Образец приказа об утверждении правил внутреннего контроля некредитной финансовой организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для соответствия требованиям Положения Банка РФ №445-П от 15.12.2014 г. «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Приказ предоставляется Заказчику в удобном для редактирования формате doc. (MS Word), Шрифт Arial, размер 12. Уникальные документы, которые отсутствуют в сети Интернет и в справочно-правовых системах.
Объем правил внутреннего контроля 1 страница, Шрифт Arial, размер шрифта 12, количество знаков без пробелов 2 614.
Приказ об утверждении правил внутреннего контроля это уникальный документ для некредитных финансовых организаций. поднадзорных Банку России, который отсутствует в сети Интернет и в справочно-правовых системах.
Приказ об утверждении правил внутреннего контроля подготовлен в соответствии с требованиями Положения Банка РФ №445-П от 15.12.2014 г. «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» для следующих финансовых организаций:
- Управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
- Организации, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (Регистраторы).
- Страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования).
- Операторы информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и операторы обмена цифровых финансовых активов.
- Негосударственные пенсионные фонды, имеющие лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.
- Микрофинансовые организации: микрокредитные и микрофинансовые компании.
- Организации, осуществляющие депозитарную деятельность (Депозитарии).
- Индивидуальные предприниматели, являющиеся страховыми брокерами.
- Сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы.
- Профессиональные участники рынка ценных бумаг.
- Кредитные потребительские кооперативы .
- Оператор инвестиционной платформы.
- Общества взаимного страхования.
- Оператор финансовой платформы.
- Операторы по приему платежей.
- Страховые брокеры.
- Ломбарды.
По любому вопросу звоните или пишите по телефону +7(952) 045-74-83 или на электронную почту info@law115.ru
2500 р. В указанную стоимость 1 (один) приказ об утверждении правил внутреннего контроля в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма, экстремистской деятельности и финансирования распространения оружия массового уничтожения.
Удобные способы оплаты: безналичный расчет для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, банковская карта (онлайн с предоставлением кассового чека на электронную почту)
- Безналичный расчет для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей. От Вас требуется предоставить на электронную почту info@law115.ru ИНН компании для формирования счета. Подписанные счет и договор с нашей стороны мы направим Вам на электронную почту.
- Онлайн (банковской картой) с предоставлением кассового чека на электронную почту. Кассовый чек направляется на электронную почту.
Ведение документооборота и отчетности в соответствии с требованиями Федерального закона Российской Федерации №115-ФЗ от 07.08.2001 г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» доступно в рамках абонентского обслуживания. Абонентское обслуживание - это ежедневное сопровождение предпринимательской, которое включает в себя наиболее востребованные услуги, позволяющие организации не только находиться в курсе всех изменений в законодательстве, но и вести работу по актуальной документации.
При отсутствии приказа об утверждении правил внутреннего контроля или его несоответствии требованиям Федерального закона РФ №115-ФЗ от 07.08.2001 г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» надзорные органы обязаны привлечь юридическое лицо (индивидуального предпринимателя) и его должностных лиц к административной ответственности по статье 15.27 КоАП РФ.
О приказе об утверждении правил внутреннего контроля
Некредитные финансовые организации обязаны утверждать правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПВК по ПОД/ФТ и ФРОМУ) в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Порядок утверждения правил внутреннего контроля и внесения изменений в правила внутреннего контроля установлен пунктом 1.8 Требований к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденных Положением Банка России от 15.12.2014 №445-П.
Так, ПВК по ПОД/ФТ и ФРОМУ утверждаются единоличным исполнительным органом некредитной финансовой организации.
Правила внутреннего контроля утверждаются приказом, протоколом, постановлением или другим документом. Выбор удобного способа утверждения правил внутреннего контроля зависит от тех правил документооборота, которых придерживается некредитная финансовая организация.
Единоличный исполнительный орган (генеральный директор, директор, президент и другие) избирается общим собранием участников на срок, определенный уставом, если уставом решение этих вопросов не отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) юридического лица. В качестве единоличного исполнительного органа может выступать только физическое лицо.