Обратный звонок
Главная \ Правила внутреннего контроля ПОД ФТ

Правила внутреннего контроля НФО ПОД/ФТ/ФРОМУ

Список всех редакций правил внутреннего контроля по каждому календарному году для некредитных финансовых организаций*. Список постоянно обновляется. Сохраните адрес этой страницы, чтобы своевременно узнавать о необходимости утверждения новой редакции правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Обновления правил внутреннего контроля доступны в рамках абонентского обслуживания. Абонентское обслуживание - это ежемесячное юридическое сопровождение деятельности  организации, которое включает в себя наиболее востребованные услуги, позволяющие организации не только находиться в курсе всех изменений в законодательстве, но и вести работу по актуальной документации.

По любому вопросу звоните по телефону +7(952) 045-74-83 (WhatsApp, Telegram) или пишите на электронную почту info@law115.ru

Список всех редакций правил внутреннего контроля некредитной финансовой организации в целях ПОД/ФТ и ФРОМУ

Правила внутреннего контроля 2022

Дата утверждения: 1 марта 2022 - 31 марта 2022 

Основание: Федеральный закон от 13 июля 2020 г. №208-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" в целях совершенствования обязательного контроля»

Правила внутреннего контроля 2021

Дата утверждения: 1 октября 2021 - 30 октября 2021

Основание: Федеральный закон от 28 июня 2021 г. №230-ФЗ «О внесении изменений в статью 6 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и статью 3.1 Федерального закона «О мерах воздействия на лиц, причастных к нарушениям основополагающих прав и свобод человека, прав и свобод граждан Российской Федерации». Заказать


Дата утверждения: 1 сентября 2021 - 30 сентября 2021

Основание: Федеральный закон от 30 декабря 2020 г. №536-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Заказать


Дата утверждения: 24 августа 2021 - 23 сентября 2021

Основание: Федеральный закон от 24.02.2021 г. №22-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О правовом положении иностранных граждан в Российской Федерации» и отдельные законодательные акты Российской Федерации в части урегулирования правового статуса лиц без гражданства».  Заказать


Дата утверждения: 22 августа 2021 - 21 сентября 2021

Только для: Иностранные страховые организации, имеющие право в соответствии с Законом Российской Федерации от 27.12.1992 года №4015-I «Об организации страхового дела в Российской Федерации» осуществлять страховую деятельность на территории Российской Федерации (далее - иностранные страховые организации).

Основание: Федеральный закон от 2 июля 2021 г. №343-ФЗ «О внесении изменений в Закон Российской Федерации «Об организации страхового дела в Российской Федерации» и отдельные законодательные акты Российской Федерации».


Дата утверждения: 27 июня 2021 - 27 сентября 2021

Основание: Федеральный закон от 11 июня 2021 г. №165-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».


Дата утверждения: 30 января 2021 - 29 апреля 2021

Основание: Федеральный закон от 30 декабря 2020 г. №536-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».


Дата утверждения: 10 января 2021 - 10 апреля 2021

Основание: Федеральный закон от 13 июля 2020 г. №208-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" в целях совершенствования обязательного контроля» и Федеральный закон от 31 июля 2020 г. №259-ФЗ «О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».


Дата утверждения: 01 января 2021 - 30 марта 2021

Основание: Федеральный закон от 29 декабря 2020 г. №479-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».


Дата утверждения: 24.12.2020 - 23 января 2021

Только для: Ломбарды, юридические лица и индивидуальные предприниматели, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий.

Основание: Информационное сообщение Федеральной службы по финансовому мониторингу от 23.12.2020 г.  «О методических рекомендациях по выявлению организациями и индивидуальными предпринимателями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий операций (сделок), которые могут осуществляться в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма и представлению сведений о них»

Правила внутреннего контроля 2020

Дата утверждения: 19 октября 2020 - 19 января 2020 

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Указание Банка России от 6 июля 2020 г. №5496-У "О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России в сфере требований к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях и некредитных финансовых организациях по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения"


Дата утверждения: 23 августа 2020 - 23 ноября 2020 

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Указание Банка России от 6 июля 2020 №5495-У «О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России по вопросам требований к идентификации кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»


Дата утверждения: 13 июля 2020 - 13 октября 2020 

Только для: Ломбард.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 13 июля 2020 г. №208-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" в целях совершенствования обязательного контроля".


