Документы по требованиям Положения Банка России от 17.04.2019 684-П «Об установлении обязательных для некредитных финансовых организаций требований к обеспечению защиты информации при осуществлении деятельности в сфере финансовых рынков в целях противодействия осуществлению незаконных финансовых операций».
Комплексные решения для страховых и перестраховочных компаний, страховых брокеров, НПФ и обществ взаимного страхования для соответствия ФЗ-115.
Разработка правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ страхового брокера в соответствии с требованиями Закона РФ от 27.11.1992 N 4015-1 "Об организации страхового дела в Российской Федерации" и нормативными актами Банка России.
Составление правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ для негосударственного пенсионного фонда с учетом специфики его деятельности в соответствии с положениями Федерального закона от 07.05.1998 №75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах".
Специальный курс для некредитных финансовых организаций на тему «Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма» с выдачей свидетельства установленного образца в соответствии с требованиями Указания Банка России от 05.12.2014 №3471-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях".
Комплект документов по обучению сотрудников некредитных финансовых организаций, подготовленные в соответствии с требованиями Указания Банка России от 5 декабря 2014 г. №3471-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях".
Документы для организации работы подразделения по ПОД/ФТ в страховой организации: приказы о назназначении, положение об отделе по ПОД/ФТ, долнжостные инструкции.
Документация по обеспечению непрерывности деятельности некредитной финансовой организации в соответствии с методическими рекомендациями Банка России №28-МР от 18.08.2016
Антикоррупционные документы в соответствии с требованиями Федерального закона от 25 декабря 2008 №273-ФЗ «О противодействии коррупции» и Методическими рекомендациями по разработке и принятию организациями мер по предупреждению и противодействию коррупции, утв. Министерством труда и социальной защиты РФ 8 ноября 2013.
Документация по охране труда в соответствии с требованиями Трудового кодекса Российской Федерации.
Документация по Федеральному закону от 12 февраля 1998 №28-ФЗ «О гражданской обороне», Федеральному закону от 21 декабря 1994 № 68-ФЗ «О защите населения и территорий от чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера» и постановлению Правительства Российской Федерации «Об утверждении Положения о гражданской обороне в Российской Федераций» от 26 ноября 2007 №804.
Документы в соответствии с требованиями Федерального закона от 21 декабря 1994 №69-ФЗ «О пожарной безопасности» и Трудового кодекса Российской Федерации.
Комплексная помощь в подключении к Личному кабинету на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу и настройка рабочего места. Услуга оказывается дистанционно в любом регионе РФ.
Исключение из списка компаний с выявленными признаками нелегальной деятельности на финансовом рынке.
Отзывы наших клиентов
Юридическое сопровождение деятельности страховых брокеров, страховых компаний, негосударственных пенсионных фондов, обществ взаимного страхования
Страховые организации нормативно определяются как юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации для осуществления страхования, перестрахования, взаимного страхования и получившие лицензии на осуществление страховой деятельности в Российской Федерации.
В свою очередь, под страхованием понимаются отношения по защите интересов физических и юридических лиц, Российской Федерации, субъектов Российской Федерации и муниципальных образований при наступлении определенных страховых случаев за счет денежных фондов, формируемых страховщиками из уплаченных страховых премий (страховых взносов), а также за счет иных средств страховщиков.
Обществом взаимного страхования признается основанная на членстве некоммерческая организаций, созданная для целей взаимного страхования (страхования имущественных интересов членов организации, осуществляемого на взаимной основе путем объединения необходимых для этого средств). Объектами взаимного страхования выступают объекты имущественного страхования, то есть имущественные интересы членов общества, связанные, в частности: 1) с владением, пользованием и распоряжением имуществом (страхование имущества); 2) с риском наступления ответственности за причинение вреда жизни, здоровью или имуществу других лиц, а в случаях, предусмотренных законом, - риском ответственности за нарушение договора (страхование гражданской ответственности); 3) с осуществлением предпринимательской деятельности (страхование предпринимательских рисков).
Риск страховой выплаты (страхового возмещения), принятый на себя обществом, может быть застрахован у страховщика, имеющего лицензию на осуществление перестрахования. При этом указанный страховщик не может быть членом данного общества.
Негосударственный пенсионный фонд - особая организационно-правовая форма некоммерческой организации социального обеспечения, исключительными видами деятельности которой являются:
- деятельность по негосударственному пенсионному обеспечению участников фонда в соответствии с договорами негосударственного пенсионного обеспечения;
- деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию в соответствии с Федеральным законом от 15 декабря 2001 г. N 167-ФЗ "Об обязательном пенсионном страховании в Российской Федерации" и договорами об обязательном пенсионном страховании;
- деятельность в качестве страховщика по профессиональному пенсионному страхованию в соответствии с федеральным законом и договорами о создании профессиональных пенсионных систем.
Работа фонда по негосударственному пенсионному обеспечению участников фонда ведется на добровольных началах и включает аккумулирование пенсионных взносов, размещение и организацию размещения пенсионных резервов, учет пенсионных обязательств фонда, назначение и выплату негосударственных пенсий участникам фонда.
Деятельность фонда в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию включает аккумулирование средств пенсионных накоплений, организацию инвестирования средств пенсионных накоплений, учет средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, назначение и выплату накопительной части трудовой пенсии застрахованным лицам, осуществление срочных пенсионных выплат и единовременных пенсионных выплат застрахованным лицам, осуществление выплат правопреемникам застрахованных лиц.
Деятельность фонда в качестве страховщика по профессиональному пенсионному страхованию включает аккумулирование средств пенсионных накоплений, инвестирование средств пенсионных накоплений, учет средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, назначение и выплату профессиональных пенсий застрахованным лицам и регулируется федеральным законодательством.