В соответствии Указанием Банка России №5222-У от 01.08.2019 г. о требованиях к правилам внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком инсайдеры обязаны разработать и утвердить порядок проведения обучения членов органов управления и должностных лиц, осуществляющих внутренний контроль, в сфере противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и (или) манипулированию рынком. В указанном положении следует раскрыть следующие аспекты:
- перечень структурных подразделений и должностных лиц, ответственных за проведение обучения;
- положения о проведении первичного обучения;
- положения о проведении планового обучения;
- положения о проведении внепланового обучения;
- положения, предусматривающие обязательный анализ установленных Банком России фактов нарушений запретов, предусмотренных частью 1 и 2 статьи 6 Федерального закона от 27 июля 2010 №224-ФЗ, в ходе проведения первичного, планового и внепланового обучения;
- способы проведения первичного, планового и внепланового обучения.
В качестве методологической помощи специалистам по инсайдерской информации предлагаем приобрести практическое пособие, которое включает в себя комплект необходимых документов. Подробнее по электронной почте info@law115.ru
Юридические лица, указанные в пунктах 1, 3 - 8, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27.07.2010 г. №224-ФЗ
1. Основные инсайдеры:
- эмитенты;
- иностранные эмитенты;
- управляющие компании;
- организаторы торговли
- клиринговые организации,
- депозитарии;
- кредитные организации, осуществляющие расчеты по результатам сделок, совершенных через организаторов торговли;
- профессиональные участники рынка ценных бумаг и иные лица, осуществляющие в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, получившие инсайдерскую информацию от клиентов.
2. Дополнительные инсайдеры:
- лица, имеющие доступ к инсайдерской информации, на основании договоров, заключенных с основными инсайдерами, в том числе аудиторы (аудиторские организации), оценщики (юридические лица, с которыми оценщики заключили трудовые договоры), профессиональные участники рынка ценных бумаг, кредитные организации, страховые организации;
- лица, которые имеют право прямо или косвенно (через подконтрольных им лиц) распоряжаться не менее чем 25 процентами голосов в высшем органе управления основных инсайдеров, а также лица, которые в силу владения акциями (долями) в уставном капитале лиц, имеют доступ к инсайдерской информации на основании федеральных законов, учредительных документов или внутренних документов;
- лица, имеющие доступ к информации о подготовке и (или) направлении добровольного, обязательного или конкурирующего предложения о приобретении ценных бумаг, уведомления о праве требовать выкупа ценных бумаг или требования о выкупе ценных бумаг в соответствии с главой XI.1 Федерального закона от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", в том числе лица, направившие в акционерное общество добровольное, обязательное или конкурирующее предложение, уведомление о праве требовать выкупа ценных бумаг или требование о выкупе ценных бумаг, банк или иная кредитная организация, предоставившие банковскую гарантию, оценщики (юридические лица, с которыми оценщики заключили трудовые договоры);
- информационные агентства, осуществляющие раскрытие информации основных инсайдеров;
- лица, осуществляющие присвоение рейтингов эмитентам, в том числе иностранным эмитентам, и управляющим компаниям, организаторам торговли, клиринговым организациям, а также депозитариям и кредитным организациям, осуществляющим расчеты по результатам сделок, совершенных через организаторов торговли, а также ценным бумагам (рейтинговые агентства).
