Правила внутреннего контроля лиц, осуществляющих майнинг цифровых валют

Разработка правил внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей осуществляющих майнинг цифровых валют.

Для оказания услуги потребуется предоставить на электронную почту info@law115.ru следующие сведения и документы:

1. Организационно-правовая форма: общество с ограниченной ответственностью  (ООО, АО) или индивидуальный предприниматель (ИП).
2. Вид деятельности по статье 7.1 Федерального закона от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
3. ФИО специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля.

Правила внутреннего контроля лиц, осуществляющих майнинг цифровых валют, предоставляются на электронную почту Заказчика в удобном для редактирования формате doc. (MS Word), Шрифт Arial, размер 12, количество знаков без пробелов 264 905, листов 96. Перед направлением документов Заказчику правила внутреннего контроля лиц, осуществляющих майнинг цифровых валют, проходят проверку на соответствие действующему законодательству Российской Федерации на дату предоставления. При необходимости наши специалисты восстанавливают документы за прошлые периоды.

Образец

Нет устаревших шаблонов. Уникальные документы для соответствия требованиям законодательства о цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, которые отсутствуют в свободном доступе в сети Интернет и в справочно-правовых системах. Документы подготовлены в соответствии с требованиями следующих нормативных правовых актов: 

1. Федеральный закон №115-ФЗ от 07.08.2001 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
2. Федеральный закон №259-ФЗ от 31.07.2020 «О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»;
3. Федеральный закон №221-ФЗ от 08.08.2024 «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»;
4. Федеральный закон №35-ФЗ от 26.03.2003 «Об электроэнергетике»;
5. Федеральный закон №36-ФЗ от 26.03.2003 «Об особенностях функционирования электроэнергетики и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу некоторых законодательных актов Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона «Об электроэнергетике»;
6. Постановление Правительства РФ №1188 от 14.07.2021 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым адвокатами, нотариусами, доверительными собственниками (управляющими) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительными органами личного фонда, имеющего статус международного фонда (кроме международного наследственного фонда), лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами»;
7. Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу №100 от 20.05.2022 «Об утверждении требований к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения подозрительных операций».

Правила внутреннего контроля включают в себя более 25 форм внутренних документов, систематизированные и структурированные по блокам:

А. Образцы заполнения анкет для идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца клиента по требованиям приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу №100 от 20.05.2022 «Об утверждении требований к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения подозрительных операций»:

1. Анкета клиента физического лица (образец заполнения).
2. Анкета клиента индивидуального предпринимателя (образец заполнения).
3. Анкета клиента юридического лица (образец заполнения).
4. Анкета клиента физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (образец заполнения).
5. Анкета клиента иностранной структуры без образования юридического лица.
6. Анкета бенефициарного владельца (образец заполнения).
7. Анкета представителя, являющегося физическим лицом (образец заполнения).
8. Анкета представителя, являющегося индивидуальным предпринимателем (образец заполнения).
9. Анкета представителя, являющегося юридическим лицом (образец заполнения).
10. Анкета представителя, являющегося физическим лицом, занимающимся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (образец заполнения).
11. Анкета представителя, являющегося иностранной структурой без образования юридического лица (образец заполнения).
12. Анкета выгодоприобретателя, являющегося физическим лицом (образец заполнения).
13. Анкета выгодоприобретателя, являющегося индивидуальным предпринимателем.
14. Анкета выгодоприобретателя, являющегося юридическим лицом (образец заполнения).
15. Анкета выгодоприобретателя, являющегося физическим лицом, занимающимся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (образец заполнения).
16. Анкета выгодоприобретателя, являющегося иностранной структурой без образования юридического лица (образец заполнения).

Б. Бланки для оформления применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества:

17. Служебная записка о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.    
18. Распоряжение о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
19. Журнал учета фактов применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и об отмене применяемых мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
20. Уведомление о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
21. Служебная записка об отмене применяемых мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
22. Распоряжение об отмене применяемых мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
23. Уведомление об отмене применяемых мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

В. Бланки для оформления результатов проверки по перечням (санкционным спискам):

24. Внутреннее сообщение об операции (сделке).
25. Журнал учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в Перечни.
26. Акт о результатах проверки по списку лиц, имущество которых заморожено (заблокировано) решением Межведомственной комиссии (по решениям о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества, вынесенных межведомственной комиссией по противодействию финансированию терроризма).
27. Акт о результатах проверки по перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму.
28. Акт о результатах проверки по перечню организаций и физических лиц, связанных с террористическими организациями и террористами или с распространением оружия массового уничтожения, составляемых Советом Безопасности ООН или органами, специально созданными решениями Совета Безопасности ООН.

