Вводный инструктаж в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Образец документального оформления факта проведения с работником вводного инструктажа и ознакомления с нормативными правовыми и иными актами Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения и внутренними документами организации, принятыми в целях организации внутреннего контроля.

Документ будет направлен в день оплаты в формате .doc (MS Word). По любому вопросу звоните по телефону +7(952) 045-74-83 (WhatsApp, Telegram) или пишите на электронную почту info@law115.ru

Уникальный документ, который отсутствует в свободном доступе в сети Интернет и в справочно-правовых системах. Документ подготовлен в соответствии с требованиями приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу №203 от 03.08.2010 г. «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Обновления документации доступны в рамках абонентского обслуживания. Абонентское обслуживание - это ежемесячное юридическое сопровождение деятельности  организации, которое включает в себя наиболее востребованные услуги, позволяющие организации не только находиться в курсе всех изменений в законодательстве, но и вести работу по актуальной документации.

О вводных инструктажах

Вводный инструктаж одна из форм обучения работников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом (в том числе индивидуальных предпринимателей), в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, перечисленных в статье 5 и 7.1 Федерального закона №115-ФЗ от 07.08.2001 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Вводный инструктаж проводится специальным должностным лицом ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения при приеме на работу на следующие должности:

1. руководитель организации;
2. руководитель филиала организации;
3. заместитель руководителя организации (филиала), в соответствии с должностными обязанностями курирующий вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
4. специальное должностное лицо организации (филиала), ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления;
5. главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала), при наличии должности в штате организации или филиала, либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета;
6. руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации;
7. сотрудники службы внутреннего контроля организации (филиала).

Специальное должностное лицо ведет учет прохождения сотрудниками вводного инструктажа.

Порядок учета прохождения сотрудниками вводного инструктажа устанавливается Программой подготовки и обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Факт проведения с сотрудником вводного инструктажа подтверждается его собственноручной подписью в документе, форму и содержание которого организация (индивидуальный предприниматель) устанавливает самостоятельно. Распространенная ошибка начинающих специальных должностных лиц - оформление результатов проведения вводного инструктажа с сотрудниками не в специальном документе вводного инструктажа, а только в листе ознакомления с вводным инструктажем. В этом случае в листе ознакомления отражается исключительно список нормативных актов по ПОД/ФТ. Результаты проведения вводного инструктажа следует оформлять в специальном документе, а не в листе ознакомления.

Лист ознакомления с нормативными правовыми актами в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения служит исключительно дополнением к специальному документу и, по общему правилу, отражается следующие нормативные акты:

1. Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения
2. Федеральный закон от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
3. Постановление Правительства РФ №667 от 30.06.2012 г.  «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации»;
4. Постановление Правительства РФ №209 от 19.03.2014 г. «Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям»;
5. Постановление Правительства РФ №492 от 29.05.2014 г. «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации»;
6. Постановление Правительства РФ №173 от 26.03.2003 г. «О порядке определения и опубликования перечня государств (территорий), которые не выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ)»;
7. Постановление Правительства РФ №804 от 06.08.2015 г. «Об утверждении Правил определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, других юридических лиц, а также физических лиц»;
8. Постановление Правительства РФ №219 от 19.02.2022 г. «Об утверждении Положения о контроле (надзоре) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения»;
9. Постановление Правительства РФ №913 от 31.07.2017 г. «Об утверждении Правил представления юридическими лицами информации о своих бенефициарных владельцах и принятых мерах по установлению в отношении своих бенефициарных владельцев сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», по запросам уполномоченных органов государственной власти»;
10. Постановление Правительства РФ №1277 от 26.10.2018 г. «Об утверждении Правил формирования перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, и использования связанной с таким перечнем информации»;
11. Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу №203 от 03.08.2010 г. «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
12. Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу №100 от 20.05.2022 г. «Об утверждении требований к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения подозрительных операций»;
13. Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу №18 от 08.02.2022 г. «Описание структур наименования, служебной и информационной частей ФЭС, описание кодов признаков, указывающих на необычный характер операций (сделок), и требования к технологическим электронным документам, направление которых регламентировано Особенностями представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
14. Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу №175 от 20.07.2020 г. «Об утверждении Порядка ведения личного кабинета, а также Порядка доступа к личному кабинету и его использования»;
15. Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу №192 от 07.09.2022 г. «Об утверждении Порядка проведения Федеральной службой по финансовому мониторингу контрольных мероприятий в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения»;
16. Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу №203 от 13.09.2022 г.  «Об утверждении форм уведомлений о включении организаций и физических лиц в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, а также в перечни организаций и физических лиц, связанных с террористическими организациями и террористами или с распространением оружия массового уничтожения, составляемые Советом Безопасности ООН или органами, специально созданными решениями Совета Безопасности ООН, в рамках реализации полномочий, предусмотренных главой VII Устава ООН, и уведомления об исключении организаций и физических лиц из указанных перечней».
17. Публичные отчеты, размещенные в Личном кабинете на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу (1) Национальная оценка рисков легализации (отмывания) преступных доходов и (2) Национальная оценка рисков финансирования терроризма.