Обратный звонок
Главная \ Документация по ПОД/ФТ \ Документация НФО по ПОД/ФТ/ФРОМУ \ Реестр целевых (внеплановых) инструктажей

Реестр целевых (внеплановых) инструктажей

Каждая некредитная финансовая организация* обязана вести учет прохождения сотрудниками обучения в форме целевого (внепланового) инструктажа.

Так, согласно пункту 3.4 Указания Банка России от 05.12.2014 г. №3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях» целевой (внеплановый) инструктаж сотрудников проводится специальным должностным лицом (ответственным сотрудником) при изменении действующих и вступлении в силу новых законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в части вопросов, относящихся к соответствующим сферам деятельности некредитных финансовых организаций, не позднее трех рабочих дней с даты вступления в силу соответствующих актов.

Наши специалисты собрали в одном месте все изменения в Федеральном законе от 07.08.2001 г. №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", в нормативных актах ЦБ РФ и иных нормативных правовых актах в сфере ПОД/ФТ и ФРОМУ и для Вашего удобства сгруппировали их по годам.

Реестр целевых (внеплановых) инструктажей за 2021 год   5000 р.

Реестр целевых (внеплановых) инструктажей за 2020 год   5000 р.

Реестр целевых (внеплановых) инструктажей за 2019 год   5000 р.

Реестр целевых (внеплановых) инструктажей за 2018 год   5000 р.

Реестр целевых (внеплановых) инструктажей за 2017 год   5000 р.

Реестр целевых (внеплановых) инструктажей за 2016 год   5000 р.

Реестр целевых (внеплановых) инструктажей за 2015 год   5000 р.

Обновления документации доступны в рамках абонентского обслуживания. Абонентское обслуживание - это ежемесячное юридическое сопровождение деятельности  организации, которое включает в себя наиболее востребованные услуги, позволяющие организации не только находиться в курсе всех изменений в законодательстве, но и вести работу по актуальной документации.

Ворд Документы предоставляются формате .doc (MS Word). По любому вопросу звоните по телефону +7(800) 100-49-90 (звонок бесплатный по всей России), +7(952) 045-74-83 (Viber, WhatsApp, Telegram) или пишите на электронную почту info@law115.ru

Whatsapp    Viber

Каждый реестр представляет собой пакет свидетельств, сгруппированных по месяцам календарного года, которые оформляются на каждого сотрудника. Так как, согласно пункту 4.6 Указания №3471-У документы (либо их копии), свидетельствующие о прохождении сотрудником некредитной финансовой организации обучения по ПОД/ФТ/ФРОМУ должны храниться в личном деле сотрудника в течение всего времени его работы в некредитной финансовой организации.

Каждое свидетельство содержит формы обучения, тему обучения и дату обучения. Вам не нужно будет самостоятельно формулировать тему обучения, и подбирать дату прохождения целевого (внепланового) инструктажа в сети Интернет или в справочных системах. Наши специалисты это уже сделали за Вас.

* Следующие некредитные финансовые организации, поднадзорные Банку России и перечисленные в статье 5 Федерального закона от 07.08.2001 г. №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" обязаны проводить целевые (внеплановые) инструктажи сотрудников:

  1. профессиональные участники рынка ценных бумаг;
  2. операторы инвестиционных платформ;
  3. страховые организации; 
  4. страховые брокеры;
  5. ломбарды;
  6. управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
  7. кредитные потребительские кооперативы;
  8. сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы;
  9. микрофинансовые организации;
  10. общества взаимного страхования;
  11. негосударственные пенсионные фонды в части осуществления деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению;
  12. операторы финансовых платформ;
  13. операторы информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов;
  14. операторы обмена цифровых финансовых активов.
Яндекс.Метрика ;