Одним из основных внутренних документов оператора инвестиционной платформы является внутренний документ по управлению конфликтами интересов. Согласно части 8 статьи 10 Федерального закона от 2 августа 2019 года №259-ФЗ оператор инвестиционной платформы обязан утвердить внутренний документ по управлению конфликтами интересов, а также раскрывать информацию о выявленных конфликтах интересов и принятых мерах по управлению такими конфликтами интересов.
Обновления документации доступны в рамках абонентского обслуживания. Абонентское обслуживание - это ежемесячное юридическое сопровождение деятельности организации, которое включает в себя наиболее востребованные услуги, позволяющие организации не только находиться в курсе всех изменений в законодательстве, но и вести работу по актуальной документации.
Документы предоставляются в формате .doc (MS Word). По любому вопросу звоните по телефону +7(952) 045-74-83 (WhatsApp) или пишите на электронную почту info@law115.ru.
Положение по управлению конфликтами интересов оператора инвестиционной платформы
Указанием Банка России №5337-У от 2 декабря 2019 г. утверждены требования к внутреннему документу (документам) по управлению конфликтами интересов оператора инвестиционной платформы, который должен содержать следующие положения.
- Перечень конфликтов интересов оператора инвестиционной платформы.
- Сведения о наличии должностных лиц, ответственных за соблюдение оператором инвестиционной платформы и его работниками требований внутреннего документа, в обязанности которых не должно входить оказание услуг по содействию в инвестировании и услуг по привлечению инвестиций с использованием инвестиционной платформы.
- Перечень мер по управлению конфликтами интересов оператора инвестиционной платформы, в том числе по выявлению, контролю заявленных оператором конфликтов интересов и предотвращению их последствий, включая следующие:
- меры по управлению конфликтами интересов работников оператора инвестиционной платформы, в обязанности которых входит оказание услуг по содействию в инвестировании и услуг по привлечению инвестиций с использованием инвестиционной платформы, в том числе предусматривающие установление оператором инвестиционной платформы для указанных работников ограничений, направленных на снижение вероятности возникновения конфликтов интересов оператора инвестиционной платформы;
- меры по управлению конфликтами интересов, возникающими в связи с совмещением оператором инвестиционной платформы своей деятельности с иными видами деятельности финансовых организаций, предусмотренными частью 2 статьи 10 Федерального закона от 2 августа 2019 года №259-ФЗ;
- меры по контролю за доступом к информации, полученной оператором инвестиционной платформы от участников инвестиционной платформы в рамках деятельности по организации привлечения инвестиций, которая может привести к возникновению конфликтов интересов оператора инвестиционной платформы.
- Права и обязанности работников оператора инвестиционной платформы в рамках осуществления оператором инвестиционной платформы мер по управлению его конфликтами интересов.
- Порядок раскрытия на используемом для предоставления доступа к инвестиционной платформе сайте оператора инвестиционной платформы в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" информации о выявленных конфликтах интересов оператора инвестиционной платформы и принятых мерах по управлению его конфликтами интересов, включая срок ее раскрытия (но не более трех месяцев со дня выявления оператором инвестиционной платформы заявленных оператором конфликтов интересов).
- Порядок осуществления контроля за соблюдением требований внутреннего документа, предусматривающий проведение проверок соблюдения работниками оператора инвестиционной платформы требований внутреннего документа.
- Периодичность проведения оператором инвестиционной платформы проверок соблюдения работниками оператора инвестиционной платформы требований внутреннего документа.
- Порядок ознакомления работников оператора инвестиционной платформы с внутренним документом.
Внутренний документ по решению оператора инвестиционной платформы может содержать иные положения, не противоречащие требованиям законодательства Российской Федерации о деятельности операторов инвестиционных платформ. Рассматриваемый документ должен анализироваться оператором по мере необходимости (но не реже одного раза в год) на предмет его актуальности и эффективности и в случае выявления во внутреннем документе неактуальных сведений и (или) мер, по оценке оператора инвестиционной платформы не обеспечивающих эффективность управления конфликтами интересов оператора инвестиционной платформы, внутренний документ должен быть пересмотрен оператором инвестиционной платформы.