Документы для назначения на должность специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения:
- Должностная инструкция специального должностного лица.
- Приказ о назначении специального должностного лица.
- Трудовой договор со специальным должностным лицом.
- Приказ о приеме на работу специального должностного лица.
- Согласие специального должностного лица на обработку персональных данных.
- Соглашение специального должностного лица о неразглашении информации содержащей персональные данные клиентов и сотрудников.
- Соглашение о конфиденциальности и неразглашении информации.
- Памятка для работника об ответственности за разглашение информации.
- Образец приказа о передаче ключей электронной подписи и кодов идентификации и аутентификации пользователя личного кабинета Федеральный службы по финансовому мониторингу.
- Образец приказа о временном замещении специального должностного лица.
Обновления документации доступны в рамках абонентского обслуживания. Абонентское обслуживание - это ежемесячное юридическое сопровождение деятельности организации, которое включает в себя наиболее востребованные услуги, позволяющие организации не только находиться в курсе всех изменений в законодательстве, но и вести работу по актуальной документации.
Документ будет направлен в день оплаты в формате .doc (MS Word). По любому вопросу звоните по телефону +7(952) 045-74-83 (WhatsApp, Telegram, Viber) или пишите на электронную почту info@law115.ru
Уникальные документы, который отсутствуют в свободном доступе в сети Интернет и в справочно-правовых системах. Все перечисленные документы подготовлены на основании следующих нормативных документов:
- Федеральный закон от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
- Постановление Правительства РФ от 29.05.2014 №492 «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации».
- Профессиональный стандарт «Специалист по финансовому мониторингу (в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма)», утв. приказом Министерства труда и социальной защиты РФ от 24.07.2015 №512н.
Нет устаревших шаблонов. Нормативные документы полностью соответствуют законодательству Российской Федерации с учетом последних изменений в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Мы предоставляем гарантию прохождения проверок Федеральной службы по финансовому мониторингу и органов прокуратуры Российской Федерации. Вы снижаете риски возможных штрафов. В случае, если по результатам проверки, будут замечания к тексту нормативных документов наши специалисты бесплатно проводят работу с претензиями надзорных органов.
После надлежащего оформления процедуры назначения специального должностного лица не забудьте зарегистрировать специальное должностное лицо в Личном кабинете Федеральной службы по финансовому мониторингу в разделе «Организация внутреннего контроля» - «Регистрация СДЛ» в целях обеспечения низкого уровня оценки.
Квалификационные требования к специальному должностному лицу ответственному за реализацию правил внутреннего контроля
Организации и индивидуальные предприниматели, перечисленные в статье 5 Федерального закона от 07.08.2001 г. №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее – Закон №115-ФЗ) обязаны назначить специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля (п. 2 ст. 7 Закона №115-ФЗ). У многих предпринимателей эта обязанность сводится к минимальному набору действий, которые заключаются в принятии приказа о назначении специального должностного лица. Между тем, в связи с изменениями в российском законодательстве за последние 3-4 года указанная процедура предполагает определенные пошаговые действия. Рассмотрим их более подробнее.
1 этап. Прохождение соискателем на должность специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля целевого инструктажа по программе «Противодействие легализации отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в специальных образовательных организациях, аккредитованных Международном учебном центре финансового мониторинга. Например, как наша компания.
2 этап. После прохождения обучения и получения свидетельства установленного образца специальное должностное лицо обязано подтвердить своему работодателю, что у него отсутствует судимость за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти. Этого требует абз. 13 п. 2 ст. 7 Закона №115-ФЗ. Для этого соискателю нужно обратится в органы полиции по месту жительства и заказать указанную справку. Ее оригинал должен хранится в личном деле сотрудника.
Кроме этого, нужно отметить, что соискатель на должность специального должностного лица в организации должен иметь высшее образование по специальностям, направлениям подготовки, относящимся к укрупненной группе специальностей, направлений подготовки "Экономика и управление", либо по направлению подготовки "Юриспруденция", а при отсутствии указанного образования - наличие опыта работы не менее 2 лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
3 этап. Работодатель должен разработать и утвердить должностную инструкцию специального должностного лица в соответствии с требованиями профессионального стандарта «Специалист по финансовому мониторингу (в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма)», утвержденного приказом Министерства труда и социальной защиты РФ от 24.07.2015 г. №512н. И после назначения соискателя на должность специального должностного лица ознакомить его с текстом должностной инструкции под роспись.
4 этап. Работодатель должен заключить трудовой договор с лицом назначенным на должность специального должностного лица.
5 этап. На заключительном этапе нужно зарегистрировать специальное должностное лицо в Личном кабинете Федеральной службы по финансовому мониторингу.
