Правила внутреннего контроля адвоката

Подготовка правил внутреннего контроля адвоката в соответствии с требованиями Постановления Правительства РФ №1188 от 14 июля 2021 г. «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым адвокатами, нотариусами, доверительными собственниками (управляющими) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительными органами личного фонда, имеющего статус международного фонда (кроме международного наследственного фонда), лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами».

 Правила внутреннего контроля предоставляются Заказчику в удобном для редактирования формате doc. (MS Word), Шрифт Arial, размер 12. Уникальный документ, который отсутствует в сети Интернет и в справочно-правовых системах.

Образец

По любому вопросу звоните или пишите по телефону +7(952) 045-74-83 или в мессенджерах или пишите на электронную почту info@law115.ru

Появились вопросы об услуге, задайте их эксперту в мессенджерах   

Для оказания услуги потребуется предоставить на электронную почту info@law115.ru следующие сведения и документы:

1. ФИО специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля, назначенного адвокатом.

7500 р. НДС не облагается в связи с применением упрощенной системы налогообложения. 

В указанную стоимость 1 редакция правил внутреннего контроля. Стоимость восстановления правил внутреннего контроля за определенный период времени, например, за прошлый год, рассчитывается индивидуально.

Удобные способы оплаты: безналичный расчет для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, Q-код, банковская карта (онлайн с предоставлением кассового чека на электронную почту)

1. Безналичный расчет для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей. От Вас требуется предоставить на электронную почту info@law115.ru ИНН компании для формирования счета. Подписанные счет и договор с нашей стороны мы направим Вам на электронную почту.
2. Онлайн (банковской картой) с предоставлением кассового чека на электронную почту. Кассовый чек направляется на электронную почту.
3. QR-код. Заходите в банковском приложении в раздел QR-платежей - наводите камеру на QR-код - в открывшейся платежке вводите сумму, указанную в счете, подтверждаете операцию.

Обновления правил внутреннего контроля доступны в рамках абонентского обслуживания. Это ежемесячное сопровождение адвокатской деятельности для соответствия её требованиям Федерального закона от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», актуализация внутренних документов и сопровождение тематических проверок адвокатских палат субъектов Российской Федерации.

 Отсутствие или несоответствие правил внутреннего контроля адвоката требованиям Федерального закона от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» является административным правонарушением. Что влечет за собой административную ответственность в виде административных штрафов для должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей и юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей (статья 15.27 КоАП РФ).

Обязанности адвоката, связанные с деятельностью по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Адвокатом является лицо, получившее в установленном Федеральным законом №63-ФЗ от 31 мая 2002 г. «Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации» порядке статус адвоката и право осуществлять адвокатскую деятельность.

Адвокат является независимым профессиональным советником по правовым вопросам. Адвокат не вправе вступать в трудовые отношения в качестве работника, за исключением научной, преподавательской и иной творческой деятельности, а также занимать государственные должности Российской Федерации, государственные должности субъектов Российской Федерации, должности государственной службы и муниципальные должности.

Адвокат вправе совмещать адвокатскую деятельность с работой в качестве руководителя адвокатского образования, а также с работой на выборных должностях в адвокатской палате субъекта Российской Федерации, Федеральной палате адвокатов Российской Федерации, общероссийских и международных общественных объединениях адвокатов.

Оказывая юридическую помощь, адвокат:

1. дает консультации и справки по правовым вопросам как в устной, так и в письменной форме;
2. составляет заявления, жалобы, ходатайства и другие документы правового характера;
3. представляет интересы доверителя в конституционном судопроизводстве;
4. участвует в качестве представителя доверителя в гражданском и административном судопроизводстве;
5. участвует в качестве представителя или защитника доверителя в уголовном судопроизводстве и производстве по делам об административных правонарушениях;
6. участвует в качестве представителя доверителя в разбирательстве дел в третейском суде, международном коммерческом арбитраже (суде) и иных органах разрешения конфликтов;
7. представляет интересы доверителя в органах государственной власти, органах местного самоуправления, общественных объединениях и иных организациях;
8. представляет интересы доверителя в органах государственной власти, судах и правоохранительных органах иностранных государств, международных судебных органах, негосударственных органах иностранных государств, если иное не установлено законодательством иностранных государств, уставными документами международных судебных органов и иных международных организаций или международными договорами Российской Федерации;
9. участвует в качестве представителя доверителя в исполнительном производстве, а также при исполнении уголовного наказания;
10. выступает в качестве представителя доверителя в налоговых правоотношениях.

Решением Совета Федеральной палаты адвокатов Российской Федерации от 4 декабря 2017 г. утверждены Рекомендации по исполнению адвокатами требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Рассматриваемые Рекомендации гласят, что адвокаты обязаны разработать правила внутреннего контроля.

Правила внутреннего контроля разрабатываются адвокатами с учетом требований Постановления Правительства РФ №1188 от 14 июля 2021 г. «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым адвокатами, нотариусами, доверительными собственниками (управляющими) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительными органами личного фонда, имеющего статус международного фонда (кроме международного наследственного фонда), лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами».

Правила внутреннего контроля являются документом, который оформляется адвокатами на бумажном носителе или в виде электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью адвоката. 

Правила внутреннего контроля на бумажном носителе заверяются подписью адвоката.

Правила внутреннего контроля, утвержденные адвокатами, регламентируют организационные основы работы, направленной на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения и устанавливает порядок и сроки осуществления действий адвокатов при реализации обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Адвокаты вправе хранить правила внутреннего контроля, оформленные на бумажном носителе, и в виде электронного образа документа.

Правила внутреннего контроля должны содержать следующие обязательные программы:

1. программа, определяющая организационные основы внутреннего контроля (программа организации системы внутреннего контроля);
2. программа идентификации клиентов, представителей клиентов и (или) выгодоприобретателей, а также бенефициарных владельцев (программа идентификации);
3. программа изучения клиента;
4. программа оценки степени (уровня) риска совершения клиентом подозрительных операций и принятия мер по снижению рисков;
5. программа выявления сделок и финансовых операций, имеющих признаки связи с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма и представления сведений о них в Федеральную службу по финансовому мониторингу (программа выявления операций);
6. программа, регламентирующая порядок применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (программа замораживания (блокирования);
7. программа подготовки и обучения кадров в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
8.  программа проверки системы внутреннего контроля;
9. программа хранения информации и документов, полученных в результате реализации обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (программа хранения информации).

Правила внутреннего контроля хранятся адвокатом в течение 5 лет.