Плановый инструктаж ПОД/ФТ и ФРОМУ

Повышение квалификации (плановый инструктаж) для некредитных финансовых организаций* «Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» с выдачей свидетельства установленного образца, 4 часа. Онлайн.

Стоимость дистанционного обучения 1 слушателя | 2000 р. НДС не облагается в связи с применением упрощенной системы налогообложения. За указанную стоимость слушатель получает доступ к обучающим материалам, свидетельство, бесплатную доставку свидетельства и первичных бухгалтерских документов заказным письмом с описью Почтой России, предоставление трек-номера письма для его отслеживания.

Подробнее о свидетельстве

Форма обучения: Онлайн.

Преподаватель (ответственное лицо за организацию и проведение обучения): Харисов Игорь Фанзилович, руководитель компании Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ.

Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ проводит курс на основании образовательной лицензии Министерства образования и науки и соглашения с Международным учебно-методическим центром финансового мониторинга (МУМЦФМ). 

По любому вопросу звоните по телефону +7(952) 045-74-83 (WhatsApp, Telegram, Skype, ICQ) или пишите на электронную почту info@law115.ru

Содержание

• Как пройти повышение квалификации?
• Свидетельство о прохождении повышения квалификации
• Доставка свидетельства
• Способы оплаты
• Ответственность за непрохождение повышения квалификации
• Какую программу (вид курса) выбрать?
• Кому нужно пройти повышение квалификации?
• Программа повышения квалификации
• Отзывы о нас
• Наши клиенты

Как пройти повышение квалификации?

Заполняете онлайн заявку. На основании заявки мы составляем счет и договор на образовательные услуги. После подтверждения оплаты слушателю предоставляется круглосуточный доступ к простым для понимания учебным материалам, которые включают в себя более 20 уроков с видео- и текстовыми материалами. Учебные материалы постоянно обновляются с учетом изменений и дополнений в антиотмывочном законодательстве. Учебные материалы подкрепляется примерами из судебной практики и обзорами типовых претензий со стороны надзорных органов. Поэтому на занятиях Вы не встретите «сухого цитирования закона» и «8-часовой говорящей головы». Обучение доступно 24 часа в сутки и 7 дней в неделю. Вот один из наших видео-уроков «Операции подлежащие обязательному контролю в 2021 году». Срок доступа к учебным материалам 30 календарных дней. 

После освоения обучающего материала слушатель в любой момент может перейти к прохождению тестирования. После успешной аттестации в виде тестирования слушателю выдается свидетельство установленного образца, подтверждающее прохождение им обучения. Цветное фото свидетельства направляется каждому слушателю после прохождения тестирования, оригинал на его почтовый адрес. Ответы на тесты слушатели могут получить из обучающих материалов.

Свидетельство о прохождении повышения квалификации

Слушателю сотруднику некредитной финансовой организации, прошедшему повышение квалификации (плановый инструктаж) и успешную аттестацию выдается свидетельство, подтверждающее прохождение повышения квалификации (планового инструктажа). Свидетельство действительно на всей территории РФ. 

Доставка свидетельства

Цветная копия свидетельства направляется на e-mail в день успешного прохождения теста (при условии подтверждения оплаты и соблюдении минимальных сроков обучения). Отправка оригинала свидетельства заказным письмом Почтой России БЕСПЛАТНО. Трек-номер для отслеживания письма отправляется на электронную почту.

Способы оплаты

Вы можете оплатить наши образовательные услуги следующими способами:

• Банковской картой для физических лиц.
• Банковским переводом для индивидуальных предпринимателей и юридических лиц.

Ответственность должностных лиц и некредитных финансовых организаций за непрохождение повышения квалификации

Повышение квалификации является обязательным для прохождения сотрудниками некредитных финансовых организаций согласно Федеральному закону от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Указанию Банка России №3471-У от 05.12.2014 «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях».

Две причины, по которым должностным лицам некредитной финансовой организации следует пройти повышение квалификации:

1. Неоднократное в течение года нарушение требований Федерального закона №115-ФЗ от 7 августа 2001 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» влечет исключение из государственного реестра Банка России (реестр ломбардов, МКК, МФК), отзыв (аннулирование) лицензии, исключение из саморегулируемой организации.
2. За неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения установлена административная ответственность статьей 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях от административного штрафа до приостановления деятельности некредитной финансовой организации.

Какую программу (вид курса) выбрать?

Мы разработали четыре специальных курса по ПОД/ФТ и ФРОМУ, которые предназначены для отдельных видов деятельности, перечисленных в статье 5 и 7.1 Федерального закона от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Каждый слушатель может выбрать подходящий ему курс.

