Обратный звонок

НФО

Инциденты защиты информации в некредитной финансовой организации

Положение Банка России от 20 апреля 2021 г. №757-П «Об установлении обязательных для некредитных финансовых организаций требований к обеспечению защиты информации при осуществлении деятельности в сфере финансовых рынков в целях противодействия осуществлению незаконных финансовых операций» устанавливает обязанность некредитных финансовых организаций осуществлять регистрацию инцидентов защиты информации, а также представлять сведения о выявленных инцидентах защиты информации должностному лицу (отдельному структурному подразделению), ответственному за управление рисками, при наличии такого должностного лица (отдельного структурного подразделения).

Отчет внутренней проверки специального должностного лица некредитной финансовой организации

Специальные должностные лица некредитных финансовых организаций обязаны до 31 января 2022 года составить отчет о результатах проведения внутренней проверки выполнения правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и финансированию распространения оружия массового уничтожения, требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ и ФРОМУ.

Уровни защиты информации в некредитных финансовых организациях

В этой статье рассмотрим уровни защиты информации, установленные Положением Банка России от 20 апреля 2021 г. №757-П «Об установлении обязательных для некредитных финансовых организаций требований к обеспечению защиты информации при осуществлении деятельности в сфере финансовых рынков в целях противодействия осуществлению незаконных финансовых операций»

Новая форма анкеты (досье) клиента некредитной финансовой организации с 2022 года: часть 3

Изменения в списке сведений, получаемых в целях идентификации клиентов, являющихся юридическими лицами, иностранными структурами без образования юридического лица, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами, занимающимися в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой

Обзор нового Порядка составления некредитными финансовыми организациями формализованных электронных сообщений версии 1.5

С 1 июля 2021 года применяется новый Порядок составления некредитными финансовыми организациями в электронной форме информации, предусмотренной статьями 7, 7.5 Федерального закона от 07.08.2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (версия формата 1.5).

Полугодовая отчетность о рисках использования услуг НФО в целях ОД/ФТ и ФРОМУ
Полугодовая отчетность о рисках использования услуг НФО в целях ОД/ФТ и ФРОМУ

По результатам каждого полугодия некредитные финансовые организации* обязаны документально фиксировать мероприятия по мониторингу, анализу и контролю за риском использования услуг в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма в связи с предоставлением клиентам определенных услуг или осуществлением операций (сделок) в интересах клиента.

О стандартах реализации финансовых инструментов и услуг
О стандартах реализации финансовых инструментов и услуг

О необходимости разработки некредитными финансовыми организациями стандартов реализации финансовых инструментов и услуг в соответствии с требованиями информационного письма Банка России от 24 марта 2020 г. №ИН-01-59/27 "О рекомендациях по предотвращению недобросовестных практик при предложении и реализации финансовых инструментов и услуг".

 

О проекте Указания Банка России «О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России в сфере требований к подготовке и обучению кадров в организациях»

Обзор изменений в Указание Банка России от 5 декабря 2014 г. №3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях».

Яндекс.Метрика ;
Этот сайт использует файлы cookie и метаданные. Продолжая просматривать его, вы соглашаетесь на использование нами файлов cookie и метаданных в соответствии с Политикой конфиденциальности.
Продолжить