Дата утверждения: 7 апреля 2020 - 7 июля 2020 

Только для: Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг на основании лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 7 апреля 2020 г. №116-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" в части уточнения прав и обязанностей юридических лиц, осуществляющих отдельные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг".


Дата утверждения: 1 января 2020 - 31 марта 2020

Только для: Оператор инвестиционных платформ.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 2 августа 2019 г. №259-ФЗ "О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".

Правила внутреннего контроля 2019 

Дата утверждения: 1 октября 2019 - 31 декабря 2019 

Только для: Микрокредитные компании и микрофинансовые компании.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 2 августа 2019 г. №271-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"


Дата утверждения: 6 августа 2019 - 6 ноября 2019.

Только для: Страховые организации.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 26 июля 2019 г. N 250-ФЗ "О внесении изменений в статью 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".


Дата утверждения: 12 мая 2019 - 12 августа 2019.

Только для: Для всех некредитных финансовых организаций.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Положение Банка России от 17 октября 2018 г. №655-П "О порядке уведомления кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями уполномоченного органа в соответствии с пунктами 1.3 и 1.4 статьи 6 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"


Дата утверждения: 5 апреля 2019 - 5 мая 2019.

Только для: Для всех некредитных финансовых организаций.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Указание Банка России от 22 февраля 2019 г. №5075-У "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитных организаций и некредитных финансовых организаций в целях противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения"


Дата утверждения: 5 апреля 2019 - 5 июля 2019.

Только для: Для всех некредитных финансовых организаций.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Указание Банка России от 27 февраля 2019 г. №5084-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года №445-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"


Дата утверждения правил внутреннего контроля: 23 марта 2019 - 23 июня 2019.

Только для: Для всех некредитных финансовых организаций.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Указание Банка России от 17 октября 2018 г. №4937-У "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"


Дата утверждения: 18 марта 2019 – 18 апреля 2019.

Только для: Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, которые являются участниками одной банковской группы или одного банковского холдинга.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 18 марта 2019 г. №32-ФЗ "О внесении изменений в статьи 7 и 7.1 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и статьи 7 и 10 Федерального закона "О национальной платежной системе".


Правила внутреннего контроля 2018

Дата утверждения: 7 ноября 2018 – 7 февраля 2019

Только для: Для всех некредитных финансовых организаций.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Постановление Правительства РФ от 26 октября 2018 г. №1277 "Об утверждении Правил формирования перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, и использования связанной с таким перечнем информации"


Дата утверждения: 19 июля 2018 – 19 октября 2018

Только для: Для всех некредитных финансовых организаций.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Публичные отчеты, размещенные Личном кабинете на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу ((1) Национальная оценка рисков легализации (отмывания) преступных доходов и (2) Национальная оценка рисков финансирования терроризма.


Дата утверждения: 23 июля 2018 – 23 октября 2018

Только для: Для всех некредитных финансовых организаций.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 23 апреля 2018 г. №90-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения".


Дата утверждения: 30 июня 2018 – 30 сентября 2018

Только для: Для всех некредитных финансовых организаций.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 31 декабря 2017 г. №482-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".


Дата утверждения: 24 июня 2018 – 24 сентября 2018

Только для: Для всех некредитных финансовых организаций.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Положение Банка России от 30 марта 2018 г. №639-П "О порядке, сроках и объеме доведения до сведения кредитных организаций и некредитных финансовых организаций информации о случаях отказа от проведения операции, отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом, об устранении оснований принятия решения об отказе от проведения операции, об устранении оснований принятия решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), об отсутствии оснований для расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом".   


Дата утверждения: 6 мая 2018 – 6 августа 2018

Только для: Для всех некредитных финансовых организаций.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Указание Банка России от 30 марта 2018 г. №4759-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года №445-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".


Дата утверждения: 4 мая 2018 – 4 августа 2018

Только для: Для всех некредитных финансовых организаций.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 23 апреля 2018 г. №112-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и статью 13 Федерального закона "Об аудиторской деятельности"


Дата утверждения: 27 апреля 2018 – 27 июля 2018

Только для: Для всех некредитных финансовых организаций.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Указание Банка России от 29 января 2018 г. №4708-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года №445-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"


Дата утверждения: 21 апреля 2018 - 21 июля 2018

Только для: Для всех некредитных финансовых организаций.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Указание Банка России от 30 марта 2018 г. №4760-У "О требованиях к заявлению, составе межведомственной комиссии, порядке и сроках рассмотрения межведомственной комиссией заявления и документов и (или) сведений, представленных заявителем, порядке принятия решения по результатам такого рассмотрения и порядке сообщения межведомственной комиссией о принятом решении заявителю и финансовой организации".