Кто из работников некредитной финансовой организации обязан пройти повышение квалификации

Обучение в форме повышения квалификации (планового инструктажа) обязаны проходить сотрудники следующих некредитных финансовых организаций:

В соответствии с Положением Банка России от 15.12.2014 г. №445-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" профессиональные участники, страховые организации и некредитные финансовые организации, не соответствующие критериям отнесения в соответствии с законодательством Российской Федерации к малым предприятиям и микропредприятиям обязаны создать подразделение по ПОД/ФТ и ФРОМУ. В таких организациях обучение должны пройти следующие сотрудники:

• Специалист подразделения ПОД/ФТ и ФРОМУ
• Специалист по проведению финансовых расследований подразделения ПОД/ФТ и ФРОМУ
• Руководитель подразделения ПОД/ФТ и ФРОМУ

Учебная программа повышения квалификации 4 часа

Глоссарий.

Модуль 1. Комментарии последних изменений законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

1. Обзор изменений антиотмывочного законодательства от 22.03.2022
2. Обзор изменений антиотмывочного законодательства от 01.03.2022
3. Обзор изменений антиотмывочного законодательства от 01.09.2021
4. Обзор изменений антиотмывочного законодательства от 24.08.2021
5. Обзор изменений антиотмывочного законодательства от 13.07.2021
6. Обзор изменений антиотмывочного законодательства от 30.01.2021 
7. Обзор изменения антиотмывочного законодательства от 10.01.2021 
8. Обзор изменения антиотмывочного законодательства от 01.01.2021 
9. Обзор изменений антиотмывочного законодательства от 29.12.2020 
10. Реестр правил внутреннего контроля.

Модуль 2. Организация и осуществление внутреннего контроля.

1. Квалификационные требования к специалисту по финансовому мониторингу.
2. Требования к правилам внутреннего контроля некредитной финансовой организации
3. Подготовка и обучение сотрудников некредитной финансовой организации
4. Реестр правил внутреннего контроля.
5. Взаимодействие с Федеральной службой по финансовому мониторингу.
6. Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
7. Проверки осуществления внутреннего контроля за соблюдением некредитной финансовой организацией и ее сотрудниками законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, ПВК по ПОД/ФТ.

Модуль 3. Процедуры внутреннего контроля.

1. Идентификация клиента на примере физического лица.
2. Идентификация клиента на примере юридического лица.
3. Отказ от выполнения распоряжения клиента о совершении операции.
4. Замораживание (блокирование) денежных средств или иного имущества.
5. Приостановление операций  ‎с денежными средствами или иным имуществом.
6. Бенефициарный владелец: понятие и виды.
7. Публичные должностные лица: понятие и виды. 

Модуль 4. Порядок ведения личного кабинета, доступа к личному кабинету и его использования.

1. Подключение к личному кабинету на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу.
2. Ведение личного кабинета.
3. Доступ к личному кабинету.
4. Рекомендации по работе с личный кабинетом.
5. Рекомендации по настройке рабочего места.
6. Рекомендации по работе с электронной подписью и КРИПТО ПРО CSP.

Модуль 5. Отчетность некредитных финансовых организаций в Федеральную службу по финансовому мониторингу.

1. Операции подлежащие обязательному контролю до 2021 года.
2. Операции подлежащие обязательному контролю с 2021 года.
3. Критерии и признаки необычных сделок.
4. Виды формализованных электронных сообщений некредитной финансовой организации.
5. Структура и формат формализованных электронных сообщений некредитной финансовой организации.
6. Правила составления формализованного электронного сообщения некредитной финансовой организацией об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, об операциях внутреннего контроля (версия 1.5) 4937-У 01, 02, 06.
7. Правила составления формализованного электронного сообщения некредитной финансовой организацией о принятых ей мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества версии 1.5 4937-У 03.
8. Правила составления формализованного электронного сообщения некредитной финансовой организацией о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества версии 1.5 4937-У 04.

Модуль 6. Надзор в сфере противодействия отмыванию денег, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

1. Надзорные органы.
2. Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Модуль 7. Институционально-правовые основы финансового мониторинга.  

1. Международная система противодействия отмыванию денег, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
2. Международные стандарты по противодействию отмыванию денег, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (Рекомендации ФАТФ).
3. Национальная система противодействия отмыванию денег, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
4. Публичные отчеты национальной оценки рисков: отчет о национальной оценке рисков легализации (отмывания) преступных доходов и отчет о национальной оценке рисков финансированию терроризма.
5. Актуальные вопросы применения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в различных секторах экономики и видах профессиональной деятельности.

Тест.