Бесплатная консультация:
Главная \ Документы по ФЗ-115 \ Документы по ФЗ-115 \ Карта постановки на учет в Росфинмониторинг

Пример заполнения карты постановки на учет в Росфинмониторинг

Образец заполнения карты постановки на учет в Росфинмониторинг

Стоимость 700 р.

Документ будет направлен в день оплаты в формате .doc (MS Word). По любому вопросу звоните по телефону 8(843) 265-52-32.

Карта постановки на учет подготовлена на основании следующих нормативных правовых актов:

  • Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
  • Положение о постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, утв. постановлением Правительства РФ от 27.01.2014 № 58.
  • Административный регламент предоставления Федеральной службой по финансовому мониторингу государственной услуги по ведению учета организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, утв. приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 11.02.2019 №33 (вступил в силу 16 марта 2019 г.).

Обязанность по постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу, не поставлена в зависимость от фактического осуществления деятельности, предусмотренной статьей 5 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма". Постановка на учет в Росфинмониторинг должна предшествовать соответствующей деятельности.

За не исполнение обязанности по постановке на учет в Росфинмониторинг установлена административная ответственность статьей 15.27 КоАП РФ в виде административного штрафа на должностных лиц в размере от 10 000 до 30 000 рублей; на юридических лиц - от 50 000 до 100 000 рублей.

За дополнительную плату наши специалисты оказывают квалифицированную правовую помощь в составлении карты постановки учет в Росфинмониторинг. Подробнее по электронной почте info@law115.ru


Кто подлежит постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу?

Постановке на учет подлежат: лизинговые компании; операторы по приему платежей; организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества; индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества; коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов (п. 2 Положения №58).

При постановке на учет Росфинмониторинг предоставляет доступ к Перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму и Перечню лиц, причастных к финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - Перечни), который осуществляется с помощью Личных кабинетов на портале Росфинмониторинга. Таким образом, у субъекта Федерального закона № 115-ФЗ, не состоящего на учете в Росфинмониторинге, отсутствует возможность выявления операций, подлежащих обязательному контролю, а также направления информации о результатах проверки своих клиентов, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

Срок постановки на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы?

Постановка на учет в Росфинмониторинг должна осуществляться в течение 30 календарных дней с даты государственной регистрации юридического лица или индивидуального предпринимателя, либо с даты внесения соответствующих изменений в учредительные документы юридического лица, или внесения изменений в сведения, содержащиеся в Едином государственном реестре юридических лиц или Едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей, но не позднее рабочего дня, предшествующего дню заключения первого договора об оказании соответствующих услуг  (п. 3 Положения №58).

Резюмируя вышесказанное карта постановки на учет направляется заявителем в течение 30 календарных дней:

  • с даты государственной регистрации юридического лица или индивидуального предпринимателя в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации;
  • с даты внесения соответствующих изменений в учредительные документы юридического лица в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации;
  • с даты внесения изменений в сведения, содержащиеся в Едином государственном реестре юридических лиц или Едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей;
  • но не позднее рабочего дня, предшествующего дню заключения первого договора об оказании соответствующих услуг (п. 17 Административного регламента №33).

В каком территориальном органе Федеральной службы по финансовому мониторингу нужно встать на учет?

Организация направляет (представляет) КПУ в территориальный орган Росфинмониторинга по месту государственной регистрации юридического лица.

Индивидуальный предприниматель направляет (представляет) КПУ в территориальный орган Росфинмониторинга по месту жительства.

Территориальные органы Федеральной службы по финансовому мониторингу, которые принимают КПУ:

  1. Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Центральному федеральному округу;
  2. Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Северо-Западному федеральному округу;
  3. Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Южному федеральному округу;
  4. Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Приволжскому федеральному округу;
  5. Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Уральскому федеральному округу;
  6. Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Сибирскому федеральному округу;
  7. Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Дальневосточному федеральному округу;
  8. Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Северо-Кавказскому федеральному округу;
  9. Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Республике Крым и городу федерального значения Севастополю.

Срок предоставления уведомления о постановке на учет?

Срок постановки на учет не должен превышать 15 календарных дней со дня получения территориальным органом Росфинмониторинга карты постановки на учет.

В случае, если срок принятия решения о постановке на учет или снятии с учета приходится на выходной или нерабочий праздничный день, то днем окончания срока принятия решения о постановке на учет считается предшествующий ему рабочий день.

Датой получения КПУ  является день ее вручения заявителем уполномоченному должностному лицу территориального органа Росфинмониторинга либо день поступления в территориальный орган Росфинмониторинга заказного почтового отправления с уведомлением о вручении или документов в электронной форме, направленных с использованием Единого портала (п. 14 Административного регламента №33).

Вправе ли Росфинмониторинг отказать в постановке на учет?

Территориальный орган Федеральной службы по финансовому мониторингу вправе отказать в постановке на учет в следующих случаях:

  • представления карты, оформленной ненадлежащим образом (не по соответствующей форме, утвержденной Федеральной службой по финансовому мониторингу), либо наличия в ней недостоверной информации на основании информации Единого государственного реестра юридических лиц или Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей;
  • представления карты в территориальный орган не по месту государственной регистрации организации или месту жительства индивидуального предпринимателя;
  • представления карты организацией или индивидуальным предпринимателем, в сфере деятельности которых имеются соответствующие надзорные органы. (п. 8 Положения №58).

