Правила внутреннего контроля в целях предотвращения ОД/ФТ/ЭД и ФРОМУ 1180

Подготовка правил внутреннего контроля в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма, экстремистской деятельности и финансирования распространения оружия массового уничтожения для соответствия требованиям постановления Правительства Российской Федерации от 07.08.2025 г. №1180 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым адвокатами, доверительными собственниками (управляющими) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительными органами личного фонда (кроме наследственного фонда), в том числе международного личного фонда (кроме международного наследственного фонда), лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, лицами, осуществляющими майнинг цифровой валюты (в том числе участниками майнинг-пула), лицами, организующими деятельность майнинг-пула, нотариусами, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами».

 Правила внутреннего контроля в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма, экстремистской деятельности и финансирования распространения оружия массового уничтожения предоставляются на электронную почту Заказчика в удобном для редактирования формате doc. (MS Word).

Все файлы безопасны и проверены на вирусы антивирусной программой Kaspersky  Если Вы не нашли интересующий Вас документ напишите нам и наши эксперты разработают его для Вас.

Правила внутреннего контроля включают в себя 34 (тридцать четыре) бланка юридических документов, систематизированных и структурированных по 5 (пяти) блокам:

А. Анкеты для идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца клиента по требованиям приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу №74 от 23 апреля 2025 г. «Об утверждении требований к идентификации клиентов, представителей клиентов (в том числе идентификации единоличного исполнительного органа как представителя клиента), выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев»:

1. Анкета клиента физического лица (образец заполнения).
2. Анкета клиента индивидуального предпринимателя (образец заполнения).
3. Анкета клиента юридического лица (образец заполнения).
4. Анкета клиента физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (образец заполнения).
5. Анкета клиента иностранной структуры без образования юридического лица.
6. Анкета бенефициарного владельца (образец заполнения).
7. Анкета представителя, являющегося физическим лицом (образец заполнения).
8. Анкета представителя, являющегося индивидуальным предпринимателем (образец заполнения).
9. Анкета представителя, являющегося юридическим лицом (образец заполнения).
10. Анкета представителя, являющегося физическим лицом, занимающимся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (образец заполнения).
11. Анкета представителя, являющегося иностранной структурой без образования юридического лица (образец заполнения).
12. Анкета выгодоприобретателя, являющегося физическим лицом (образец заполнения).
13. Анкета выгодоприобретателя, являющегося индивидуальным предпринимателем.
14. Анкета выгодоприобретателя, являющегося юридическим лицом (образец заполнения).
15. Анкета выгодоприобретателя, являющегося физическим лицом, занимающимся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (образец заполнения).
16. Анкета выгодоприобретателя, являющегося иностранной структурой без образования юридического лица (образец заполнения).

Б. Документы для оформления применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества:

17. Служебная записка о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.    
18. Распоряжение о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
19. Журнал учета фактов применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и об отмене применяемых мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
20. Уведомление о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
21. Служебная записка об отмене применяемых мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
22. Распоряжение об отмене применяемых мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
23. Уведомление об отмене применяемых мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

В. Документы для оформления результатов проверки по перечням (санкционным спискам):

24. Журнал учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в Перечни.
25. Акт о результатах проверки по списку лиц, имущество которых заморожено (заблокировано) решением Межведомственной комиссии (по решениям о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества, вынесенных межведомственной комиссией по противодействию финансированию терроризма).
26. Акт о результатах проверки по перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму.
27. Акт о результатах проверки по перечню организаций и физических лиц, связанных с террористическими организациями и террористами или с распространением оружия массового уничтожения, составляемых Советом Безопасности ООН или органами, специально созданными решениями Совета Безопасности ООН.

Г. Документы для оформления отказа клиенту в приеме на обслуживание:

28. Служебная записка по отказу клиенту в приеме на обслуживание.
29. Распоряжение об отказе клиенту в приеме на обслуживание.
30. Уведомление об отказе клиенту в приеме на обслуживание.

Д. Документы для оформления фактов выявления операций, имеющих признаки связи с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма: 

31. Внутреннее сообщение.
32. Справочник признаков необычных операций (сделок).
33. Перечень признаков операций, видов и условий деятельности, имеющих повышенный риск совершения клиентами операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
34. Перечень государств (территорий), которые не выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ).

 9500 ₽ НДС не облагается в связи с применением упрощенной системы налогообложения.

Оплатить подготовку правил внутреннего контроля можно безналичным расчетом для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей или онлайн для физических лиц с предоставлением кассового чека на электронную почту.

Сообщите Ваши реквизиты на электронную почту info@law115.ru и мы направим Вам ответным письмом счет и договор, подписанные с нашей стороны или в ЭДО.

По любому вопросу звоните или пишите по телефону +7(952) 045-74-83 или на электронную почту info@law115.ru Появились вопросы об услуге, задайте их эксперту в мессенджерах.

Правила внутреннего контроля по требованиям постановления Правительства №1180 

С 16 августа 2025 года вступили в силу Требования к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым адвокатами, доверительными собственниками (управляющими) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительными органами личного фонда (кроме наследственного фонда), в том числе международного личного фонда (кроме международного наследственного фонда), лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, лицами, осуществляющими майнинг цифровой валюты (в том числе участниками майнинг-пула), лицами, организующими деятельность майнинг-пула, нотариусами, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами, утвержденные постановлением Правительства Российской Федерации №1180 от 07.08.2025 г.

В соответствии с новыми Требованиями правила внутреннего контроля должны включать в себя следующие программы осуществления внутреннего контроля:

• программа, определяющая организационные основы внутреннего контроля;
• программа идентификации клиентов, представителей клиентов и (или) выгодоприобретателей, а также бенефициарных владельцев;
• программа изучения клиента;
• программа, регламентирующая порядок действий в случае отказа в приеме клиента на обслуживание;
• программа оценки степени (уровня) риска совершения клиентом подозрительных операций и принятия мер по снижению рисков совершения клиентом подозрительных операций;
• программа выявления операций, имеющих признаки связи с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма, и представления сведений о них в Федеральную службу по финансовому мониторингу;
• программа, регламентирующая порядок применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
• программа подготовки и обучения кадров в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
• программа проверки системы внутреннего контроля;
• программа хранения информации и документов, полученных в результате реализации обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Требованиями, утвержденными постановлением Правительства Российской Федерации №1180 от 7 августа 2025 года обязаны руководствоваться следующие лица: 

• адвокаты,
• доверительные собственники (управляющие) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительные органы личного фонда (кроме наследственного фонда), в том числе международного личного фонда (кроме международного наследственного фонда),
• лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, 
• аудиторские организации и индивидуальные аудиторы,
• лица, осуществляющие майнинг цифровой валюты (в том числе участники майнинг-пула),
• нотариусы.