Разработка документов для назначения лица на должность специалиста по контролю по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком:
- Приказ о назначении специалиста по контролю по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком.
- Должностная инструкция специалиста по контролю по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком.
- Приказ о приеме на работу специалиста по контролю по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком.
- Соглашение о неразглашении инсайдерской информации.
- Согласие на обработку персональных данных.
- Трудовой договор со специалистом по контролю по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком.
Документы подготовлены по требованиям Федерального закона от 27 июля 2010 года №224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».
Документ будет направлен в день оплаты в формате .doc (MS Word). По любому вопросу звоните по телефону +7(952) 045-74-83 (WhatsApp, Telegram, Skype, ICQ) или пишите на электронную почту info@law115.ru
Назначение специалиста по контролю по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком
Юридические лица, указанные в пунктах 1, 3 - 8, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 г. №224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» обязаны создать (определить, назначить) структурное подразделение или должностное лицо в обязанности которого входит осуществление контроля за соблюдением требований Федерального закона №225-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов (пп. 2 п. 1 ст. 11 Федерального закона №224-ФЗ).
Выбор между двумя этими вариантами должен самостоятельно сделать единоличный исполнительный орган юридического лица. Наиболее распространенным вариантом является назначение ответственного сотрудника - специалиста по контролю по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком. В этом случае, единоличный исполнительный орган обязан назначить такого сотрудника своим приказом и утвердить его должностную инструкцию.
Например, не назначение должностного лица, в обязанности которого входит осуществление контроля за соблюдением требований Федерального закона №224-ФЗ, не обеспечение условий для эффективного осуществления должностным лицом в области ПНИИИ/МР своих функций, не обеспечение непрерывности осуществления внутреннего контроля в целях ПНИИИ/МР привело к аннулированию квалификационного аттестата по квалификации «руководитель или контролер или специалист организации, осуществляющей клиринговую и (или) депозитарную деятельность или деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг» у единоличного исполнительного органа и аннулированию Банком России лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по ведению реестра (постановление Арбитражного суда Московского округа от 28 февраля 2018 г. №Ф05-20183/17 по делу №А40-247592/2016).
Между тем, при выборе ответственного сотрудника важно не допустить конфликта интересов. Так, например, эмитент в лице акционерного общества допустит конфликт интересов в случае назначения специалистом по контролю по предотвращению, выявлению и пресечению НИИИ/МР внутреннего аудитора, внутреннего контролера и специалиста по управлению рисками акционерного общества.