Настройка рабочего места в Личном кабинете Росфинмониторинга

Наши специалисты разработали практическое пособие в соответствии с требованиями приказа Росфинмониторинга от 22.04.2015 №110 «Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и постановления Правительства РФ от 19.03.2014 №209 "Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям" в целях документального оформления манипуляций в Личном кабинете:

  1. Акт о результатах проверки по спискам лиц, имущество которых заморожено (заблокировано) решением Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма.
  2. Акт о результатах проверки по перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения.
  3. Акт о результатах проверки по перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму.
  4. Журнал регистрации входящей информации в Личном кабинете Росфинмониторинга.
  5. Журнал регистрации исходящей информации в Личном кабинете Росфинмониторинга.
  6. Приказ об утверждении графика проверки клиентов по Перечням.
  7. Отчет о результатах проверки среди клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
  8. Приказ о передаче специальным должностным лицом на период его командировки, отпуска ключей электронной подписи и кодов идентификации и аутентификации пользователя Личного кабинета Росфинмониторинга другому сотруднику (с указанием места хранений ключей в обычном режиме и во время отсутствия специального должностного лица). 

Стоимость 4500 р.

ЛК

Также наши специалисты оказывают комплексную помощь по настройке Личного кабинета на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу (Росфинмониторинга). Стоимость услуги 3000 р.

Личный кабинет Росфинмониторинга

Личный кабинет на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу (Росфинмониторинга)  в настоящее время представляет собой дистанционную форму контроля за деятельностью организаций и индивидуальных предпринимателей, перечисленных в статье 5 Федерального закона №115-ФЗ от 07.08.2001 г. №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", так называемых субъектов закона №115 фз.

Так, например, в Личном кабинете ведется учет посещаемости Личного кабинета в виде графика на стартовой странице, статистика выгрузки и использования Перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму.

Проведенный нами анализ судебной практики арбитражных судов свидетельствует о том, что надзорные органы выявляют нарушителей Федерального закона №115-ФЗ на основании оценки работы субъекта в Личном кабинете.

Цитата из решения Арбитражного суда Саратовской области от 23.06.2015 по делу N А57-9119/2015

«Согласно ЕИС Росфинмониторинга установлено, что общество в течение длительного времени, а именно, в период с 02.02.2013 по 12.01.2015 к Перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму через Портал не обращалось, несмотря на объективное наличие такой возможности, и, соответственно, с актуальной версией Перечня, действующей в период принятии на обслуживание клиента, в частности, 12.05.2014 ООО "Лепта-Н" (договор поручения N б/н), не сверяло, что свидетельствует об отсутствии осуществления внутреннего контроля в Обществе».

Цитата из решения Арбитражного суда Республики Марий Эл от 20.05.2015 по делу N А38-767/2015

«…проверкой установлено, что ООО "Авангардд-Сити" с 01.02.2013 по 24.10.2014 к указанному Перечню через Портал не обращалось. Таким образом, общество на момент заключения сделок с контрагентами не сверялось с актуальной версией Перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму и не могло представлять необходимую информацию по операциям в уполномоченный орган, что явилось следствием не осуществления внутреннего контроля».

Цитата из решения Арбитражного суда Республики Марий Эл от 02.02.2015 по делу N А38-5613/2014

«…проверкой установлено, что индивидуальный предприниматель Берестова Т.А. в период с 27.02.2014 до момента проведения проверки к указанному Перечню через Портал не обращалась. Таким образом, заявитель на момент заключения сделок с контрагентами не сверялась с актуальной версией Перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, как следствие не могла представлять необходимую информацию по операциям в уполномоченный орган».

Таким образом, анализ судебной практики свидетельствует о том, что действия или бездействия субъекта в Личном кабинете являются зеркальным отражением его работы по Федеральному закону №115-ФЗ; действия или бездействия в Личном кабинете являются критерием отбора в план выездных или камеральных проверок надзорных органов; Росфинмониторинг активно передает информацию о работе в Личном кабинете субъектов в надзорные органы.

Напомним, что портал Росфинмониторинга начал свою работу с 1 февраля 2013 года. С этой даты доступ организаций, поднадзорных Росфинмониторингу, к Перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и информации об изготовлении комплекта АРМ "Организация" и подключении к серверу приема информации Росфинмониторинга будет осуществляться только с помощью Личных кабинетов, размещенных на официальном портале Федеральной службы по финансовому мониторингу (далее - Портал). 

Если Вам требуется консультация Вы можете обратится к нашим специалистам по следующему телефону 8(843)209-05-31, 8(843)265-52-32 или на электронную почту info@law115.ru