Правила внутреннего контроля нотариуса

Разработка правил внутреннего контроля нотариуса в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения. Правила внутреннего контроля нотариуса включают в себя следующие программы (разделы):

1. Программа, определяющая организационные основы внутреннего контроля нотариуса.
2. Программа идентификации клиентов нотариуса, представителей клиентов и (или) выгодоприобретателей, а также бенефициарных владельцев.
3. Программа изучения клиентов нотариуса.
4. Программа оценки степени (уровня) риска совершения клиентом подозрительных операций и принятия мер по снижению рисков.
5. Программа выявления сделок и финансовых операций, имеющих признаки связи с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма и представления сведений о них в Федеральную службу по финансовому мониторингу.
6. Программа, регламентирующая порядок применения нотариусом мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
7. Программа подготовки и обучения нотариуса и его работников в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
8. Программа проверки системы внутреннего контроля.
9. Программа хранения информации и документов нотариусом, полученных в результате реализации обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

7500 р. НДС не облагается в связи с применением упрощенной системы налогообложения. В стоимость входит 1 (одна) актуальная редакция правил внутреннего контроля.

Оказываем услуги по договору. Восстановление правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения за прошлые периоды оплачивается отдельно.

Удобные способы оплаты: безналичный расчет для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, Q-код, банковская карта (онлайн с предоставлением кассового чека на электронную почту)

1. Безналичный расчет для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей. От Вас требуется предоставить на электронную почту info@law115.ru ИНН компании для формирования счета. Подписанные счет и договор с нашей стороны мы направим Вам на электронную почту.
2. Онлайн (банковской картой) с предоставлением кассового чека на электронную почту. Кассовый чек направляется на электронную почту.
3. QR-код. Заходите в банковском приложении в раздел QR-платежей - наводите камеру на QR-код - в открывшейся платежке вводите сумму, указанную в счете, подтверждаете операцию.

По любому вопросу звоните или пишите по телефону +7(952) 045-74-83 или в мессенджерах или пишите на электронную почту info@law115.ru

Появились вопросы об услуге, задайте их эксперту в мессенджерах   

Правила внутреннего контроля нотариуса направляются на электронную почту в формате .doc (MS Word). Правила внутреннего контроля представляют собой уникальный документ, который отсутствует в свободном доступе в сети Интернет и в справочно-правовых системах Российской Федерации.

Правила внутреннего контроля подготавливаются в соответствии с требованиями законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и проходят проверку на актуальность:

1. Федеральный закон №115-ФЗ от 07.08.2001 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»,
2. Постановление Правительства №1188 от 14.07.2021 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым адвокатами, нотариусами, доверительными собственниками (управляющими) иностранной структуры без образования юридического лица, лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами».

Образец правил внутреннего контроля нотариуса в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения

Отсутствие у нотариуса правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения или не приведение их в соответствие с изменениями в Федеральном законе №115-ФЗ влечет административную ответственность для юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и ее должностных лиц по статье 15.27 КоАП РФ. Административный штраф на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей и на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

Обновления правил внутреннего контроля нотариуса доступны в рамках абонентского обслуживания. Это ежемесячное сопровождение нотариальных действий для соответствия требованиям Федерального закона №115-ФЗ от 07.08.2001 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

О структуре правил внутреннего контроля нотариуса

Нотариусы разрабатывают и реализуют правила внутреннего контроля в случае осуществления следующих операций с денежными средствами или иным имуществом: 

• сделки с недвижимым имуществом;
• управление денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом клиента;
• управление банковскими счетами или счетами ценных бумаг;
• привлечение денежных средств для создания организаций, обеспечения их деятельности или управления ими;
• создание юридических лиц и иностранных структур без образования юридического лица, обеспечение их деятельности или управления ими, а также куплю-продажу юридических лиц и иностранных структур без образования юридического лица.

Нотариус обязан поддерживать правила внутреннего контроля в актуальном состоянии. Под актуальностью здесь понимается их соответствие изменениям в нормативных правовых актах, непосредственно относящихся к деятельности нотариуса.

Правила внутреннего контроля должны приводиться нотариусами в соответствие с требованиями нормативных правовых актов о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения не позднее 1 месяца со дня вступления в силу указанных нормативных правовых актов, если иное не установлено такими нормативными правовыми актами, непосредственно относящимися к нотариусу и влияющими на исполнение им требований законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Первый пример. 28 апреля 2023 года вступил в силу Федеральный закон №165-ФЗ от 28.04.2023 «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», который предусматривает, что идентификация бенефициарных владельцев клиентов не проводится в случае принятия на обслуживание клиентов, являющихся религиозными организациями, а также юридическими лицами, которые производят и (или) реализуют предметы религиозного назначения и религиозную литературу и единственными учредителями (участниками) которых являются религиозные организации.

Таким образом, до 28 мая 2023 года нотариусы обязаны утвердить новую редакцию правил внутреннего контроля.

Второй пример. 1 января 2024 года вступил в силу Федеральный закон №503-ФЗ от 19.10.2023 «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации». Согласно которому нотариусы обязаны отразить в Программе идентификации клиентов, представителей клиентов и (или) выгодоприобретателей, а также бенефициарных владельцев Порядок идентификации единоличного исполнительного органа как представителя клиента. Указанные изменения нотариусу нужно отразить до 30 января 2024 года в новой редакции правил внутреннего контроля.