Обратный звонок
Главная \ Рынок ценных бумаг \ Порядок организации и осуществления внутреннего контроля

Внутренний документ, устанавливающий порядок организации и осуществления внутреннего контроля профессиональным участником рынка ценных бумаг

Структура внутреннего документа, устанавливающего порядок организации и осуществления профессиональным участником внутреннего контроля.

num-1_v1-lin Цели, задачи и методы осуществления внутреннего контроля.

num-2_v1-lin Перечень функций контролера (службы внутреннего контроля).

num-3_v1-lin Права и обязанности контролера, или службы внутреннего контроля, или лица (структурного подразделения), на которое возложены их функции.

num-4_v1-lin Порядок осуществления профессиональным участником мероприятий в рамках организации и осуществления им внутреннего контроля:

  • Выявление, анализ, оценка, мониторинг риска возникновения у профессионального участника расходов (убытков) и (или) иных неблагоприятных последствий в результате его несоответствия или несоответствия его деятельности требованиям законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, базовых и внутренних стандартов саморегулируемой организации, учредительных и внутренних документов профессионального участника, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и (или) риска применения в отношении профессионального участника мер воздействия со стороны Банка России и (или) саморегулируемой организации (так называемый регуляторный риск), а также управление указанным риском.
  • Разработка мероприятий, направленных на предупреждение и предотвращение последствий реализации регуляторного риска, реализация и (или) контроль выполнения указанных мероприятий.
  • Контроль исполнения предписаний (требований) Банка России и требований саморегулируемой организации.
  • Ведение учета событий регуляторного риска.
  • Определение вероятности возникновения событий регуляторного риска и количественная оценка возможных последствий, связанных с их возникновением.
  • Информирование единоличного исполнительного органа профессионального участника, а в случае если профессиональный участник является индивидуальным предпринимателем, индивидуального предпринимателя о вероятных и (или) наступивших событиях регуляторного риска, признанных профессиональным участником существенными (существенные события регуляторного риска), не позднее окончания рабочего дня, в котором обнаружена вероятность наступления указанных событий и (или) наступили указанные события.
  • Анализ соблюдения профессиональным участником прав и законных интересов клиентов профессионального участника в рамках осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
  • Участие контролера, или руководителя (работников) службы внутреннего контроля, или лиц, на которых возложены их функции, в рассмотрении поступающих профессиональному участнику обращений, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, в целях выявления регуляторного риска.
  • Разработка и соблюдение внутренних документов профессионального участника, направленных на соблюдение им и его работниками (должностными лицами) норм профессиональной этики и поддержание деловой репутации, противодействие коммерческому подкупу и коррупции, противодействие мошенничеству.
  • Анализ внутренних документов профессионального участника, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или разработанных во исполнение требований, установленных в отношении профессиональных участников и (или) их деятельности, в целях выявления регуляторного риска.
  • Подготовка и представление на рассмотрение единоличному исполнительному органу профессионального участника, а в случае если профессиональный участник является индивидуальным предпринимателем, индивидуальному предпринимателю следующих документов:
    • план деятельности контролера (службы внутреннего контроля), а также изменения в него;
    • отчет о выявленных существенных событиях регуляторного риска, содержащий рекомендации о мерах по недопущению и (или) предотвращению указанных событий (не позднее двух рабочих дней после дня выявления указанных событий);
    • отчет о деятельности контролера (службы внутреннего контроля), содержащий рекомендации по управлению регуляторным риском, информацию о принятых им мерах, направленных на управление регуляторным риском.
  • Направление в Банк России информации о наступивших существенных событиях регуляторного риска, содержащей дату выявления, описание указанного события, описание принятых мер в связи с наступлением указанного события. Информация о наступившем существенном событии регуляторного риска должна быть направлена в Банк России в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями не позднее двух рабочих дней с одной из следующих дат:
    • представления отчета о выявленных существенных событиях регуляторного риска, содержащий рекомендации о мерах по недопущению и (или) предотвращению указанных событий на рассмотрение единоличному исполнительному органу профессионального участника, а в случае если профессиональный участник является индивидуальным предпринимателем, индивидуальному предпринимателю (если профессиональный участник является юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем, на которого не возложены функции контролера);
    • подготовки отчета о выявленных существенных событиях регуляторного риска, содержащий рекомендации о мерах по недопущению и (или) предотвращению указанных событий (если профессиональный участник является индивидуальным предпринимателем, по решению которого функции контролера возложены на него самого).
  • Незамедлительное информирование работниками (должностными лицами) профессионального участника контролера, или руководителя службы внутреннего контроля, или лица, на которое возложены их функции, о вероятных и (или) наступивших событиях регуляторного риска.
  • Участие контролера, или руководителя службы внутреннего контроля, или лица, на которое возложены их функции, во взаимодействии с Банком России по вопросам, связанным с организацией и осуществлением профессиональным участником внутреннего контроля.
  • Незамедлительное информирование контролером, или руководителем службы внутреннего контроля, или лицом, на которое возложены их функции, единоличного исполнительного органа профессионального участника, а в случае если профессиональный участник является индивидуальным предпринимателем, индивидуального предпринимателя обо всех случаях, препятствующих осуществлению функций контролера (службы внутреннего контроля).
  • Контроль за устранением обстоятельств, которые привели к реализации регуляторного риска (в случае реализации указанного риска), а также контроль за реализацией мер по предотвращению случаев повторной реализации регуляторного риска.
  • Выполнение работниками (должностными лицами) профессионального участника требований контролера, или службы внутреннего контроля, или лица (структурного подразделения), на которое возложены их функции, связанных с осуществлением им (ей) своих функций.
  • Повышение уровня знаний контролера, или руководителя и работников службы внутреннего контроля, или лиц, на которых возложены их функции, по вопросам, связанным с организацией и осуществлением внутреннего контроля профессионального участника.
  • Выполнение определенных профессиональным участником иных мероприятий в рамках организации и осуществления им внутреннего контроля (в случае их определения указанным профессиональным участником).

