Юридические и образовательные услуги для профессиональных участников рынка ценных бумаг
Повышение квалификации по программе «Внутренний контроль профессионального участника рынка ценных бумаг» с выдачей удостоверения государственного образца по требования Указания Банка России от 28 декабря 2020 г. №5683-У «О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг».
Готовое решение для некредитной финансовой организации для формирования подразделения по ПОД/ФТ: должностные инструкции, профессиональные стандарты, положение об отделе по ПОД/ФТ, приказы о назначении сотрудников подразделения по ПОД/ФТ.
Разработка правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ для брокеров, дилеров, доверительных управляющих, депозитариев, регистраторов, форекс-дилеров.
Документация по обеспечению непрерывности деятельности некредитной финансовой организации в соответствии с методическими рекомендациями Банка России №28-МР от 18.08.2016
Антикоррупционные документы в соответствии с требованиями Федерального закона от 25 декабря 2008 №273-ФЗ «О противодействии коррупции» и Методическими рекомендациями по разработке и принятию организациями мер по предупреждению и противодействию коррупции, утв. Министерством труда и социальной защиты РФ 8 ноября 2013.
Документация по охране труда в соответствии с требованиями Трудового кодекса Российской Федерации.
Документы в соответствии с требованиями Федерального закона от 21 декабря 1994 №69-ФЗ «О пожарной безопасности» и Трудового кодекса Российской Федерации.
Документация по Федеральному закону от 12 февраля 1998 №28-ФЗ «О гражданской обороне», Федеральному закону от 21 декабря 1994 № 68-ФЗ «О защите населения и территорий от чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера» и постановлению Правительства Российской Федерации «Об утверждении Положения о гражданской обороне в Российской Федераций» от 26 ноября 2007 №804.
Документы по требованиям Положения Банка России от 17.04.2019 684-П «Об установлении обязательных для некредитных финансовых организаций требований к обеспечению защиты информации при осуществлении деятельности в сфере финансовых рынков в целях противодействия осуществлению незаконных финансовых операций».
Уведомления по Указанию Банка России от 21.12.2017 г. №4658-У "О порядке и сроке направления уведомления лицом, которое прямо или косвенно получило право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг, микрокредитной компании, ломбарда, а также о порядке запроса Банком России информации о лицах, которые прямо или косвенно имеют право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг, микрокредитной компании, ломбарда".
Исключение из списка компаний с выявленными признаками нелегальной деятельности на финансовом рынке.
Юридическое сопровождение деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг
В соответствии с Федеральным законом от 22.04.1996 №39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" к профессиональным участникам рынка ценных бумаг относят юридических лиц, которые осуществляют следующие виды деятельности: брокерскую деятельность (брокеры); дилерскую деятельность (дилеры); деятельность по управлению ценными бумагами (управляющие); депозитарную деятельность (депозитарии); деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
Не редко на практике управляющие компании паевыми инфестиционными фондами являются одновоременно профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Нужн отметить, что главой 3 Положения об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утв. Банком России 12.12.2014 N 444-П установлены особенности идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев управляющей компанией. Так, управляющая компания вправе не идентифицировать клиента, чьи права на инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, находящегося под управлением указанной управляющей компании, учитываются номинальным держателем на счете депо. В случае, установленном в настоящем абзаце, управляющая компания вправе также не идентифицировать представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца. И, управляющая компания вправе не обновлять сведения о клиенте, представителе клиента, выгодоприобретателе и бенефициарном владельце, в случае если в соответствии с распоряжением клиента или представителя клиента паи паевого инвестиционного фонда, находящегося под управлением указанной управляющей компании, переводятся на счет депо открытый у номинального держателя.