Специальное должностное лицо субъекта статьи 7.1 ФЗ-115

Курс повышения квалификации по программе «Специалист по финансовому мониторингу (в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения)» с выдачей удостоверения государственного образца, 32 часа. 

Этот курс предназначен для лиц, планирующих выполнять функции специального должностного лица в юридических лицах и/или у индивидуальных предпринимателей, осуществляющих следующие виды деятельности по статье 7.1 Федерального закона №115-ФЗ:

1. лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг (бухгалтерская или юридическая компания)
2. адвокаты,
3. нотариусы, 
4. доверительные собственники (управляющие) иностранной структуры без образования юридического лица, 
5. исполнительные органы личного фонда, имеющего статус международного фонда (кроме международного наследственного фонда) в соответствии с Федеральным законом от 3 августа 2018 года №290-ФЗ "О международных компаниях и международных фондах", 
6. аудиторы,
7. аудиторские компании.

Дату начала обучения Вы выбираете самостоятельно. Доступ к обучающим материалам 24/7. По любому вопросу звоните по телефону +7(952) 045-74-83 (Telegram, WhatsApp) или пишите на электронную почту info@law115.ru

ООО «Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ» оказывает образовательные услуги по программе повышения квалификации на основании лицензии №10166 от 28.11.2018 г. и соглашения с Международным учебно-методическим центром финансового мониторинга (МУМУФМ). 

Сведения о каждом выданном удостоверении передаются нами в Федеральный реестр сведений о документах об образовании и (или) о квалификации, документах об обучении (ФИС ФРДО). 

Получаемые документы 

Удостоверение о повышении квалификации: 

Удостоверение действительно на всей территории Российской Федерации. 

Свидетельство о прохождении целевого (внепланового) инструктажа или повышения уровня знаний (по выбору слушателя) по программе «Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения».

Образцы документов, подготовленные в соответствии с требованиями постановления Правительства РФ от 14 июля 2021 г. №1188 (вступило в силу с 13 января 2022 года) "Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым адвокатами, нотариусами, лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами":

А. Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПВК ПОД/ФТ и ФРОМУ).

Б. Документы для идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца клиента:

1. Анкета клиента физического лица (пример заполнения).
2. Анкета клиента индивидуального предпринимателя (пример заполнения).
3. Анкета клиента юридического лица (пример заполнения).
4. Анкета клиента физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (пример заполнения).
5. Анкета клиента иностранной структуры без образования юридического лица (пример заполнения).
6. Анкета бенефициарного владельца (пример заполнения) (пример заполнения).
7. Мотивированное суждение о бенефициарном владельце клиента (пример заполнения).
8. Анкета представителя физического лица (пример заполнения).
9. Анкета представителя юридического лица (пример заполнения).
10. Анкета выгодоприобретателя физического лица (пример заполнения).
11. Анкета выгодоприобретателя индивидуального предпринимателя (пример заполнения).
12. Анкета выгодоприобретателя юридического лица (пример заполнения).
13. Анкета выгодоприобретателя иностранной структуры без образования юридического лица (пример заполнения).
14. Опросный лист клиента для анализа финансового положения и деловой репутации (пример заполнения).
15. Опросный лист клиента физического лица для выявления публичного должностного лица (пример заполнения).
16. Служебная записка сотрудника в случае выявления публичного должностного лица.

В.  Документы для оформления применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества:

1. Служебная записка о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
2. Распоряжение о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
3. Журнал учета фактов применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
4. Уведомление о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

Г. Документы для оформления результатов проверки по перечням:

1. Внутреннее сообщение об операции (сделке).
2. Акт о результатах проверки по списку лиц, имущество которых заморожено (заблокировано) решением Межведомственной комиссии.
3. Акт о результатах проверки по перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму.
4. Акт о результатах проверки по перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения.

Д. Программа подготовки и обучения сотрудников, подготовленная в соответствии с требованиями Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утв. приказом Росфинмониоринга от 03.08.2010 №203:

1. Программа подготовки и обучения сотрудников в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
2. Программа обучения сотрудников в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для проведения вводного инструктажа с вновь принятыми на работу сотрудниками.
3. План реализации программы обучения сотрудников в области ПОД/ФТ/ФРОМУ на календарный год.
4. Приказ об утверждении перечня сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
5. Свидетельство о прохождении работниками обучения в форме дополнительного инструктажа в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
6. Свидетельство о прохождении работниками обучения в форме вводного инструктажа в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Е. Документы  для назначения специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

1. Должностная инструкция специального должностного лица.
2. Приказ о назначении специального должностного лица.
3. Трудовой договор со специальным должностным лицом.
4. Приказ о приеме на работу специального должностного лица.
5. Приказ о передаче ключей электронной подписи и кодов идентификации и аутентификации пользователя Личного кабинета Федеральный службы по финансовому мониторингу.
6. Приказ о регистрации специального должностного лица в личном кабинете на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу.
7. Согласие на обработку персональных данных специального должностного лица.
8. Соглашение о неразглашении специальным должностным лицом информации содержащей персональные данные.
9. Соглашение о конфиденциальности и неразглашении информации специальным должностным лицом.
10. Памятка специального должностного лица об ответственности за разглашение информации.

