Образец приказа об утверждении правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения некредитной финансовой организации.
К некредитным финансовым организациям, поднадзорным Банку России, относятся следующие юридические лица:
- Управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
- Организации, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (Регистраторы).
- Страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования).
- Операторы информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и операторы обмена цифровых финансовых активов.
- Негосударственные пенсионные фонды, имеющие лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.
- Микрофинансовые организации: микрокредитные и микрофинансовые компании.
- Организации, осуществляющие депозитарную деятельность (Депозитарии).
- Индивидуальные предприниматели, являющиеся страховыми брокерами.
- Сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы.
- Профессиональные участники рынка ценных бумаг.
- Кредитные потребительские кооперативы .
- Оператор инвестиционной платформы.
- Общества взаимного страхования.
- Оператор финансовой платформы.
- Страховые брокеры.
- Ломбарды.
Документ будет направлен в день оплаты в формате .doc (MS Word), 1 страница А4, Шрифт Arial, размер 12, количество печатных знаков без пробелов 1600. По любому вопросу звоните по телефону +7(952) 045-74-83 (WhatsApp, Telegram) или пишите на электронную почту info@law115.ru
Уникальный документ, который отсутствует в свободном доступе в сети Интернет и в справочно-правовых системах. Разработан на основании нормативных требований Банка России в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения:
- Федеральный закон №115-ФЗ от 07.08.2001 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
- Положение Банка России №445-П от 15.12.2014 «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
- Указание Банка России №5075-У от 22.02.2019 «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитных организаций и некредитных финансовых организаций в целях противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения».
Гарантия 5 лет. Срок хранения приказа об утверждении правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в некредитной финансовой организации 5 лет с даты его составления.
Появились вопросы об услуге, задайте их эксперту в WhatsApp 
Обновления документации доступны в рамках абонентского обслуживания. Абонентское обслуживание - это ежемесячное юридическое сопровождение деятельности организации, которое включает в себя наиболее востребованные услуги, позволяющие организации не только находиться в курсе всех изменений в законодательстве, но и вести работу по актуальной документации.
О приказе об утверждении правил внутреннего контроля
Некредитные финансовые организации обязаны утверждать правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПВК по ПОД/ФТ и ФРОМУ) в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Порядок утверждения правил внутреннего контроля и внесения изменений в правила внутреннего контроля установлен пунктом 1.8 Требований к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденных Положением Банка России от 15.12.2014 №445-П.
Так, ПВК по ПОД/ФТ и ФРОМУ утверждаются единоличным исполнительным органом некредитной финансовой организации.
Правила внутреннего контроля утверждаются приказом, протоколом, постановлением или другим документом. Выбор удобного способа утверждения правил внутреннего контроля зависит от тех правил документооборота, которых придерживается некредитная финансовая организация.
Единоличный исполнительный орган (генеральный директор, директор, президент и другие) избирается общим собранием участников на срок, определенный уставом, если уставом решение этих вопросов не отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) юридического лица. В качестве единоличного исполнительного органа может выступать только физическое лицо.