Обратный звонок
Главная \ Рынок ценных бумаг \ Проверка знаний требований к системе внутреннего контроля и аудита

Проверка знаний требований к системе внутреннего контроля и аудита

Перед прохождением теста заполните форму:
Пример Иванов Иван Иванович

Для получения оценки «удовлетворительно» нужно правильно ответить не менее чем на 50% вопросов, «хорошо» - 80%, «отлично» - более 80%. После прохождения теста Вы увидите результат теста, продолжительность теста и количество попыток не ограничено.

В течение какого срока должен быть проинформирован единоличный исполнительный орган профессионального участника о вероятных и (или) наступивших событиях регуляторного риска, признанных существенными:
*можно выбрать один вариант
В течение какого срока внутренний контролер обязан подготовить и представить на рассмотрение единоличному исполнительному органу профессионального участника отчет о выявленных существенных событиях регуляторного риска, содержащий рекомендации о мерах по недопущению указанных событий
*можно выбрать один вариант
Периодичность подготовки отчета о проведенных внутренним аудитором проверках и ходе выполнения рекомендаций, отраженных в акте проверки для совета директоров (наблюдательного совета), а в случае его отсутствия общему собранию акционеров (участников) профессионального участника
*можно выбрать один вариант
Какие документы обязан подготовить и представить внутренний контролер на рассмотрение единоличному исполнительному органу профессионального участника
*можно выбрать один вариант
Периодичность подготовки (пересмотра), утверждения плана работы внутреннего аудитора профессионального участника
*можно выбрать один вариант
Срок подготовки и предоставления внутренним аудитором отчета о проведенных проверках совету директоров (наблюдательному совету), а в случае его отсутствия общему собранию акционеров (участников) профессионального участника
*можно выбрать один вариант
Периодичность направления внутренним аудитором на рассмотрение коллегиальному органу профессионального участника заключения о соответствии (несоответствии) внутреннего документа, устанавливающего порядок организации и осуществления внутреннего аудита
*можно выбрать один вариант
Периодичность пересмотра (обновления) внутренних документов, устанавливающих порядок организации и осуществления профессиональным участником внутреннего контроля и внутреннего аудита
*можно выбрать один вариант
Акт о результатах проверки внутреннего аудитора профессионального участника должен включать в себя следующие обязательные компоненты
*можно выбрать один вариант
Перейти к результату
Всего вопросов: 0
Ваши ответы: 0
Верно: 0%
Пояснения

Ваш оценка «ОТЛИЧНО». Вы успешно прошли тестирование!

- 0 - 51 баллов:

Оценка «Удовлетворительно». Вы в самом начале пути освоения требований к системе внутреннего контроля и аудита профессионального участника рынка ценных бумаг. Попробуйте пройти тест еще раз.

- 52 - 80 баллов:

Оценка «Хорошо». Вы уже что-то знаете о требованиях Банка России к системе внутреннего контроля и аудита профессионального участника рынка ценных бумаг, т.к. на практике никто не предложит выбор правильного ответа из уже представленных ответов.

- более 80 баллов

Оценка «Отлично». Вы хорошо знаете теорию и практику внутреннего контроля и аудита профессионального участника рынка ценных бумаг.

КЛИКАЙТЕ МЫШКОЙ НА ИНТЕРЕСУЮЩИЙ ВАШ ВОПРОС И УВИДИТЕ ПОЯСНЕНИЯ К НЕМУ.

Ваш оценка «ХОРОШО». Вы успешно прошли тестирование!

- 0 - 51 баллов:

Оценка «Удовлетворительно». Вы в самом начале пути освоения требований к системе внутреннего контроля и аудита профессионального участника рынка ценных бумаг. Попробуйте пройти тест еще раз.

- 52 - 80 баллов:

Оценка «Хорошо». Вы уже что-то знаете о требованиях Банка России к системе внутреннего контроля и аудита профессионального участника рынка ценных бумаг, т.к. на практике никто не предложит выбор правильного ответа из уже представленных ответов.

- более 80 баллов

Оценка «Отлично». Вы хорошо знаете теорию и практику внутреннего контроля и аудита профессионального участника рынка ценных бумаг.

КЛИКАЙТЕ МЫШКОЙ НА ИНТЕРЕСУЮЩИЙ ВАШ ВОПРОС И УВИДИТЕ ПОЯСНЕНИЯ К НЕМУ.

Ваш оценка «УДОВЛЕТВОРИТЕЛЬНО». Попробуйте пройти тест еще раз.

- 0 - 51 баллов:

Оценка «Удовлетворительно». Вы в самом начале пути освоения требований к системе внутреннего контроля и аудита профессионального участника рынка ценных бумаг. Попробуйте пройти тест еще раз.

- 52 - 80 баллов:

Оценка «Хорошо». Вы уже что-то знаете о требованиях Банка России к системе внутреннего контроля и аудита профессионального участника рынка ценных бумаг, т.к. на практике никто не предложит выбор правильного ответа из уже представленных ответов.

- более 80 баллов

Оценка «Отлично». Вы хорошо знаете теорию и практику внутреннего контроля и аудита профессионального участника рынка ценных бумаг.

КЛИКАЙТЕ МЫШКОЙ НА ИНТЕРЕСУЮЩИЙ ВАШ ВОПРОС И УВИДИТЕ ПОЯСНЕНИЯ К НЕМУ.

