Рекомендации по проверке сайта клиента по требованиям Федерального закона №115-ФЗ от 7 августа 2001 г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Об ошибках, допускаемых некредитными финансовыми организациями, при разработке и утверждении правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и правил внутреннего контроля в целях ФРОМУ в 2020 году.
В статье отвечаем на вопрос обязана ли факторинговая компания уведомлять территориальное подразделение Федеральной службы по финансовому мониторингу при смене адреса регистрации в паспорте специального должностного лица ответственного за реализацию правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ и ФРОМУ.
Обзор Федерального закона от 2 декабря 2019 г. №394-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации": ответ на главный вопрос "Нужно ли утверждать новую редакцию правил внутреннего контроля?".
В период с 2015-2020 гг в нашу компанию часто обращались руководители некредитных финансовых организаций с вопросами о том, какие квалификационные требования предъявляются Банком России к специальным должностным лицам в сфере ПОД/ФТ и ФРОМУ, а также к сотрудникам структурного подразделения по ПОД/ФТ и ФРОМУ (при его наличии). Мы систематизировали данную информацию в виде краткого справочника.
Опубликован перечень иностранных организаций, ценные бумаги которых прошли процедуру листинга на иностранной бирже.