Напоминаем, что с 1 июля 2021 года вступили в силу новые форматы ФЭС версии 1.5, утвержденные Указанием Банка России от 17.10.2018 №4937-У. Порядок составления электронных сообщений размещен на официальном сайте Банка России.
С 1 июля 2021 года применяется новый Порядок составления некредитными финансовыми организациями в электронной форме информации, предусмотренной статьями 7, 7.5 Федерального закона от 07.08.2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (версия формата 1.5).
Нужно ли направлять подготовленный отчет о результатах внутренней проверки выполнения правил внутреннего контроля на бумажном носителе, подписанный руководителем компании и специальным должностным лицом по почте в Федеральную службу по финансовому мониторингу или через личный кабинет с использованием электронной подписью?
Обзор проекта Положения о порядке передачи информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу адвокатами, нотариусами, лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами.
Как рассчитывается дата начала и окончания периода, за который проводится проверка клиентов по Федеральному закону №115-ФЗ и что указывать в показателе «Код отраслевой принадлежности» в сообщении 3-ФМ 04?
Правила формирования сообщения об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, об операциях внутреннего контроля 4937-У 01, 02, 06 (версия 1.4).
К вопросу о формате и структуре сообщения о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и (или) физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 и (или) с пунктом 6 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ) по форме 4937-У 04 версии 1.4.
Комментарий к Указанию Банка России от 17 октября 2018 г. N 4937-У "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
Комментарий к информационному письму Росфинмониторинга от 06.02.2019 г. №58 о временном порядке применения статьи 7.5 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
В статье мы рассматриваем виды операций подлежащих обязательному контролю, правила направления информации об указанных операциях в Росфинмониторинг и ответственность за ее непредставление.