Анализ
Вопрос Результат
1
Ваш ответ:
Правильный ответ:
не позднее окончания рабочего дня, в котором обнаружена вероятность наступления указанных событий и (или) наступили указанные события
Комментарий:
В соответствии с пунктом 2.1.6 Требований к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг, утв. указанием Банка России №5683-У от 28.12.2020 г. информирование единоличного исполнительного органа профессионального участника, а в случае если профессиональный участник является индивидуальным предпринимателем, индивидуального предпринимателя о вероятных и (или) наступивших событиях регуляторного риска, признанных профессиональным участником существенными (далее - существенные события регуляторного риска), не позднее окончания рабочего дня, в котором обнаружена вероятность наступления указанных событий и (или) наступили указанные события.
2
Ваш ответ:
Правильный ответ:
Не позднее 2 рабочих дней после дня выявления указанных событий
Комментарий:
Согласно абз. 3 п. 2.1.11 Требований к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг, утв. указанием Банка России №5683-У от 28.12.2020 г. внутренний контролер обязан подготовить и представить на рассмотрение единоличному исполнительному органу профессионального участника отчет о выявленных существенных событиях регуляторного риска, содержащий рекомендации о мерах по недопущению и (или) предотвращению указанных событий не позднее двух рабочих дней после дня выявления указанных событий.
3
Ваш ответ:
Правильный ответ:
Не реже одного раза в шесть месяцев
Комментарий:
Согласно п. 3.8.7 Требований к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг, утв. указанием Банка России №5683-У от 28.12.2020 г. внутренний аудитор обязан не реже одного раза в шесть месяцев подготавливать отчет о проведенных проверках совету директоров (наблюдательному совету) профессионального участника, а в случае его отсутствия общему собранию акционеров (участников) профессионального участника.
4
Ваш ответ:
Правильный ответ:
Все вышеперечисленные документы
Комментарий:
В соответствии с п. 2.1.11 Требований к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг, утв. указанием Банка России №5683-У от 28.12.2020 г. внутренний контролер обязан подготовить и представить на рассмотрение единоличному исполнительному органу профессионального участника следующие документы: - план деятельности контролера (службы внутреннего контроля), а также изменения в него; - отчет о выявленных существенных событиях регуляторного риска, содержащий рекомендации о мерах по недопущению и (или) предотвращению указанных событий (не позднее двух рабочих дней после дня выявления указанных событий); - отчет о деятельности контролера (службы внутреннего контроля), содержащий рекомендации по управлению регуляторным риском, информацию о принятых им мерах, направленных на управление регуляторным риском.
5
Ваш ответ:
Правильный ответ:
Ежегодно
Комментарий:
В соответствии с п. 3.8.6 Требований к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг, утв. указанием Банка России №5683-У от 28.12.2020 г. периодичность подготовки (пересмотра) и утверждения плана работы внутреннего аудитора (службы внутреннего аудита) профессионального участника рынка ценных бумаг не реже одного раза в год.
6
Ваш ответ:
Правильный ответ:
20 рабочий дней со дня окончания отчетного периода
Комментарий:
В соответствии с п. 3.8.7 Требований к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг, утв. указанием Банка России №5683-У от 28.12.2020 г. срок подготовки и представления внутренним аудитором (службой внутреннего аудита) отчета о проведенных проверках совету директоров (наблюдательному совету) профессионального участника, а в случае его отсутствия общему собранию акционеров (участников) профессионального участника не позднее двадцати рабочих дней со дня окончания отчетного периода.
7
Ваш ответ:
Правильный ответ:
Ежегодно
Комментарий:
В соответствии с п. 3.8.9 Требований к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг, утв. указанием Банка России №5683-У от 28.12.2020 г. периодичность направления внутренним аудитором (службой внутреннего аудита) на рассмотрение совету директоров (наблюдательному совету) профессионального участника, а в случае его отсутствия общему собранию акционеров (участников) профессионального участника заключения о соответствии (несоответствии) внутреннего документа, устанавливающего порядок организации и осуществления профессиональным участником внутреннего аудита, требованиям законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг - не реже одного раза в год.
8
Ваш ответ:
Правильный ответ:
Ежегодно
Комментарий:
В соответствии с п. 1.7 Требований к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг, утв. указанием Банка России №5683-У от 28.12.2020 г. профессиональный участник должен обеспечить оценку внутренних документов, устанавливающих порядок организации и осуществления профессиональным участником внутреннего контроля и внутреннего аудита не реже одного раза в год на предмет соответствия требованиям законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, базовых и внутренних стандартов саморегулируемой организации, а также пересмотр указанных документов в случае выявления несоответствий указанным требованиям.
9
Ваш ответ:
Правильный ответ:
Все вышеперечисленные компоненты
Комментарий:
В соответствии с п. 3.1.3 Требований к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг, утв. указанием Банка России №5683-У от 28.12.2020 г. акт о результатах проверки внутреннего аудитора должен включать в себя следующие компоненты: вид проверки (плановая или внеплановая) и основания проведения проверки; описание объекта и предмета проверки (в случае если аудитор (руководитель службы внутреннего аудита) определил отдельные направления оценки объекта внутреннего аудита); сроки проведения проверок; перечень документов, проанализированных в рамках проведенной проверки; выявленные в рамках проведения проверки нарушения и недостатки в деятельности профессионального участника; комментарии (при их наличии) работников (должностных лиц) структурных подразделений профессионального участника, в отношении которых проводилась проверка; выводы и рекомендации, содержащие информацию о мероприятиях (с указанием сроков их проведения), направленных на устранение выявленных в рамках проведения проверок нарушений, ошибок и недостатков, а также предложения об ответственном за их реализацию структурном подразделении и (или) должностном лице профессионального участника.
Яндекс.Метрика ;
Этот сайт использует файлы cookie и метаданные. Продолжая просматривать его, вы соглашаетесь на использование нами файлов cookie и метаданных в соответствии с Политикой конфиденциальности.
Продолжить