Нужно ли представлять уточненную КПУ в случае изменения юридического адреса, адреса регистрации ИП, смены паспортных данных руководителя организации, смены специального должностного лица, смены бенефициарных владельцев и т.д. и т.п.

При изменении сведений, содержащихся в карте, организация или индивидуальный предприниматель в течение 10 календарных дней обязана представить в территориальный орган Росфинмониторинга карту, содержащую новые сведения (п. 11 Положения №58).

Как заполнить карту специального учета?

При заполнении поля "Вид карты" карты постановки на учет проставляется знак "V" в квадрате, расположенном справа от выбранного варианта: "Первичная" или "Измененная".

В случае, если организация (индивидуальный предприниматель) осуществляет постановку на учет впервые, то проставляется знак "V" в квадрате "Первичная" карты постановки на учет, а при изменении сведений, содержащихся в карте постановке на учет, проставляется знак "V" в квадрате "Измененная".

При заполнении карты постановки на учет индивидуальным предпринимателем не требуется заполнение пункта 6.

При заполнении пунктов 1, 8, 9, 10 карты постановки на учет поле "Отчество" заполняется при наличии.

При заполнении пункта 7 карты постановки на учет в поле "Вид(ы) деятельности в соответствии со статьей 5 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" проставляется знак "V" в квадрате, расположенном справа от выбранного варианта. В случае, если организация (индивидуальный предприниматель) осуществляет несколько видов деятельности проставляется несколько знаков "V" от выбранного варианта.

При заполнении пункта 8 карты постановки на учет поля "Сведения о документе, подтверждающем прохождение целевого инструктажа руководителем организации (индивидуальным предпринимателем)" и "Сведения о документе, подтверждающем повышение уровня знаний руководителем организации (индивидуальным предпринимателем)" заполняются при наличии информации, в случае отсутствия информации не заполняются и проставляется знак "-".

При заполнении пунктов 8, 9, 10 карты постановки на учет поле "ИНН" заполняется при наличии такой информации. Если указанные данные отсутствуют, то ставится знак "-".

При заполнении пунктов 8, 10 карты постановки на учет раздел "Наличие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти" проставляется знак "V" в квадрате "Да" или "Нет" в зависимости от наличия или отсутствия неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти.

В поле "Вид документа, подтверждающего повышение уровня знаний" пункта 8 карты постановки на учет указывается документ, подтверждающий повышение уровня знаний руководителя организации (индивидуального предпринимателя) - свидетельство, сертификат, диплом, аттестат и т.д.

При заполнении пункта 9 "Сведения о бенефициарном(ых) владельце(ах) или мерах по его (их) установлению" карты постановки на учет заполняется либо раздел 9.1 "Сведения о бенефициарном(ых) владельце(ах)" либо раздел 9.2 "Сведения о мерах по установлению бенефициарного(ых) владельца(ев)". В случае, если бенефициарными владельцами выступают несколько физических лиц, то раздел 9.1 "Сведения о бенефициарном(ых) владельце(ах)" заполняется на каждое физическое лицо.

Полезно знать: Бенефициарным владельцем является физическое лицо, которое прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) юридическим лицом либо имеет возможность контролировать его действия.

При заполнении пункта 9 карты постановки на учет раздел "Наличие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти" заполняется при наличии такой информации, если указанные данные отсутствуют, проставляется знак "-".

При заполнении пункта 10 карты постановки на учет индивидуальным предпринимателем не требуется заполнение разделов "Сведения об образовании" и "Сведения о документе, подтверждающем опыт работы на должности(ях), связанной(ых) с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, у специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля".

В разделе "Сведения о соответствии специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля, квалификационным требованиям" пункта 10 карты постановки на учет заполняется или поле "Высшее образование по специальностям, направлениям подготовки, относящимся к укрупненной группе специальностей, направлений подготовки "Экономика и управление", или по направлению подготовки "Юриспруденция" или поле "Опыт работы на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не менее 2-х лет".

Раздел "Сведения о документе, подтверждающем повышение уровня знаний специальным должностным лицом, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля" заполняется при наличии такой информации. Если указанные данные отсутствуют, проставляется знак "-".

В разделе "Сведения о документе, подтверждающем опыт работы на должности(ях), связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма у специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля" пункта 10 карты постановки на учет указывается документ, подтверждающий исполнение обязанностей в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (например, приказ о назначении на должность, должностной регламент и т.д.), и заполняется при наличии такой информации.

Если указанные данные отсутствуют, то ставится знак "-".

Раздел "Сведения о документе, подтверждающем повышение уровня знаний специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля" заполняется при наличии такой информации. Если указанные данные отсутствуют, проставляется знак "-".

В пункте 11 "Дата утверждения правил внутреннего контроля" указывается дата утверждения правил внутреннего контроля на момент подачи карты постановки на учет.

В пункте 12 в разделе "Факс" и "Адрес электронной почты" указывается информация при ее наличии. Если указанные данные отсутствуют, то ставится знак "-". В случае направления карты постановки на учет в электронной форме раздел "Адрес электронной почты" пункта 12 является обязательным для заполнения.

При заполнении карты постановки на учет пункт 13 заполняется при наличии печати. В случае направления карты постановки на учет в электронной форме пункт 13 карты постановки на учет не заполняется.

Яндекс.Метрика ;