Разработка правил внутреннего контроля нотариуса в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения включают в себя следующие программы:
- Программа, определяющая организационные основы внутреннего контроля;
- Программа идентификации клиентов, представителей клиентов и (или) выгодоприобретателей, а также бенефициарных владельцев;
- Программа изучения клиента;
- Программа оценки степени (уровня) риска совершения клиентом подозрительных операций и принятия мер по снижению рисков;
- Программа выявления сделок и финансовых операций, имеющих признаки связи с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма и представления сведений о них в Федеральную службу по финансовому мониторингу;
- Программа, регламентирующая порядок применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
- Программа подготовки и обучения кадров в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
- Программа проверки системы внутреннего контроля;
- Программа хранения информации и документов, полученных в результате реализации обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
Правила внутреннего контроля направляются Заказчику в формате .doc (MS Word). По любому вопросу звоните или пишите по телефону +7(952) 045-74-83 (WhatsApp, Telegram) или на электронную почту info@law115.ru
Удобные способы оплаты: банковская карта (онлайн), по QR коду и безналичный расчет для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей
Правила внутреннего контроля представляют собой уникальный документ, который отсутствует в свободном доступе в сети Интернет и в справочно-правовых системах Российской Федерации. Правила внутреннего контроля подготавливаются в соответствии с требованиями законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и проходят проверку на актуальность:
- Федеральный закон №115-ФЗ от 07.08.2001 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»,
- Постановление Правительства №1188 от 14.07.2021 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым адвокатами, нотариусами, доверительными собственниками (управляющими) иностранной структуры без образования юридического лица, лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами».
Образец правил внутреннего контроля нотариуса в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения
Появились вопросы об услуге, задайте их эксперту в WhatsApp 
Обновления правил внутреннего контроля доступны в рамках абонентского обслуживания. Абонентское обслуживание - это ежемесячное юридическое сопровождение деятельности нотариуса, которое включает в себя наиболее востребованные услуги, позволяющие нотариусу не только находиться в курсе всех изменений в законодательстве, но и вести работу по актуальной документации.
О структуре правил внутреннего контроля нотариуса
Нотариусы разрабатывают и реализуют правила внутреннего контроля в случае осуществления следующих операций с денежными средствами или иным имуществом:
- сделки с недвижимым имуществом;
- управление денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом клиента;
- управление банковскими счетами или счетами ценных бумаг;
- привлечение денежных средств для создания организаций, обеспечения их деятельности или управления ими;
- создание юридических лиц и иностранных структур без образования юридического лица, обеспечение их деятельности или управления ими, а также куплю-продажу юридических лиц и иностранных структур без образования юридического лица.
Нотариус обязан поддерживать правила внутреннего контроля в актуальном состоянии. Под актуальностью здесь понимается их соответствие изменениям в нормативных правовых актах, непосредственно относящихся к деятельности нотариуса.
Правила внутреннего контроля должны приводиться нотариусами в соответствие с требованиями нормативных правовых актов о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения не позднее 1 месяца со дня вступления в силу указанных нормативных правовых актов, если иное не установлено такими нормативными правовыми актами, непосредственно относящимися к нотариусу и влияющими на исполнение им требований законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
Первый пример. 28 апреля 2023 года вступил в силу Федеральный закон №165-ФЗ от 28.04.2023 «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», который предусматривает, что идентификация бенефициарных владельцев клиентов не проводится в случае принятия на обслуживание клиентов, являющихся религиозными организациями, а также юридическими лицами, которые производят и (или) реализуют предметы религиозного назначения и религиозную литературу и единственными учредителями (участниками) которых являются религиозные организации.
Таким образом, до 28 мая 2023 года нотариусы обязаны утвердить новую редакцию правил внутреннего контроля.
Второй пример. 1 января 2024 года вступил в силу Федеральный закон №503-ФЗ от 19.10.2023 «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации». Согласно которому нотариусы обязаны отразить в Программе идентификации клиентов, представителей клиентов и (или) выгодоприобретателей, а также бенефициарных владельцев Порядок идентификации единоличного исполнительного органа как представителя клиента. Указанные изменения нотариусу нужно отразить до 30 января 2024 года в новой редакции правил внутреннего контроля.