Курс ПОД/ФТ/ФРОМУ

Целевой инструктаж по программе

"Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" 

(8 академических часов)

Дата проведения: каждый четверг. 

Стоимость обучения 2500 р. | 1 слушатель

Специальные цены при групповых заявках от трех человек.

Преподаватель: Харисов Игорь Фанзилович, руководитель компании Ю-Питер Консалтинг. 

График образовательных мероприятий на 2020 год

Преимущества обучения в компании Ю-Питер Консалтинг

1. Цветной скан свидетельства, подтверждающего Ваше обучение направляется каждому участнику в день обучения. Таким образом, если Вам, например, срочно нужно заполнить карту специального учета в Федеральную службу по финансовому мониторингу, то серия и номер свидетельства будут доступны Вам уже в день обучения. 
2. Оригинал свидетельства направляется заказным письмом с описью на адрес, указанный обучающимся лицом, которое Вы сможете отслеживать по трек-номеру на сайте Почты России.
3. Если Вам нужно срочно получить оригинал свидетельства на руки, у нас есть услуга "Доставка свидетельства курьерской службой".
4. Наш спикер является ведущим специалистом в области ПОД/ФТ с многолетним опытом работы по Федеральному закону №115-ФЗ. Весь материал в ходе вебинара подкрепляется лектором примерами из судебной практики и обзорами типовых претензий со стороны надзорных органов. Поэтому при участии в вебинаре Вы не встретите "сухого цитирования закона".
5. В ходе вебинара ведётся видеозапись. Поэтому если Вам по каким-то причинам не удастся принять участие в вебинаре, то Вы сможете посмотреть его в записи в удобное Вам время. Срок пользования записью вебинара не ограничен.

Процедура регистрации

Шаг 1. Заполните заявку и пришлите нам на info@law115.ru. На основании заполненной заявки мы составим счет и договор на обучение по ФЗ-115. Вы можете заранее задать свои вопросы нашему спикеру и он ответит на них в ходе вебинара.

Шаг 2. Накануне даты проведения инструктажа на Ваш электронный адрес будет направлена ссылка для входа на вебинар. В ходе вебинара Вы сможете задавать спикеру вопросы, на которые он ответит.

Шаг 3. В день проведения вебинара пройдите по указанной ссылке в 9:55 по московскому времени. 

Отзывы наших слушателей об участии в инструктаже

Сотрудники обязанные проходить обучение по программе ПОД/ФТ/ФРОМУ 

Обучение в форме целевого инструктажа однократно обязаны пройти следующие работники организаций и индивидуальных предпринимателей, перечисленных в статье 5 Федерального закона №115-ФЗ:

1. лицо, планирующее осуществлять функции специального должностного лица;
2. руководитель организации (филиала);
3. главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала) либо сотрудник, осуществляющий в организации функции по ведению бухгалтерского учета;
4. руководитель юридического подразделения либо юрист организации.

Указанное требование установлено пунктом 10 приказа Росфинмониторинга от 03.08.2010 №203 "Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

В свою очередь, повышение уровня знаний не реже одного раза в три года проходя следующие сотруники:

1. руководитель организации (филиала);
2. главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала) либо сотрудник, осуществляющий в организации функции по ведению бухгалтерского учета;
3. руководитель юридического подразделения либо юрист организации;
4. лицо, планирующее осуществлять функции специального должностного лица.

Данный срок прохождения повышения уровня знаний установлен пунктом 12 приказа Росфинмониторинга от 03.08.2010 №203.

Программа инструктажа по ПОД/ФТ/ФРОМУ

Международные стандарты ПОД/ФТ/ФРОМУ

Институционально-правовые основы финансового мониторинга. Правовые и институциональные основы международного сотрудничества в сфере ПОД/ФТ.

Формирование единой международной системы ПОД/ФТ. Организации и специализированные органы.

Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег - ФАТФ. Региональные группы по типу ФАТФ: Азиатско-Тихоокеанская группа по борьбе с отмыванием денег (АТГ); Группа по борьбе с отмыванием денег в Восточной и Южной Африке (ЕСААМЛГ); Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег в Южной Америке (ГАФИСУД); Евразийская группа по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма (ЕАГ); Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег на Ближнем Востоке и в Северной Африке (МЕНАФАТФ); Комитет экспертов Совета Европы по оценке мер борьбы с отмыванием денег (МАНИВЭЛ); Карибская группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (КФАТФ); Межправительственная группа по борьбе с отмыванием денег в Западной Африке (ГИАБА).

Международные стандарты по противодействию отмыванию денег, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения. Международные стандарты ПОД/ФТ (40+9 Рекомендаций ФАТФ).

Международный учебно-методический центр финансового мониторинга (МУМЦФМ) созданный в соответствии с распоряжением Правительства Российской Федерации от 21 ноября 2005 г. N 1989-р.  

Правовое регулирование в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

Национальная система ПОД/ФТ/ФРОМУ. Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Обзор изменений и дополнений в законодательстве Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Государственная система ПОД/ФТ/ФРОМУ. Федеральные органы исполнительной власти.