Дата утверждения: 30 марта 2018 – 30 июня 2018

Только для: Для всех некредитных финансовых организаций.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 29 декабря 2017 г. №470-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"


Дата утверждения: 28 января 2018 – 28 апреля 2018

Только для: Для всех некредитных финансовых организаций.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 29 июля 2017 г. №281-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций".

Правила внутреннего контроля 2017

Дата утверждения: 18 августа 2017 – 18 сентября 2017

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Постановление Правительства РФ от 31 июля 2017 г. №913 "Об утверждении Правил представления юридическими лицами информации о своих бенефициарных владельцах и принятых мерах по установлению в отношении своих бенефициарных владельцев сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", по запросам уполномоченных органов государственной власти".


Дата утверждения: 29 декабря 2016 – 29 января 2017.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 28 декабря 2016 г. №471-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации".


Дата утверждения: 21 декабря 2016  – 21 января 2017.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 23.06.2016 №215-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях".


Правила внутреннего контроля 2016

Дата утверждения: 29 сентября 2016 – 29 октября 2016.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Постановление Правительства РФ от 17.09.2016 №933 "О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации".


Дата утверждения: 28 августа 2016 – 28 сентября 2016.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Приказ Росфинмониторинга от 25.07.2016 №232 «О размещении на официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» решений Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма»


Дата утверждения: 1 сентября 2016 – 1 октября 2016.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 23.06.2016 №191-ФЗ «О внесении изменений в статью 5 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» и статью 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»


Дата утверждения: 20 июля 2016 – 20 августа 2016.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 06.07.2016 №374-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии терроризму" и отдельные законодательные акты Российской Федерации в части установления дополнительных мер противодействия терроризму и обеспечения общественной безопасности".


Дата утверждения: 10 января 2016 – 10 февраля 2016.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 30.12.2015 №424-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".


Дата утверждения: 10 января 2016 – 10 февраля 2016.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 30.12.2015 №423-ФЗ «О внесении изменений в статью 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».


Правила внутреннего контроля 2015

Дата утверждения: 1 октября 2015 – 1 ноября 2015.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 29.06.2015 №154-ФЗ "Об урегулировании особенностей несостоятельности (банкротства) на территориях Республики Крым и города федерального значения Севастополя и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"


Дата утверждения: 18 августа 2015 – 18 сентября 2015.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Постановление Правительства РФ от 06.08.2015 №804 «Об утверждении Правил определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей».


Дата утверждения: 1 июля 2015 – 1 августа 2015.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 29.06.2015 №159-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О государственном оборонном заказе" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" и Федерального закона от 29.06.2015 N 210-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации».


Дата утверждения: 8 июня 2015 – 8 июля 2015.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 08.06.2015 №140-ФЗ "О добровольном декларировании физическими лицами активов и счетов (вкладов) в банках и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".


Правила внутреннего контроля 2014

Дата утверждения: 4 июля 2014 – 4 августа 2014.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Постановление Правительства РФ от 21.06.2014 №577 "О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации".


Дата утверждения: 16 мая 2014 – 16 июня 2014.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Федеральный закон от 05.05.2014 г. №110-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".


Дата утверждения: 17 января 2014 – 17 февраля 2014.

Основание для утверждения правил внутреннего контроля: Информационное сообщение Федеральной службы по финансовому мониторингу О типовых вопросах применения Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

* Некредитные финансовые организации: 

  1. Ломбард.
  2. Оператор инвестиционной платформы.
  3. Оператор финансовой платформы.
  4. Микрокредитная компания.
  5. Микрофинансовая компания.
  6. Кредитный потребительский кооператив.
  7. Сельскохозяйственный кредитный потребительский кооператив.
  8. Страховая компания.
  9. Страховой брокер.
  10. Общество взаимного страхования.
  11. Негосударственный пенсионный фонд.
  12. Профессиональный участник рынка ценных бумаг.
  13. Управляющая компания инвестиционными фондами.
  14. Оператор информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов.
  15. Оператор обмена цифровых финансовых активов.
Яндекс.Метрика ;
Этот сайт использует файлы cookie и метаданные. Продолжая просматривать его, вы соглашаетесь на использование нами файлов cookie и метаданных в соответствии с Политикой конфиденциальности.
Продолжить