Телефон:
Обратный звонок

Образец журнала учета случаев отказа от выполнения распоряжения клиентов по ПОД/ФТ

В соответствии с пунктом 11 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, вправе отказать в выполнении распоряжения клиента о совершении операции в следующих случаях: 

  • не представлены документы, необходимые для фиксирования информации в соответствии с положениями Федерального закона №115-ФЗ.
  • в результате реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения у работников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникли подозрения, что операция клиента совершается в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма или финансирования распространения оружия массового уничтожения. 

В соответствии с п. 13.4 ст. 7 Федерального закона №115-ФЗ в случае принятия организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, решения об отказе от проведения операции, предусмотренного пунктом 11 статьи 7 Федерального закона №115-ФЗ, клиент с учетом полученной от указанной организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, информации о причинах принятия соответствующего решения вправе представить в эту организацию документы и (или) сведения об отсутствии оснований для принятия решения об отказе от проведения операции.

Организация, осуществляющая операции с денежными средствами или иным имуществом, обязана рассмотреть представленные клиентом документы и (или) сведения и в срок не позднее десяти рабочих дней со дня их представления сообщить клиенту об устранении оснований, в соответствии с которыми ранее было принято решение об отказе от проведения операции либо о невозможности устранения соответствующих оснований исходя из документов и (или) сведений, представленных клиентом.

Для документального оформления фактов отказа от проведения операций клиентов наши специалисты подготовили образцы документов.

Обновления документации доступны в рамках абонентского обслуживания. Абонентское обслуживание - это ежемесячное юридическое сопровождение деятельности  организации, которое включает в себя наиболее востребованные услуги, позволяющие организации не только находиться в курсе всех изменений в законодательстве, но и вести работу по актуальной документации.

Ворд Документ будет направлен в день оплаты в формате .doc (MS Word). По любому вопросу звоните по телефону +7(952) 045-74-83 (WhatsApp, Telegram, Viber) или пишите на электронную почту info@law115.ru

Файлы безопасны и проверены на вирусы антивирусной программой Kaspersky Касперский Если Вы не нашли интересующий Вас документ напишите нам и наши эксперты разработают его для Вас.

  • Вы можете оплатить заказ банковской дебетовой или кредитной картой. После оплаты на адрес указанной Вами электронной почты будет направлен электронный кассовый чек, который подтверждает Вашу оплату и полностью соответствует Федеральному закону №54. 
  • Оплата происходит без комиссии. 
  • Платеж абсолютно безопасен, т.к Вы оплачиваете на защищенном сайте кредитной организации ООО НКО Яндекс.Деньги, а не на сайте компании. Данные Вашей карты защищены системой безопасности кредитной организации. 


Журнал учета документов и (или) сведений об отсутствии оснований для принятия решения об отказе в выполнении распоряжении клиента о совершении операции, предоставляемых клиентами
Цена:
2000.00 руб.
Купить
Адрес:
420087, Россия, Республика Татарстан, город Казань, улица Даурская, дом 44в, помещение 1009
Пн.-Пт.: с 09:00 до 18:00:
Яндекс.Метрика ;
Этот сайт использует файлы cookie и метаданные. Продолжая просматривать его, вы соглашаетесь на использование нами файлов cookie и метаданных в соответствии с Политикой конфиденциальности.
Продолжить

Подготовка полугодовой и годовой отчетности в Федеральную службу по финансовому мониторингу в январе 2025 года. Заказать отчеты по телефону +7952-045-74-83 в мессенджерах 


Закрыть