Бесплатная консультация:
Главная \ Личный кабинет - Росфинмониторинг \ Вопросник оператора мобильной связи

Составление вопросника оператора связи

Комплексная помощь в заполнении вопросника для оператора связи в Личном кабинете Росфинмониторинга 

В состав указанной услуги входит: заполнение вопросника для оператора мобильной связи; проверка правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ перед загрузкой их в Личный кабинет; заполнение отчета о результатах осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ; регистрация СДЛа в Личном кабинете.

Особенности заполнения вопросника оператора мобильной связи

Вопросник предназначен для субъектов статьи 5 Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Федеральный закон № 115-ФЗ), поднадзорных Роскомнадзору и осуществляющих деятельность в качестве операторов связи, имеющих право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи (далее операторы ПРТС) и операторов связи, занимающих существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных и оказывают услуги связи на основании договоров с абонентами (далее – Существенные операторы) с целью оценки понимания требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее – ПОД/ФТ).

Операторы ПРТС и Существенные операторы, заполнившие вопросник «Проверь свой риск» в Личных кабинетах на портале Росфинмониторинга в сети «Интернет» будет размещен индекс оценки соответствия/несоответствия отдельным положениям законодательства о ПОД/ФТ и интерактивная форма для предоставления пояснений.

Организации, не участвующие в сотрудничестве, станут объектами повышенного внимания со стороны Роскомнадзора и Росфинмониторинга.

1. Первый вопрос на который предлагает ответить Росфинмониторинг операторам связи, это указать вид деятельности согласно статье 5 Федерального закона №115-ФЗ: оператор связи, имеющий право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи; оператор связи, занимающий существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных и оказывают услуги связи на основании договоров с абонентами.

2. Далее входит ли оператор связи в банковскую группу (холдинг) в понимании статьи 4 Федерального закона от 02.12.1990 № 395-1 «О банках и банковской деятельности». Указывается положительный или отрицательный ответ.

3. Входит (состоит) ли оператор свзи в ассоциации (союзе), гильдии, ином профессиональном объединении. Указывается положительный или отрицательный ответ.

4. Далее требуется укзать какую бизнес-модель и технологию использует оператор связи при осуществлении своей деятельности: собственная сеть офисов обслуживания клиентов (абонентов); агентская сеть офисов обслуживания клиентов (заключены агентские договора со сторонними организациями, действующими от имени оператора связи по доверенности); собственная и агентская сеть офисов обслуживания клиентов (абонентов) и иная бизнес-модель.

5. При составлении вопросника оператора мобильной связи нужно указать максимальный размер платежа, зачисленного на счет Вашего клиента физического лица (абонента) (одним платежом) в 2015 и 2016 гг. (тыс. руб.).

6. Кколичество сотрудников оператора связи с учетом филиалов (при наличии), которые в соответствии со своими обязанностями выполняют функции в целях ПОД/ФТ (в обязанности которых входит подготовка и направление сведений в Росфинмониторинг, проведение идентификации лиц, принимаемых на обслуживание, иные сотрудники в обязанности которых входит реализация правил внутреннего контроля). Напомним, что в соответствии с Положением о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утв. приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 №203 в каждой организации должен быть утвержден перечень лиц, обязанных проходить обучение по ПОД/ФТ.

7. Дата утверждения правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ. 

8. Вносил ли оператор связи изменения в свои правила внутреннего контроля. Указывается положительный или отрицательный ответ.

9. Является ли абонентом оператора связи  публичное должностное лицо. Напомним, что в соответствии со ст. 7.3 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" операторы связи обязаны принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по выявлению среди физических лиц, находящихся на обслуживании или принимаемых на обслуживание, иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций, а также лиц, замещающих (занимающих) государственные должности Российской Федерации, должности членов Совета директоров Центрального банка Российской Федерации, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должности в Центральном банке Российской Федерации, государственных корпорациях и иных организациях, созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом Российской Федерации.

10. Проводит ли оператор связи идентификацию бенефициарных владельцев юридических лиц.

11. Как часто оператор связи обновляет информацию о своем клиенте: раз в квартал, раз в полугодие, раз в год или иной ответ. Напомним, что здесь правильным ответом будет раз в год.

12. Прошло ли обучение в форме целевого инструктажа специальное должностное лицо в органиазции. Следует напомнить, что СДЛ должен пройти первичный целевой инструктаж перед назначением его на эту должность и затем проходить обучение по ПОД/ФТ не реже одного раза в три года.

13. Способ выявления операций, подлежащих обязательному контролю и необычных (сомнительных) операций. Нужно выбрать один из двух: автоматизированный или неавтоматизированный.

14. Какой способ доступа к Перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, использует оператор связи при идентификации клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, бенефициара.

15. Есть ли у оператора связи клиенты с повышенным уровнем риска ОД/ФТ. Напомним, что Росфинмониторингом в свое время были утверждены критерии повышенной степени риска, которые по общему правилу должны быть отражены в приложении к ПВК по ПОД/ФТ.

16. Поручает ли оператор связи на основании договора другой сторонней организации (агенту, субагенту и т.д.) проведение идентификации клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя в 2015-2016 гг. Напомним, что операторы связи не имеют права поручать третьим лицам идентификацию третьим лицам.

17. Были ли случаи выплаты (возврата) третьему лицу, не являющемуся стороной по договору, в наличной форме денежных средств, ранее перечисленных на лицевой счет абонента, в том числе при расторжении договора.

18. Имеют ли возможность клиенты (абоненты) операторы связи оплачивать услуги со счета мобильного телефона, счета абонента. Указывается отрицательный или положительный ответ.

Яндекс.Метрика ;