Обратный звонок
Главная \ Финансовый мониторинг

Финансовый мониторинг

Курс ПОД/ФТ

Целевой инструктаж для работников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом с выдачей свидетельства установленного образца.

Подробнее

Разработка и обновление правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения. 

Подробнее

Регистрация и настройка личного кабинета на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу государственной информационной системы «Единая информационная система Федеральной службы по финансовому мониторингу», УКЭП, КРИПТО ПРО.

 

Подробнее
ФЭС

Юридическая консультация по вопросам подготовки формализованных электронных сообщений некредитных финансовых организаций и направлению в Федеральную службу по финансовому мониторингу.

Подробнее
Ошибки при составлении ФЭС в Росфинмониторинг

Юридические консультации по вопросам подготовки формализованных электронных сообщений в Росфинмониторинг (ФЭС 1 ФМ, 2 ФМ, 3 ФМ, 4 ФМ).

Подробнее

Курс профессиональной переподготовки по программе «Специалист по финансовому мониторингу (в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма)» с выдачей диплома государственного образца, 280 часов по требованиям профессионального стандарта «Специалист по финансовому мониторингу (в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма)», утвержденного приказом Министерства труда и социальной защиты РФ от 24 июля 2015 г. №512н.

Подробнее

Курс повышения квалификации «Специалист по финансовому мониторингу (в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма)» с выдачей удостоверения государственного образца, 32 часа по требованиям профессионального стандарта «Специалист по финансовому мониторингу (в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма)», утвержденного приказом Министерства труда и социальной защиты РФ от 24 июля 2015 г. №512н.

Подробнее

О применении антиотмывочного законодательства на территории Российской Федерации

Предприниматели, осуществляющие отдельные виды деятельности на территории Российской Федерации обязаны соответствовать требованиям Федерального закона №115-ФЗ от 07.08.2001 г.  "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма". Эти виды деятельности перечислены в статьях 5 и 7.1 Федерального закона №115-ФЗ:

Ломбардная деятельность: 64.92.6 Деятельность по предоставлению ломбардами краткосрочных займов под залог движимого имущества.

Микрофинансовая деятельность и кредитная кооперация: 64.92 Предоставление займов и прочих видов кредита; 64.92.7 Деятельность микрофинансовая; 64.19 Денежное посредничество прочее

Страховая деятельность: 65.11 Страхование жизни; 66.22 Деятельность страховых агентов и брокеров; 65.12 Страхование, кроме страхования жизни; 65.20 Перестрахование.

Деятельность по организации привлечения инвестиций: 66.11.3 Деятельность регистраторов по ведению реестра владельцев ценных бумаг; 63.11 Деятельность по обработке данных, предоставление услуг по размещению информации и связанная с этим деятельность.

Деятельность по скупке, купле-продаже драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий: 96.09.1 Деятельность по оказанию услуги по скупке у граждан ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней, лома таких изделий; 47.77.2 Торговля розничная ювелирными изделиями в специализированных магазинах; 32.12.5 Производство ювелирных изделий, медалей из драгоценных металлов и драгоценных камней; 46.76.4 Торговля оптовая драгоценными камнями; 95.25 Ремонт часов и ювелирных изделий; 38.32.2 Обработка отходов и лома драгоценных металлов.

Деятельность по организации и проведению азартных игр: 92.1 Деятельность по организации и проведению азартных игр и заключения пари; 92.13 Деятельность по организации заключения пари.

Посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества: 68.31 деятельность агентств недвижимости за вознаграждение или на договорной основе; 68.31.1 Предоставление посреднических услуг при купле-продаже недвижимого имущества за вознаграждение или на договорной основе.

Бухгалтерские услуги: 69.20.2 Деятельность по оказанию услуг в области бухгалтерского учета; 69.20.3 деятельность в области налогового консультирования.

Юридические услуги, адвокатская и нотариальная деятельность: 69.10 Деятельность в области права.

Деятельность по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами: 66.19.61 Деятельность операторов по приему платежей физических лиц; 66.19.6 Деятельность по приему платежей физических лиц платежными агентами;

Факторинговая деятельность: 64.99.5 Предоставление факторинговых услуг.

