Каждая некредитная финансовая организация* обязана вести учет прохождения сотрудниками обучения в форме целевого (внепланового) инструктажа.
Так, согласно пункту 3.4 Указания Банка России от 05.12.2014 г. №3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях» целевой (внеплановый) инструктаж сотрудников проводится специальным должностным лицом (ответственным сотрудником) при изменении действующих и вступлении в силу новых законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в части вопросов, относящихся к соответствующим сферам деятельности некредитных финансовых организаций, не позднее трех рабочих дней с даты вступления в силу соответствующих актов.
Наши специалисты собрали в одном месте все изменения в Федеральном законе от 07.08.2001 г. №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", в нормативных актах ЦБ РФ и иных нормативных правовых актах в сфере ПОД/ФТ и ФРОМУ и для Вашего удобства сгруппировали их по годам.
- Реестр целевых (внеплановых) инструктажей за 2021 год
- Реестр целевых (внеплановых) инструктажей за 2020 год
- Реестр целевых (внеплановых) инструктажей за 2019 год
- Реестр целевых (внеплановых) инструктажей за 2018 год
- Реестр целевых (внеплановых) инструктажей за 2017 год
- Реестр целевых (внеплановых) инструктажей за 2016 год
- Реестр целевых (внеплановых) инструктажей за 2015 год
Обновления документации доступны в рамках абонентского обслуживания. Абонентское обслуживание - это ежемесячное юридическое сопровождение деятельности организации, которое включает в себя наиболее востребованные услуги, позволяющие организации не только находиться в курсе всех изменений в законодательстве, но и вести работу по актуальной документации.
Документы предоставляются формате .doc (MS Word). По любому вопросу звоните по телефону +7(952) 045-74-83 (WhatsApp, Telegram, Viber) или пишите на электронную почту info@law115.ru
Каждый реестр представляет собой пакет свидетельств, сгруппированных по месяцам календарного года, которые оформляются на каждого сотрудника. Так как, согласно пункту 4.6 Указания №3471-У документы (либо их копии), свидетельствующие о прохождении сотрудником некредитной финансовой организации обучения по ПОД/ФТ/ФРОМУ должны храниться в личном деле сотрудника в течение всего времени его работы в некредитной финансовой организации.
Каждое свидетельство содержит формы обучения, тему обучения и дату обучения. Вам не нужно будет самостоятельно формулировать тему обучения, и подбирать дату прохождения целевого (внепланового) инструктажа в сети Интернет или в справочных системах. Наши специалисты это уже сделали за Вас.
* Следующие некредитные финансовые организации, поднадзорные Банку России и перечисленные в статье 5 Федерального закона от 07.08.2001 г. №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" обязаны проводить целевые (внеплановые) инструктажи сотрудников:
- профессиональные участники рынка ценных бумаг;
- операторы инвестиционных платформ;
- страховые организации;
- страховые брокеры;
- ломбарды;
- управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
- кредитные потребительские кооперативы;
- сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы;
- микрофинансовые организации;
- общества взаимного страхования;
- негосударственные пенсионные фонды в части осуществления деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению;
- операторы финансовых платформ;
- операторы информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов;
- операторы обмена цифровых финансовых активов.