Юридическое сопровождение регистрации факторинговой компании

В настоящее время факторинг, как финансовый инструмент, приобретает популярность. К нам в компанию все чаще начали обращаться с запросами о правовом сопровождении нашими специалистами процесса создания факторинговой компании. В связи с этим мы составили пошаговый алгоритм регистрации факторинговой компании.

Если Вы приняли решение о создании факторинговой компании направляйте Ваш запрос нам на электронную почту info@law115.ru

Процесс регистрации факторинговой компании

1. На данном этапе наши специалисты подготавливают необходимые документы в налоговые органы в целях регистрации факторинговой компании в едином реестре юридических лиц.

Стоимость 5500 р.

2. На втором этапе сотрудники факторинговой компании должны пройти обязательное обучение по программе «Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ)». Согласно пункту 10 Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утв. приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 03.08.2010 г. №203 к таким сотрудникам относятся:

  1. руководитель организации (филиала),
  2. бухгалтер организации (филиала),
  3. юрист организации,
  4. специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ. Об этом сотруднике мы поговорим более подробнее на следующем этапе.

Стоимость обучения 3000 р. (1 участник)

3. На третьем этапе руководитель факторинговой компании должен назначить приказом специальное должностное лицо, которое должно соответствовать определенным квалификационным требованиям, установленным постановлением Правительства РФ от 29.05.2014 г. №492 "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации".

На этом этапе мы подготовим следующие документы для оформления на работу специального должностного лица:

  1. Должностная инструкция специального должностного лица.
  2. Приказ о назначении специального должностного лица.
  3. Приказ о передаче ключей электронной подписи и кодов идентификации и аутентификации пользователя Личного кабинета Федеральный службы по финансовому мониторингу.
  4. Трудовой договор со специальным должностным лицом.
  5. Согласие на обработку персональных данных.
  6. Соглашение о неразглашении информации содержащей персональные данные.
  7. Соглашение о конфиденциальности и неразглашении информации.
  8. Памятка для работника об ответственности за разглашение информации.
  9. Приказ о приеме на работу специального должностного лица.
  10. Приказ о временном замещении специального должностного лица.

Стоимость 4000 р.

4. Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов подлежат постановке на учет в территориальном органе Федеральной службы финансового мониторинга (Росфинмониторинг). В связи с этим на следующем этапе наши специалисты подготавливают карту в Росфинмониторинг.

Кстати, на сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу (онлайн-сервис) можно узнать информацию о постановке факторинговой компании на учет в Росфинмониторинге. Для этого достаточно ввести ИНН и проверочный код.

Стоимость 3000 р.

5. После регистрации факторинговой компании в Федеральной службе по финансовому мониторингу следует приступить к разработке основных документов по Федеральному закону от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

5.1. Разработка правил внутреннего контроля в соответствии с требованиями к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации, утв. постановлением Правительства РФ от 30.06.2012 г. №667.

Стоимость 7500 р.

5.2. Подготовка программы обучения сотрудников факторинговой компании по ПОД/ФТ в соответствии с требованиями приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. N 203 "Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

Стоимость 4500 р.

5.3. Разработка документов в целях ведения работы в Личном кабинете Росфинмониторинга согласно приказу Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. N 110 "Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

Стоимость 4500 р.

После разработки всех необходимых документов наши специалисты по согласованию с Вами, могут взять ведение документооборота по Федеральному закону от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ на себя, при отсутствии у Вас необходимых квалифицированных специалистов в штате компании.