Видеоурок о пошаговом составлении формализованного электронного сообщения о результатах проверки среди своих клиентов, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
Стоимость 4000 р.
Каждый предприниматель, перечисленный в статье 5 Федерального закона от 07.08.2001 г. №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" обязан не реже 1 (одного) раза проводить проверку всех своих клиентов по трем санкционным перечням* и сообщать о результатах проверки в Федеральную службу по финансовому мониторингу.
*Санкционные перечни - перечень лиц причастных к террористической и экстремистской деятельности; перечень лиц, в отношении которых имеются сведения о причастности к террористической и экстремистской деятельности; перечень лиц, которые причастны к финансированию распространения оружия массового уничтожения.
В связи с тем, что субъекты Федерального закона №115-ФЗ делятся на две группы, для каждой группы установлена своя форма отчета в Росфинмониторинг:
|
форма 3-ФМ 04 |
форма 4937-У 04 |
|---|---|
|
лизинговые компании, ФГУП «Почта России», организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме, организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, операторы по приему платежей, коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов, операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, операторы связи, занимающие существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных и оказывают услуги связи на основании договоров с абонентами - физическими лицами, индивидуальные предприниматели, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг. |
профессиональные участники рынка ценных бумаг, страховые организации, страховые брокеры, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитные потребительские кооперативы, сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы, микрофинансовые организации, общества взаимного страхования, негосударственные пенсионные фонды, ломбарды, операторы инвестиционных платформ.
|
Вопросы, рассматриваемые на уроке
- Подготовка к составлению сообщения. Ввод учетных данных.
- Правила присвоения номера формализованному электронному сообщению.
- График проведения проверки клиентов на календарный год.
- Формат ввода данных, в том числе сведений об адресе. Например, узнаете, как правильно написать город: г. Казань или КАЗАНЬ Г.
- Расчет количества клиентов для ввода в формализованное электронное сообщение.
- Правила проведения проверки по двум статьям 7 и 7.5 Федерального закона №115-ФЗ.
3-ФМ 04
4937-У 04
Для каждой из вышеуказанных групп мы подготовили отдельный видеоурок, по этой причине убедительно просим в заявке указывать Ваш вид деятельности. Наши уроки постоянно актуализируются. Просмотрев обучающие видеоуроки Вы научитесь подготавливать электронные сообщения в соответствии с требованиями действующего законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Знания, полученные Вами на обучающих уроках, останутся с Вами навсегда.
