Бесплатная консультация:
Главная \ Школа ПОД/ФТ/ФРОМУ \ Видеоурок по подготовке отчетности в Росфинмониторинг

Урок по подготовке сообщения в Росфинмониторинг

2019-10-07_1777.jpg

Видеоурок о пошаговом составлении формализованного электронного сообщения о результатах проверки среди своих клиентов, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

Стоимость 4000 р.

Каждый предприниматель, перечисленный в статье 5 Федерального закона от 07.08.2001 г. №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" обязан не реже 1 (одного) раза проводить проверку всех своих клиентов по трем санкционным перечням* и сообщать о результатах проверки в Федеральную службу по финансовому мониторингу.

*Санкционные перечни - перечень лиц причастных к террористической и экстремистской деятельности; перечень лиц, в отношении которых имеются сведения о причастности к террористической и экстремистской деятельности; перечень лиц, которые причастны к финансированию распространения оружия массового уничтожения.

В связи с тем, что субъекты Федерального закона №115-ФЗ делятся на две группы, для каждой группы установлена своя форма отчета в Росфинмониторинг:

Формы квартальной отчетности в Росфинмониторинг

форма 3-ФМ 04

форма 4937-У 04

лизинговые компании,

ФГУП «Почта России»,

организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий,

организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме,

организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества,

операторы по приему платежей,

коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов,

операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи,

операторы связи, занимающие существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных и оказывают услуги связи на основании договоров с абонентами - физическими лицами,

индивидуальные предприниматели, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий,

индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества,

лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг.

профессиональные участники рынка ценных бумаг,

страховые организации,

страховые брокеры,

управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов,

кредитные потребительские кооперативы,

сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы,

микрофинансовые организации,

общества взаимного страхования,

негосударственные пенсионные фонды,

ломбарды,

операторы инвестиционных платформ.

 

Вопросы, рассматриваемые на уроке

  • Подготовка к составлению сообщения. Ввод учетных данных.
  • Правила присвоения номера формализованному электронному сообщению.
  • График проведения проверки клиентов на календарный год.
  • Формат ввода данных, в том числе сведений об адресе. Например, узнаете, как правильно написать город: г. Казань или КАЗАНЬ Г.
  • Расчет количества клиентов для ввода в формализованное электронное сообщение.
  • Правила проведения проверки по двум статьям 7 и 7.5 Федерального закона №115-ФЗ.

3-ФМ 04

2019-10-05_19-10.jpg

4937-У 04

2019-10-05_19-14.jpg

Для каждой из вышеуказанных групп мы подготовили отдельный видеоурок, по этой причине убедительно просим в заявке указывать Ваш вид деятельности. Наши уроки постоянно актуализируются. Просмотрев обучающие видеоуроки Вы научитесь подготавливать электронные сообщения в соответствии с требованиями действующего законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Знания, полученные Вами на обучающих уроках, останутся с Вами навсегда.

Яндекс.Метрика ;