Лизинговая деятельность: 64.91 Деятельность по финансовой аренде (лизингу/сублизингу); 77.11 Аренда и лизинг легковых автомобилей и легких автотранспортных средств; 77.31 Аренда и лизинг сельскохозяйственных машин и оборудования; 77.32 Аренда и лизинг строительных машин и оборудования.

Деятельность по осуществлению мероприятий, включающих в себя выплату, передачу или предоставление выигрышей участникам лотереи. 

Услуги, связанные с обеспечением возможности совершения финансовых сделок между финансовыми организациями или эмитентами и потребителями финансовых услуг с использованием финансовой платформы: 66.19 Деятельность вспомогательная прочая в сфере финансовых услуг, кроме страхования и пенсионного обеспечения; 63.11 Деятельность по обработке данных, предоставление услуг по размещению информации и связанная с этим деятельность.

Выпуск цифровых финансовых активов и обмен цифровых финансовых активов: 64.99 Предоставление прочих финансовых услуг, кроме услуг по страхованию и пенсионному обеспечению, не включенных в другие группировки; 63.99.1 Деятельность по оказанию консультационных и информационных услуг; 62.09 Деятельность, связанная с использованием вычислительной техники и информационных технологий, прочая; 62.03.1 Деятельность по управлению компьютерными системами; 62.02 Деятельность консультативная и работы в области компьютерных технологий.

Аудиторская деятельность: 69.20 Деятельность по оказанию услуг в области бухгалтерского учета, по проведению финансового аудита, по налоговому консультированию.

Управление (доверительное управление) активами акционерного инвестиционного фонда и доверительное управление паевым инвестиционным фондом, управление ценными бумагами: 66.12.2 Деятельность по управлению ценными бумагами; 66.11 Управление финансовыми рынками.

Деятельность негосударственных пенсионных фондов: 65.30 Деятельность негосударственных пенсионных фондов.

Деятельность в области почтовой связи: 53.10 Деятельность почтовой связи общего пользования.

Банковская деятельность: 64.19 Денежное посредничество прочее; 62.09 Деятельность, связанная с использованием вычислительной техники и информационных технологий, прочая.

Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг: 64.99.2 Деятельность дилерская; 66.12 Деятельность брокерская по сделкам с ценными бумагами и товарами.

Услуги подвижной радиотелефонной связи: 61.10 Деятельность в области связи на базе проводных технологий; 61.20.3 Деятельность по предоставлению услуг подвижной связи для доступа к информационно-коммуникационной сети Интернет.

Основная и главная обязанность, лиц, занимающихся вышеперечисленными видами деятельности, зарегистрироваться в личном кабинете для взаимодействия с Федеральной службой по финансовому мониторингу. После регистрации в личном кабинете, необходимо соблюдать требования Федерального закона №115-ФЗ: 

- представлять в Федеральную службу по финансовому мониторингу информацию об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю;

- представлять в Федеральную службу по финансовому мониторингу о разовых операциях с денежными средствами или иным имуществом либо о совокупности операций и (или) действий клиента, связанных с проведением каких-либо операций, его представителя в рамках обслуживания клиента, в отношении которых при реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;

- идентифицировать клиента, представителя клиента,  выгодоприобретателя и бенефициарных владельцев клиента;

- при приеме на обслуживание и обслуживании клиентов, получать информацию о целях установления и предполагаемом характере их деловых отношений с  организацией, осуществляющей операции с денежными средствами и иным имуществом, принимать меры по определению целей финансово-хозяйственной деятельности, финансового положения и деловой репутации клиентов, принимать меры по определению источников происхождения денежных средств и (или) иного имущества клиентов;

- применять меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и сообщать о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;

- не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и сообщать о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;

- разрабатывать правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения;

- назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля;

- приостанавливать операции и сообщать о приостановленных операциях с денежными средствами или иным имуществом;

- специальному должностному лицу и отдельным работникам компании нужно пройти специальный инструктаж; 

- отказывать в совершении операции, в том числе в совершении операции на основании распоряжения клиента, при условии, что в результате реализации правил внутреннего контроля у работников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что операция совершается в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма и сообщать о случаях отказа в проведении операций с денежными средствами или иным имуществом.

Яндекс.Метрика ;
Этот сайт использует файлы cookie и метаданные. Продолжая просматривать его, вы соглашаетесь на использование нами файлов cookie и метаданных в соответствии с Политикой конфиденциальности.
Продолжить