Требования к слушателям

Для оформления удостоверения о повышении квалификации необходимо предоставить:

• Диплом о высшем или среднем профессиональном образовании. Указанное требование установлено п. 3 ст. 76 Федерального закона № 273-ФЗ от 29.12.2012 «Об образовании в РФ».
• Документ, подтверждающий личность (разворот паспорта с фотографией и адрес регистрации).
• Страховой номер индивидуального лицевого счета лица (СНИЛС) для граждан Российской Федерации. Указанное требование установлено Постановлением Правительства РФ № 729 от 26 августа 2013 г. «О федеральной информационной системе «Федеральный реестр сведений о документах об образовании и (или) о квалификации, документах об обучении».
• Документ, подтверждающий изменение фамилии (если менялась).

Тип обучения

На этом курсе можно учиться онлайн. 

Стоимость

18000 р. | 1 слушатель. НДС не облагается, в связи с применением упрощенной системы налогообложения. 

Удобные способы оплаты: банковская карта (онлайн) и безналичный расчет для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.

Доставка удостоверения

Удостоверение о повышении квалификации доставляется бесплатно в любой пункт выдачи СДЕК. Выбрать пункт выдачи можно на официальном сайте СДЕК.

Учебная программа

Количество учебных дней - 4.

Глоссарий.

Модуль 1. Организация и осуществление внутреннего контроля.

1. Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
   • Программа, определяющая организационные основы внутреннего контроля
   • Программа идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей, а также бенефициарных владельцев.
   • Программа изучения клиента.
   • Программа оценки рисков и управления рисками легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
   • Программа выявления сделок и финансовых операций, имеющих признаки связи с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма и представления сведений о них в Федеральную службу по финансовому мониторингу.
   • Программа, регламентирующая порядок применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
   • Программа подготовки и обучения кадров в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
   • Программа проверки системы внутреннего контроля.
   • Программа хранения информации и документов, полученных в результате реализации обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
2. Подготовка и обучение персонала.
3. Квалификационные требования к специалисту по финансовому мониторингу.
4. Реестр правил внутреннего контроля.
5. Взаимодействие с Федеральной службой по финансовому мониторингу.
6. Права и обязанности организаций и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.

Модуль 2. Процедуры внутреннего контроля.

1. Идентификация клиента на примере физического лица.
2. Идентификация клиента на примере юридического лица.
3. Замораживание (блокирование) денежных средств или иного имущества.
4. Публичные должностные лица: понятие и виды. 
5. Бенефициарные владельцы: понятие и виды.

Модуль 3. Порядок ведения личного кабинета, доступа к личному кабинету и его использования.

1. Подключение к личному кабинету на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу.
2. Как выбрать электронную подпись и КРИПТО ПРО CSP?
3. Доступ к личному кабинету.
4. Ведение личного кабинета.
5. Рекомендации по работе с личный кабинетом.
6. Рекомендации по настройке рабочего места.
7. Рекомендации по работе с электронной подписью и КРИПТО ПРО CSP.

Модуль 4. Операции, подлежащие обязательному контролю и необычные сделки

1. Операции, подлежащие обязательному контролю до 2021 года.
2. Операции, подлежащие обязательному контролю с 2021 года.
3. Критерии и признаки необычных сделок.
4. Отчетность о результатах осуществления внутреннего контроля.
5. Отчетность о рисках ОД/ФТ и ФРОМУ.

Модуль 5. Надзор в сфере противодействия отмыванию денег, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

1. Надзорные органы.
2. Формы надзора, виды проверок.
3. Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ и ФРОМУ.

Модуль 6. Актуальные вопросы применения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ и ФРОМУ в различных секторах экономики и видах профессиональной деятельности.

Модуль 7. Институционально-правовые основы финансового мониторинга.  

1. Международная система противодействия отмыванию денег, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
2. Международные стандарты по противодействию отмыванию денег, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (Рекомендации ФАТФ).
3. Национальная система противодействия отмыванию денег, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
4. Публичные отчеты национальной оценки рисков: отчет о национальной оценке рисков легализации (отмывания) преступных доходов и отчет о национальной оценке рисков финансированию терроризма.

Лицензия №10166 от 28.11.2018

Проверить действительность лицензии на осуществление образовательной деятельности можно на официальном сайте Федеральной службы по надзору в сфере образования и науки.