Бесплатная консультация:
Главная \ Правила внутреннего контроля ПОД ФТ

Правила внутреннего контроля НФО ПОД/ФТ/ФРОМУ

Наши специалисты составили перечень редакций правил внутреннего контроля для некредитных финансовых организаций. Этот список постоянно обновляется. Сохраните адрес этой страницы, чтобы своевременно узнавать о необходимости утверждения новой редакции правил внутреннего контроля.

Правила внутреннего контроля 2019 

Дата утверждения: 1 октября 2019 - 31 декабря 2019 

Только для: микрокредитные компании и микрофинансовые компании.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 2 августа 2019 г. №271-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"


Дата утверждения: 6 августа 2019 - 6 ноября 2019.

Только для: страховые организации.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 26 июля 2019 г. N 250-ФЗ "О внесении изменений в статью 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".


Дата утверждения: 12 мая 2019 - 12 августа 2019.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Положение Банка России от 17 октября 2018 г. №655-П "О порядке уведомления кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями уполномоченного органа в соответствии с пунктами 1.3 и 1.4 статьи 6 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"


Дата утверждения: 5 апреля 2019 - 5 мая 2019.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Указание Банка России от 22 февраля 2019 г. №5075-У "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитных организаций и некредитных финансовых организаций в целях противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения"


Дата утверждения: 5 апреля 2019 - 5 июля 2019.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Указание Банка России от 27 февраля 2019 г. №5084-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года №445-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"


Дата утверждения правил внутреннего контроля: 23 марта 2019 - 23 июня 2019

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Указание Банка России от 17 октября 2018 г. №4937-У "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"


Дата утверждения: 18 марта 2019 – 18 апреля 2019.

Кому это нужно: организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, которые являются участниками одной банковской группы или одного банковского холдинга.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 18 марта 2019 г. №32-ФЗ "О внесении изменений в статьи 7 и 7.1 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и статьи 7 и 10 Федерального закона "О национальной платежной системе".


Правила внутреннего контроля 2018

Дата утверждения: 7 ноября 2018 – 7 февраля 2019

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Постановление Правительства РФ от 26 октября 2018 г. №1277 "Об утверждении Правил формирования перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, и использования связанной с таким перечнем информации"


Дата утверждения: 19 июля 2018 – 19 октября 2018

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Публичные отчеты, размещенные Личном кабинете на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу ((1) Национальная оценка рисков легализации (отмывания) преступных доходов и (2) Национальная оценка рисков финансирования терроризма.


Дата утверждения: 23 июля 2018 – 23 октября 2018

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 23 апреля 2018 г. №90-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения".


Дата утверждения: 30 июня 2018 – 30 сентября 2018

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 31 декабря 2017 г. №482-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".


Дата утверждения: 24 июня 2018 – 24 сентября 2018

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Положение Банка России от 30 марта 2018 г. №639-П "О порядке, сроках и объеме доведения до сведения кредитных организаций и некредитных финансовых организаций информации о случаях отказа от проведения операции, отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом, об устранении оснований принятия решения об отказе от проведения операции, об устранении оснований принятия решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), об отсутствии оснований для расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом".   


Дата утверждения: 6 мая 2018 – 6 августа 2018

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Указание Банка России от 30 марта 2018 г. №4759-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года №445-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".


Дата утверждения: 4 мая 2018 – 4 августа 2018

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 23 апреля 2018 г. №112-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и статью 13 Федерального закона "Об аудиторской деятельности"


Дата утверждения: 27 апреля 2018 – 27 июля 2018

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Указание Банка России от 29 января 2018 г. №4708-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года №445-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"


Дата утверждения: 21 апреля 2018 - 21 июля 2018

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Указание Банка России от 30 марта 2018 г. №4760-У "О требованиях к заявлению, составе межведомственной комиссии, порядке и сроках рассмотрения межведомственной комиссией заявления и документов и (или) сведений, представленных заявителем, порядке принятия решения по результатам такого рассмотрения и порядке сообщения межведомственной комиссией о принятом решении заявителю и финансовой организации".


Дата утверждения: 30 марта 2018 – 30 июня 2018

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 29 декабря 2017 г. №470-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"


Дата утверждения: 28 января 2018 – 28 апреля 2018

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 29 июля 2017 г. №281-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций".

Яндекс.Метрика ;