Вводный и дополнительный инструктаж по ПОД/ФТ и ФРОМУ
Разработка программы подготовки и обучения в соответствии с требованиями Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утв. приказом Росфинмониоринга от 03.08.2010 №203 и Отчета о секторальной оценке рисков легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования терроризма с использованием сектора факторинговых компаний:
- Программа подготовки и обучения сотрудников в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения на календарный год.
- Программа обучения сотрудников в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для проведения вводного инструктажа с вновь принятыми на работу сотрудниками.
- План реализации программы обучения сотрудников в области ПОД/ФТ/ФРОМУ на календарный год.
- Приказ об утверждении перечня сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- Свидетельство о прохождении работниками обучения в форме дополнительного инструктажа в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
- Свидетельство о прохождении работниками обучения в форме вводного инструктажа в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
Стоимость от 4000 р.
Обновления документации доступны в рамках абонентского обслуживания. Абонентское обслуживание - это ежемесячное юридическое сопровождение деятельности организации, которое включает в себя наиболее востребованные услуги, позволяющие организации не только находиться в курсе всех изменений в законодательстве, но и вести работу по актуальной документации.
Документ будет направлен в день оплаты в формате .doc (MS Word). По любому вопросу звоните по телефону +7(952) 045-74-83 (WhatsApp, Telegram, Viber) или пишите на электронную почту info@law115.ru
Вы приобретаете уникальные документы, которые отсутствуют в свободном доступе в Интернете и в справочно-правовых системах. Разработаны на основании следующих нормативных правовых актов:
- Федеральный закон №115-ФЗ от 07.08.2001 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
- Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу №203 от 03.08.2010 «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
- Отчет о секторальной оценке рисков легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования терроризма с использованием сектора факторинговых компаний.
Нет устаревших шаблонов. Нормативные документы полностью соответствуют законодательству Российской Федерации с учетом последних изменений в законодательстве о ПОД/ФТ и ФРОМУ.
Целевой инструктаж и повышение уровня знаний по ПОД/ФТ и ФРОМУ
В соответствии с пунктом 10 Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утв. приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 03.08.2010 №203 обучение в форме целевого инструктажа также должны пройти следующие сотрудники факторинговой компании:
- соискатель на должность специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ проходит однократно до назначения на указанную должность;
- руководитель факторинговой компании;
- руководители филиалов (при наличии);
- главный бухгалтер (бухгалтер) факторинговой компании (при наличии);
- главные бухгалтеры (бухгалтеры) филиалов (при наличии);
- руководитель юридического подразделения (юрист) факторинговой компании.
Стоимость 2000 р. | 1 слушатель.
ООО «Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ» осуществляет образовательную деятельность на основании лицензии №10166 от 28.11.2018 и соглашения с Международным учебным центром финансового мониторинга и соглашения с автономной некоммерческой организации «Международный учебно-методический центр финансового мониторинга» (АНО МУМЦФМ, город Москва).
Образование по специальности «Специалист по факторинговым операциям»
Курс повышения квалификации «Специалист по факторинговым операциям» с выдачей удостоверения установленного образца в объеме 32 академических часов.
Нормативные требования к сотрудникам факторинговой компании
Каким нормативным правовым актом установлены требования к обучению сотрудников факторинговой компании в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ?
1. Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 03.08.2010 г. №203 "Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
Цитата из приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 03.08.2010 г. №203
"2. Руководитель организации утверждает перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - обучение).
...
14. Организация разрабатывает программу подготовки и обучения сотрудников организации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - Программа обучения) с учетом требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также особенностей деятельности организации и ее клиентов."
2. Отчет о секторальной оценке рисков легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования терроризма с использованием сектора факторинговых компаний.
Цитата из отчета о секторальной оценке рисков легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования терроризма с использованием сектора факторинговых компаний:
"Меры субъектов сектора
Использовать результаты секторальных оценок рисков ОД/ФТ при разработке внутренней политики, правил внутреннего контроля и иных документов в области управления рисками ОД/ФТ, обучения персонала, выработки механизмов и мер по выявлению и снижению рисков, в т.ч. по идентификации и оценке рисков клиентов (их представителей, бенефициарных владельцев), выявлению подозрительных операций и проведению иных мероприятий, направленных на ПОД/ФТ".
Какая ответственность установлена за не проведение обучения сотрудников в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения?
Административный штраф на должностных лиц в размере от 10000 до 30000 рублей; на юридических лиц - от 50000 до 100000 рублей.
