Бесплатная консультация:
Главная \ Вопрос-Ответ

Вопрос-Ответ



Елена 06.01.2019 13:24
Добрый день! Какие санкции предусмотрены за несвоевременное предоставление отчетности в РосФинМониторинг?

Харисов Игорь Фанзилович
Частью 2 статьи 15.27 КоАП РФ установлена административная ответственность за непредставление в Росфинмониторинг сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма. Ответственность установлена в виде административного штрафа на должностных лиц в размере от 30000 до 50000 рублей; на юридических лиц - от 200000 до 400000 рублей или административное приостановление деятельности на срок до 60 суток.
Согласно примечанию №1 к статье 15.27 КоАП РФ за административные правонарушения, лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, несут административную ответственность как юридические лица.

Людмила 06.01.2019 12:28
Каким нормативным документом регламентированы проверки ЦБ РФ? И какова периодичность проверок?

Харисов Игорь Фанзилович
Порядок проведения проверок некредитных финансовых организаций по вопросу соблюдения требований законодательства России в сфере ПОД/ФТ установлен инструкцией Банка России от 1 сентября 2014 г. №156-И "Об организации инспекционной деятельности Банка России в отношении некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций и не являющихся кредитными организациями операторов платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры" и инструкцией Банка России от 24 апреля 2014 г. №151-И "О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)".
План проверок некредитных финансовых организаций не публикуется.

Михаил 05.01.2019 22:25
На основании каких нормативных документов обновляется ПВК?

Харисов Игорь Фанзилович
Для организаций и индивидуальных предпринимателей, поднадзорных Росфинмониторингу, ФНС, Пробирной палате и Роскомнадзору правила внутреннего контроля должны быть приведены в соответствие с требованиями нормативных правовых актов о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не позднее месяца после даты вступления в силу указанных нормативных правовых актов, если иное не установлено такими нормативными правовыми актами (абз. 2 п. 1.1 Требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, утвержденных постановлением Правительства РФ от 30 июня 2012 г. №667).
В свою очередь некредитными финансовыми организациями, поднадзорными Банку России, правила внутреннего контроля должны быть приведены в соответствие с требованиями законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ не позднее трех месяцев после даты вступления в силу федерального закона (нормативного акта в сфере ПОД/ФТ), вносящего изменения в Федеральный закон (нормативный акт в сфере ПОД/ФТ), если иное прямо не установлено соответствующим федеральным законом (п. 1.10 Положения Банка России от 15 декабря 2014 г. N 445-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма").

Максим 05.01.2019 22:08
Как расшифровывается ФРОМУ?

Харисов Игорь Фанзилович
ФРОМУ - финансирование распространения оружия массового уничтожения.

*Имя:


E-mail:


*Текст:


Подробнее

*Подтвердите, что Вы не робот:
Loading ...



Внимание! Отправленное сообщение появится только после проверки администратором сайта!
Яндекс.Метрика ;