Обратный звонок
Главная \ Финансовый мониторинг \ Программа оценки и управления рисками

Образец программы оценки и управления рисками ОД/ФТ

Образец программы оценки степени (уровня) риска совершения клиентом подозрительных операций и принятия мер по снижению рисков совершения клиентом подозрительных операций для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей не поднадзорных Банку России и перечисленных в статьяхе 5 и 7.1 Федерального закона №115-ФЗ от 07.08.2001 г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

13.07.2022.16.30

Документы предоставляются в формате .doc (MS Word) удобном для редактирования. По любому вопросу звоните или пишите по телефону +7(952) 045-74-83 (WhatsApp, Telegram, Skype, ICQ) или на почту info@law115.ru

Напишите нам

contract_y1-lin Для компаний, перечисленных в статье 5 Федерального закона №115-ФЗ:

Каждая программа оценки и управления рискам подготовлена в соответствии с Требованиями к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, утвержденными постановлением Правительства РФ от 30 июня 2012 г. №667 с учетом специфики деятельности, указанной в статье 5 Федерального закона №115-ФЗ:

  1. организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий
  2. организаторы азартных игр
  3. организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
  4. операторы по приему платежей;
  5. коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов;
  6. индивидуальные предприниматели, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий;
  7. индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
  8. операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи;
  9. операторы связи, занимающие существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных;
  10. операторы лотерей в части осуществления деятельности по выплате, передаче или предоставлению выигрыша по договору об участии в лотерее.

contract_y1-lin Для компаний, перечисленных в статье 7.1 Федерального закона №115-ФЗ:

Программа оценки степени (уровня) риска и принятия мер по снижению рисков разработана по Требованиям к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым адвокатами, нотариусами, доверительными собственниками (управляющими) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительными органами личного фонда, имеющего статус международного фонда (кроме международного наследственного фонда), лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами, утвержденными постановлением Правительства РФ от 14 июля 2021 г. №1188:

  1. лица, оказывающие юридические услуги;
  2. лица, оказывающие бухгалтерские услуги;
  3. адвокаты;
  4. нотариусы;
  5. доверительные собственники (управляющие) иностранной структуры без образования юридического лица;
  6. исполнительные органы международного личного фонда.

Если у Вас имеются индивидуальные пожеланию к содержанию и структуре программы оценки и управления рискам достаточно сообщить их при заказе документа.

document_y1-lin Можно приобрести целиком всю программу оценки и управления рисками для конкретного вида деятельности, перечисленного в ФЗ-115 или отдельную подпрограмму

  1. Образец методики оценки степени (уровня) риска при приеме на обслуживание клиента и отнесения клиента к группе риска.
  2. Образец порядка и сроков пересмотра группы риска, к которой отнесен клиент, в ходе его обслуживания в случае, если такой клиент принят на обслуживание, предполагающее длящийся характер отношений.
  3. Образец порядка применения в отношении клиента мер, направленных на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, с учетом группы риска, к которой отнесен клиент.
  4. Образец порядка управления рисками.
  5. Образец порядка документального фиксирования результатов оценки рисков и управления рисками.
  6. Образец порядка оценки возможности использования новых услуг и (или) программно-технических средств в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, включая разработку комплекса мер, направленных на снижение (минимизацию) данной возможности.

money-rub_v3-lin Для уточнения стоимости документа звоните или пишите по телефону +7(952) 045-74-83 (WhatsApp, Telegram, Skype, ICQ) или на почту info@law115.ru. Приобрести документ можно онлайн, как физическое лицо или безналичным расчетом по счету и договору для юридического лица или индивидуального предпринимателя.

 

Яндекс.Метрика ;
Этот сайт использует файлы cookie и метаданные. Продолжая просматривать его, вы соглашаетесь на использование нами файлов cookie и метаданных в соответствии с Политикой конфиденциальности.
Продолжить