num-5_v1-lin Порядок и критерии признания профессиональным участником событий регуляторного риска существенными с учетом характера и масштаба совершаемых профессиональным участником операций, уровня и сочетания принимаемых профессиональным участником рисков. При этом события регуляторного риска должны признаваться профессиональным участником существенными, если они способны привести к одному из следующих последствий:

  • снижение размера собственных средств профессионального участника ниже размера собственных средств, установленного пунктом 5 статьи 4.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2016, N 27, ст. 4225) (для форекс-дилера), или минимального размера собственных средств, рассчитанного в соответствии с Указанием Банка России от 11 мая 2017 года N 4373-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 5 июня 2017 года N 46943, 23 апреля 2018 года N 50864 (для профессионального участника, за исключением форекс-дилера);
  • наступление оснований для применения мер по предупреждению банкротства профессионального участника;
  • наступление оснований для аннулирования лицензии профессионального участника, за исключением аннулирования лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг в письменной форме в соответствии с подпунктом 1 пункта 1 статьи 39.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2019, N 52, ст. 7813);
  • невозможность непрерывного осуществления деятельности профессионального участника.

num-6_v1-lin Порядок определения вероятности возникновения событий регуляторного риска, а также критерии определения степени вероятности событий регуляторного риска, указанных в подпунктах 2.1.6 и 2.1.13 пункта 2.1 настоящего Указания.

num-7_v1-lin Порядок и периодичность (но не реже одного раза в квартал) оценки профессиональным участником рисков, связанных с возложением функций контролера на иного работника (иное должностное лицо) профессионального участника или, если профессиональный участник является индивидуальным предпринимателем, на самого индивидуального предпринимателя (в случае указанного возложения функций), а также порядок принятия мер по управлению указанными рисками.

num-8_v1-lin Периодичность (но не реже одного раза в год) и сроки подготовки (пересмотра) и утверждения плана деятельности контролера (службы внутреннего контроля), а также порядок внесения изменений в указанный план.

num-9_v1-lin Требования к форме и содержанию отчетов, предусмотренных абзацами третьим и четвертым подпункта 2.1.11 пункта 2.1 настоящего Указания, а также периодичность (но не реже одного раза в квартал) и сроки подготовки и представления отчета, предусмотренного абзацем четвертым подпункта 2.1.11 пункта 2.1 настоящего Указания.

num-1_v1-lin num-0_v1-lin Порядок и сроки рассмотрения профессиональным участником обращений, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.

Вышеперечисленные положения по решению профессионального участника могут содержаться в одном или нескольких внутренних документах профессионального участника.

Яндекс.Метрика ;
Этот сайт использует файлы cookie и метаданные. Продолжая просматривать его, вы соглашаетесь на использование нами файлов cookie и метаданных в соответствии с Политикой конфиденциальности.
Продолжить