентское обслуживание - это ежемесячное юридическое сопровождение деятельности  организации, которое включает в себя наиболее востребованные услуги, позволяющие организации не только находиться в курсе всех изменений в законодательстве, но и вести работу по актуальной документации.

Видеоролик об отчете о рисках использования услуг некредитной финансовой организации в целях ОД/ФТ и ФРОМУ

 

 

contract_y1-lin Соответствие отчетности требованиям Банка России и саморегулируемых организаций. Отчетность подготавливается на основании следующих нормативных правовых актов:

  1. Положение Банка России от 15 декабря 2014 г. №445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
  2. Указание Банка России от 27 февраля 2019 г. №5084-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года №445-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

document_y1-lin Гарантия 5 лет. Наши отчеты прошли проверку в территориальных отделениях Банка России и в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка.

По любому вопросу звоните по телефону +7(952) 045-74-83 (WhatsApp, Telegram, Viber) или пишите на электронную почту info@law115.ru

Отчет специального должностного лица о рисках ОД/ФТ и ФРОМУ некредитных финансовых организаций

В апреле 2019 года в Требования к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях ПОД/ФТ и ФРОМУ были внесены изменения указанием Банка России от 27 февраля 2019 г. №5084-У. Согласно которым специальное должностное лицо некредитной финансовой организации обязано с 2019 года не реже одного раза в шесть месяцев подготавливать отчет о результатах  мероприятий по мониторингу, анализу и контролю за риском использования услуг некредитной финансовой организации в целях ОД/ФТ в связи с предоставлением клиентам определенных услуг или осуществлением некредитными финансовыми организациями операций (сделок) в интересах клиента. Таким образом, начиная с 2019 года некредитные финансовые организации обязаны были составить первые два отчета за 1 и 2 полугодие 2019 года. Аналогичная ситуация в 2020 году: 1 и 2 полугодие 2020 года и в 2021 году: 1 и 2 полугодие 2021 года и т.д.

Яндекс.Метрика ;
Этот сайт использует файлы cookie и метаданные. Продолжая просматривать его, вы соглашаетесь на использование нами файлов cookie и метаданных в соответствии с Политикой конфиденциальности.
Продолжить