Обратный звонок
Главная \ Правила внутреннего контроля в целях легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Республики Казахстан

Правила внутреннего контроля в целях легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Республики Казахстан

Индивидуальная разработка правил внутреннего контроля в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма с учетом специфики деятельности субъекта финансового мониторинга в соответствии с требованиями Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года №191-IV «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Правила внутреннего контроля разрабатываются в соответствии с Законом Республики Казахстан от 28 августа 2009 года №191-IV «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Международными стандартами Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), а также на основании следующих нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ:

  • Постановление Правительства Республики Казахстан от 3 мая 2017 года №243 «Об утверждении Правил проведения оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма»;
  • Постановление Правительства Республики Казахстан от 23 ноября 2012 года №1484 «Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции»;
  • Приказ Министра финансов Республики Казахстан от 28 ноября 2014 года № 533 «Об утверждении требований к субъектам финансового мониторинга по подготовке и обучению работников»;
  • Приказ Министра финансов Республики Казахстан от 10 февраля 2010 года № 52 «Об утверждении Перечня оффшорных зон для целей Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
  • и иных нормативно-правовых актов Республики Казахстан в сфере ПОД/ФТ.

Какие субъекты финансового мониторинга Республики Казахстан обязаны разработать и утвердить правила внутреннего контроля

  1. банки, организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, за исключением оператора или операционного центра межбанковской системы переводов денег;
  2. биржи;
  3. страховые (перестраховочные) организации, страховые брокеры, общества взаимного страхования;
  4. единый накопительный пенсионный фонд и добровольные накопительные пенсионные фонды;
  5. профессиональные участники рынка ценных бумаг, центральный депозитарий;
  6. нотариусы, осуществляющие нотариальные действия с деньгами и (или) иным имуществом;
  7. бухгалтерские организации и профессиональные бухгалтеры, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере бухгалтерского учета, аудиторские организации;
  8. организаторы игорного бизнеса и лотерей;
  9. операторы почты, оказывающие услуги по переводу денег;
  10. организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность;
  11. платежные организации;
  12. индивидуальные предприниматели и юридические лица, осуществляющие лизинговую деятельность в качестве лизингодателя без лицензии;
  13. индивидуальные предприниматели и юридические лица, осуществляющие операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, ювелирными изделиями из них;
  14. индивидуальные предприниматели и юридические лица, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
  15. фонд социального медицинского страхования.
  16. адвокаты, другие независимые специалисты по юридическим вопросам - в случаях, когда они от имени или по поручению клиента участвуют в операциях с деньгами и (или) иным имуществом в отношении следующей деятельности:
  • купли-продажи недвижимости;
  • управления деньгами, ценными бумагами или иным имуществом клиента;
  • управления банковскими счетами или счетами ценных бумаг;
  • аккумулирования средств для создания, обеспечения, функционирования или управления компанией;
  • создания, купли-продажи, функционирования юридического лица или управления им.
Яндекс.Метрика ;