Нормативные правовые акты о публичных должностных лиц
- Федеральный закон №115-ФЗ от 07.08.2001 г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
- Информационное письмо Федеральной службы по финансовому мониторингу №53 от 12.12.2017 г. «О Методических рекомендациях по выявлению иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций, а также российских публичных должностных лиц при идентификации клиентов, принятию их на обслуживание и управлению рисками при работе с указанными лицами».
- Методические рекомендации Банка России №13-МР от 27.06.2017 г. «Об исполнении кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями требований в отношении выявления и обслуживания иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций и российских публичных должностных лиц».
Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом обязаны принимать меры по выявлению среди физических лиц, находящихся на обслуживании или принимаемых на обслуживание публичных должностных лиц.
Иностранное публичное должностное лицо
Иностранное публичное должностное лицо (ИПДЛ) - это любое назначаемое или избираемое лицо, занимающее какую-либо должность в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе иностранного государства, и любое лицо, выполняющее какую-либо публичную функцию для иностранного государства, в том числе для публичного ведомства или публичного предприятия.
- Главы государств (в том числе правящие королевские династии) или правительств.
- Министры, их заместители и помощники.
- Высшие правительственные чиновники.
- Руководители и заместители руководителей судебных органов власти «последней инстанции» (Верховный, Конституционный суд), на решение которых не подается апелляция.
- Государственный прокурор и его заместители.
- Высшие военные чиновники (начальники генеральных штабов, верховные главнокомандующие и т.д.).
- Руководители и члены Советов директоров Национальных Банков;
- Послы.
- Руководители государственных корпораций.
- Члены Парламента или иного законодательного органа и т.д.
Перечень должностей, по которым определяется принадлежность к ИПДЛ, не является исчерпывающим и может варьироваться в зависимости от государственного устройства той или иной страны.
Принадлежность лица к категории ИПДЛ определяется в соответствии с рекомендациями ФАТФ.
Должностное лицо публичной международной организации
Должностное лицо публичной международной организации – это лицо, которому доверены или были доверены важные функции международной организацией (за исключением руководителей среднего звена или лиц, занимающих более низкие позиции в указанной категории).
1. Руководители, заместители руководителей международных и наднациональных организаций:
- Организация Объединенных Наций (ООН),
- Организация экономического развития и сотрудничества (ОЭСР)
- Экономический и Социальный Совет ООН
- Организация стран - экспортеров нефти (ОПЕК)
- Международный олимпийский комитет (МОК)
- Всемирный банк (ВБ)
- Международный валютный фонд (МВФ)
- Европейская комиссия
- Европейский центральный банк (ЕЦБ)
- Европарламент;
- и др.
2. Руководители и члены международных и наднациональных судебных организаций:
- Международный суд ООН
- Европейский суд по правам человека
- Суд Европейского союза
- и др.
Российское публичное должностное лицо
Российское публичное должностное лицо – это лицо, замещающие (занимающие) государственные должности Российской Федерации, должности членов Совета директоров Центрального банка Российской Федерации, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должности в Центральном банке Российской Федерации, государственных корпорациях и иных организациях, созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом Российской Федерации.
- Указ Президента Российской Федерации от 11 января 1995 №32 «О государственных должностях Российской Федерации».
- Информация о должностях членов Совета директоров Банка России размещена на официальном сайте Центрального банка Российской Федерации в информационно-телекоммуникационной сети Интернет (www.cbr.ru).
Лицо, связанное с публичным должностным лицом
Лицо, связанное с ПДЛ – это супруг или супруга ПДЛ, его близкий родственник (родственник по прямой восходящей и нисходящей линии (родители и дети, дедушки, бабушки и внуки), полнородный и неполнородный (имеющий общего отца или мать) брат и сестра, усыновитель и усыновленный).