Стоимость от 7500 р. НДС не облагается в связи с применением упрощенной системы налогообложения. В указанную стоимость 1 редакция правил внутреннего контроля с приложениями.

Удобные способы оплаты: безналичный расчет для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, Q-код, банковская карта (онлайн с предоставлением кассового чека на электронную почту)

1. Безналичный расчет для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей. От Вас требуется предоставить на электронную почту info@law115.ru ИНН компании для формирования счета. Подписанные счет и договор с нашей стороны мы направим Вам на электронную почту.
2. Онлайн (банковской картой) с предоставлением кассового чека на электронную почту. Кассовый чек направляется на электронную почту.
3. QR-код. Заходите в банковском приложении в раздел QR-платежей - наводите камеру на QR-код - в открывшейся платежке вводите сумму, указанную в счете, подтверждаете операцию.

По любому вопросу звоните или пишите по телефону +7(952) 045-74-83 или в мессенджерах или пишите на электронную почту info@law115.ru

Появились вопросы об услуге, задайте их эксперту в мессенджерах   

Обновления перечисленных документов доступны в рамках абонентского обслуживания. Это ежемесячное сопровождение предпринимательской деятельности для соответствия требованиям Федерального закона от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», актуализация внутренних документов и обережение бизнеса от внеплановых проверок надзорных органов.

 Отсутствие правил внутреннего контроля или их несоответствие законодательству РФ влечет за собой административную ответственность в виде административных штрафов для должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей и юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей (статья 15.27 КоАП РФ).

О правилах внутреннего контроля лиц, осуществляющих майнинг цифровых валют

Юридические лица и индивидуальные предприниматели, осуществляющие деятельность по проведению математических вычислений путем эксплуатации технических и программно-аппаратных средств для внесения записей в информационную систему, использующую технологию, в том числе технологию распределенного реестра, имеющих целью выпуск цифровой валюты и (или) получение лицом, осуществляющим такую деятельность, вознаграждения в цифровой валюте за подтверждение записей в информационной системе обязаны разработать правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения. Используемая аббревиатура для данного нормативного документа ПВК по ПОД/ФТ и ФРОМУ.

Рассматриваемые правила внутреннего контроля разрабатываются в соответствии с Федеральным законом  №115-ФЗ от 07.08.2001 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и утверждаются индивидуальным предпринимателем или лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа юридического лица, до начала осуществления майнинга цифровой валюты и/или распределения цифровой валюты, выпущенной (полученной) в результате майнинга.

Правила внутреннего контроля юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, включенных в реестр лиц, осуществляющих майнинг цифровых валют, должны приводиться в соответствие с требованиями нормативных правовых актов о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения не позднее 30 календарных дней со дня вступления в силу указанных нормативных правовых актов, непосредственно относящимися к указанным лицам и влияющими на исполнение ими требований законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Изменения, вносимые в правила внутреннего контроля, оформляются в виде новой редакции правил внутреннего контроля и утверждаются приказом индивидуального предпринимателя или единоличного исполнительного органа юридического лица.

Правила внутреннего контроля оформляются на бумажном носителе или в виде электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью.

Правила внутреннего контроля лиц, осуществляющих майнинг цифровых валют должны содержать следующие обязательные главы (разделы):

1. Программа, определяющая организационные основы внутреннего контроля;
2. Программа идентификации клиентов, представителей клиентов и (или) выгодоприобретателей, а также бенефициарных владельцев;
3. Программа изучения клиента;
4. Программа оценки степени (уровня) риска совершения клиентом подозрительных операций и принятия мер по снижению рисков;
5. Программа выявления сделок и финансовых операций, имеющих признаки связи с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма и представления сведений о них в Федеральную службу по финансовому мониторингу;
6. Программа, регламентирующая порядок применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
7. Программа подготовки и обучения кадров в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
8. Программа проверки системы внутреннего контроля;
9. Программа хранения информации и документов, полученных в результате реализации обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Правила внутреннего контроля лиц, осуществляющих майнинг цифровых валют, должны обеспечивать конфиденциальность информации, полученной в результате их применения, а также осуществление мер, принимаемых указанными лицами при реализации таких правил в соответствии с законодательством Российской Федерации.