Правовой статус Федеральной службы по финансовому мониторингу. Государственное регулирование других организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, не имеющих надзорных органов.

Организационная структура надзорных органов и их территориальные подразделения. 

Саморегулируемые организации и их роль. 

Надзор в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа. Камеральные и выездные проверки. Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Взаимодействие Федеральной службы по финансовому мониторингу с надзорными органами. 

Организация и осуществление внутреннего контроля

Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.

Лицензирование или специальный учет организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.

Основные права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. Идентификация клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей; обеспечение конфиденциальности информации; фиксирование сведений; хранение информации; приостановление операций.

Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю, в Федеральную службу по финансовому мониторингу. Сроки представления. Способы представления. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации. Исполнение запросов Федеральной службы по финансовому мониторингу. 

Требования к разработке правил внутреннего контроля 

Лица, ответственные за разработку правил внутреннего контроля. Разработка правил внутреннего контроля. Обязательные компоненты правил внутреннего контроля. Рекомендуемые программы осуществления правил внутреннего контроля. Программа оценки риска. Программа проверки внутреннего контроля.

Порядок утверждения правил внутреннего контроля. Сроки утверждения. Структура правил внутреннего контроля:

Система подготовки и обучения кадров организаций

Квалификационные требования к специальному должностному лицу. Права и обязанности специального должностного лица. Образец должностной инструкции специального должностного лица. Образец приказа о назначении специального должностного лица.

Обучение и подготовка кадров. Перечень работников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Формы обучения: вводный инструктаж; дополнительный инструктаж; целевой инструктаж (получение работниками базовых знаний); повышение уровня знаний в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ (повышение уровня знаний). Периодичность и сроки обучения.

Обязанности руководителя организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом. Учет прохождения ее сотрудниками обучения. Порядок учета прохождения сотрудниками организации (индивидуального предпринимателя) обучения.

Критерии выявления операций, подлежащих контролю 

Операции, подлежащие обязательному контролю. Критерии выявления и признаки необычных сделок как программа системы внутреннего контроля организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. Практические примеры необычных сделок.

Типологии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. Характерные схемы и способы легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.

Способы выявления операций, подлежащих обязательному контролю, в организации (ИП). Способы выявления необычных (сомнительных) операций в организации (ИП).

Способы доступа к Перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, Перечню лиц причастных к распространению оружия массового уничтожения в целях идентификации клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, бенефициарного владельца.

Личный кабинет Росфинмониторинга 

Статистика посещаемости в Личном кабинете. Работа с Перечнями. Статистика выгрузки Перечня. Профиль организации и индивидуального предпринимателя. Дистанционный надзор.

Формирование и направление ФЭС в Росфинмониторинг. ФЭС 1-ФМ. Информация об операциях подлежащих обязательному контролю и о необычных сделках. ФЭС 2-ФМ. Информация о приостановленных операциях с денежными средствами или иным имуществом и о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо организации или физическому лицу, в отношении которых межведомственным координационным органом принято решение, предусмотренное пунктом 1 статьи 7.4 Федерального закона. ФЭС 3-ФМ. Информация о результатах проверки наличия среди своих клиентов лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества. ФЭС 4-ФМ. Информация о фактах препятствия со стороны государства (территории), в котором (на которой) расположены филиалы и представительства, а также дочерние организации организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, реализации такими филиалами, представительствами и дочерними организациями положений Федерального закона.

Вход в Личный кабинет с использованием сертификата. «Ошибка сервера 403» или «Страница недоступна». Настройка сертификатов. КриптоПро ЭЦП Browser plug-in.

Изменение адреса электронной почты, на который была зарегистрирована учетная запись на Портале Росфинмониторинга.

Дистанционный контроль Росфинмониторинга. Статистика по отправленным сообщениям в Росфинмониторинг. Добровольное сотрудничество. Вопросник «Проверь свой риск». Вопросник для ювелира. Вопросник для оператора связи.

Отдельные субъекты Федерального закона №115-ФЗ обязаны заполнить вопросник «Проверь свой риск» в Личном кабинете на портале Росфинмониторинга. Порядок и сроки его заполнения вопросника «Проверь свой риск».

Индекс оценки Росфинмониторинга для организации (ИП). Порядок и сроки оценки Росфинмониторингом соблюдения требований законодательства о ПОД/ФТ. Индекс применения мер надзорного реагирования. Предоставление объяснения причин нарушения требований ПОД/ФТ.

Регистрация специального должностного лица. Фамилия, имя, отчество, должность СДЛ. Номер и дата приказа назначения СДЛ. Сведения об обучении СДЛ. 

Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ 

Виды ответственности за нарушения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ (уголовная, административная, гражданско-правовая). Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Статья 15.27 КоАП РФ. Меры административной ответственности за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в рамках Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и порядок их применения. Полномочия должностных лиц государственных (надзорных) органов. Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.